技術(shù)評(píng)估機(jī)構(gòu)管理辦法總則制定目的為加強(qiáng)對(duì)技術(shù)評(píng)估機(jī)構(gòu)的管理，規(guī)范技術(shù)評(píng)估行為，保證技術(shù)評(píng)估質(zhì)量，促進(jìn)技術(shù)評(píng)估行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的從事技術(shù)評(píng)估業(yè)務(wù)的各類機(jī)構(gòu)（以下簡稱“評(píng)估機(jī)構(gòu)”）?；驹瓌t評(píng)估機(jī)構(gòu)開展技術(shù)評(píng)估活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、公正的原則，遵守職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)規(guī)范，依法維護(hù)委托方和相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益。評(píng)估機(jī)構(gòu)設(shè)立與審批設(shè)立條件1.人員要求有與技術(shù)評(píng)估業(yè)務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)評(píng)估人員，包括具有相關(guān)專業(yè)知識(shí)和技能的注冊(cè)評(píng)估師、技術(shù)專家等。評(píng)估人員應(yīng)具備相應(yīng)的資格證書，并在規(guī)定的注冊(cè)有效期內(nèi)。評(píng)估機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人應(yīng)具有較高的專業(yè)素質(zhì)和管理能力，熟悉技術(shù)評(píng)估業(yè)務(wù)流程，無不良執(zhí)業(yè)記錄。2.場所與設(shè)施有固定的辦公場所，辦公場所應(yīng)具備與開展業(yè)務(wù)相適應(yīng)的條件，包括必要的辦公設(shè)備、檔案存儲(chǔ)設(shè)施等。具備開展技術(shù)評(píng)估所需的專業(yè)設(shè)備和軟件，如數(shù)據(jù)采集工具、分析軟件等，以滿足評(píng)估工作的技術(shù)要求。3.管理制度建立健全內(nèi)部管理制度，包括質(zhì)量控制制度、財(cái)務(wù)管理制度、人事管理制度、業(yè)務(wù)檔案管理制度等。質(zhì)量控制制度應(yīng)涵蓋評(píng)估業(yè)務(wù)承接、評(píng)估程序執(zhí)行、評(píng)估報(bào)告審核等環(huán)節(jié)，確保評(píng)估工作符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。4.資金要求具有符合國家規(guī)定的注冊(cè)資本金，能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。注冊(cè)資本金應(yīng)與評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。申請(qǐng)與審批程序1.申請(qǐng)材料設(shè)立技術(shù)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)書，應(yīng)載明機(jī)構(gòu)名稱、住所、法定代表人、注冊(cè)資本金、經(jīng)營范圍等基本信息。公司章程或合伙協(xié)議，明確機(jī)構(gòu)的組織形式、股東或合伙人的權(quán)利義務(wù)、內(nèi)部管理機(jī)制等。專業(yè)評(píng)估人員名單及資格證書復(fù)印件，包括注冊(cè)評(píng)估師證書、技術(shù)專家資質(zhì)證明等。辦公場所證明，如房屋租賃合同、產(chǎn)權(quán)證書等。內(nèi)部管理制度文件，如質(zhì)量控制手冊(cè)、財(cái)務(wù)管理制度、人事管理制度等。其他相關(guān)證明材料，如驗(yàn)資報(bào)告、稅務(wù)登記證明等。2.受理與審查審批機(jī)關(guān)收到申請(qǐng)材料后，應(yīng)進(jìn)行形式審查。對(duì)申請(qǐng)材料齊全、符合法定形式的，予以受理；對(duì)申請(qǐng)材料不齊全或不符合法定形式的，應(yīng)一次性告知申請(qǐng)人需要補(bǔ)正的內(nèi)容。審批機(jī)關(guān)受理申請(qǐng)后，應(yīng)對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行實(shí)地考察，核實(shí)其辦公場所、人員配備、設(shè)備設(shè)施等情況是否符合設(shè)立條件。同時(shí)，對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的內(nèi)部管理制度進(jìn)行審查，確保其健全有效。3.審批決定審批機(jī)關(guān)應(yīng)自受理申請(qǐng)之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)作出審批決定。經(jīng)審查符合設(shè)立條件的，予以批準(zhǔn)，并頒發(fā)技術(shù)評(píng)估機(jī)構(gòu)資質(zhì)證書；不符合設(shè)立條件的，不予批準(zhǔn)，并書面說明理由。評(píng)估機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)范業(yè)務(wù)承接1.承接原則評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)在資質(zhì)證書規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)承接技術(shù)評(píng)估業(yè)務(wù)，不得超范圍經(jīng)營。承接業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)與委托方簽訂書面委托合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、評(píng)估目的、評(píng)估對(duì)象、評(píng)估范圍、評(píng)估基準(zhǔn)日、評(píng)估收費(fèi)等事項(xiàng)。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估在承接業(yè)務(wù)前，評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)委托評(píng)估項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。評(píng)估內(nèi)容包括評(píng)估項(xiàng)目的復(fù)雜性、評(píng)估目的的合法性、評(píng)估對(duì)象的權(quán)屬狀況、評(píng)估資料的完整性等。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)較高的項(xiàng)目，應(yīng)采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，如要求委托方提供更多的資料、增加現(xiàn)場勘查次數(shù)等。評(píng)估程序1.前期準(zhǔn)備組建評(píng)估項(xiàng)目組，明確項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和各成員的職責(zé)分工。項(xiàng)目組成員應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能，熟悉評(píng)估業(yè)務(wù)流程。收集評(píng)估所需的資料，包括評(píng)估對(duì)象的技術(shù)資料、市場資料、財(cái)務(wù)資料等。資料收集應(yīng)全面、準(zhǔn)確、及時(shí)，并進(jìn)行必要的核實(shí)和驗(yàn)證。2.現(xiàn)場勘查根據(jù)評(píng)估項(xiàng)目的需要，對(duì)評(píng)估對(duì)象進(jìn)行現(xiàn)場勘查?，F(xiàn)場勘查應(yīng)制定詳細(xì)的勘查計(jì)劃，明確勘查的內(nèi)容、方法和步驟。勘查過程中，應(yīng)做好記錄，拍攝相關(guān)照片或視頻資料，確?？辈榻Y(jié)果的真實(shí)性和可靠性。3.評(píng)估方法選擇根據(jù)評(píng)估對(duì)象的特點(diǎn)、評(píng)估目的和評(píng)估資料的收集情況，選擇合適的評(píng)估方法。常用的評(píng)估方法包括市場法、收益法、成本法等。評(píng)估方法的選擇應(yīng)遵循科學(xué)性、合理性、適用性的原則，并在評(píng)估報(bào)告中詳細(xì)說明選擇的理由和過程。4.評(píng)估計(jì)算與分析按照選定的評(píng)估方法，對(duì)評(píng)估對(duì)象進(jìn)行計(jì)算和分析。在計(jì)算過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)的技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，確保計(jì)算結(jié)果的準(zhǔn)確性。同時(shí)，應(yīng)對(duì)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行綜合分析，考慮各種因素的影響，對(duì)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行合理性判斷。5.評(píng)估報(bào)告編制評(píng)估項(xiàng)目組完成評(píng)估計(jì)算和分析后，應(yīng)編制評(píng)估報(bào)告。評(píng)估報(bào)告應(yīng)內(nèi)容完整、表述清晰、邏輯嚴(yán)謹(jǐn)、結(jié)論明確。報(bào)告應(yīng)包括封面、目錄、正文、附件等部分，正文應(yīng)包括緒言、評(píng)估目的、評(píng)估對(duì)象與評(píng)估范圍、評(píng)估基準(zhǔn)日、評(píng)估依據(jù)、評(píng)估方法、評(píng)估過程、評(píng)估結(jié)論、特別事項(xiàng)說明、評(píng)估報(bào)告使用限制說明等內(nèi)容。報(bào)告審核與簽發(fā)1.內(nèi)部審核評(píng)估報(bào)告編制完成后，應(yīng)進(jìn)行內(nèi)部審核。內(nèi)部審核應(yīng)由具有豐富評(píng)估經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識(shí)的人員擔(dān)任審核人，對(duì)評(píng)估報(bào)告的內(nèi)容、格式、計(jì)算過程、評(píng)估結(jié)論等進(jìn)行全面審核。審核人應(yīng)提出審核意見，評(píng)估項(xiàng)目組應(yīng)根據(jù)審核意見進(jìn)行修改完善。2.簽發(fā)經(jīng)內(nèi)部審核通過的評(píng)估報(bào)告，應(yīng)由評(píng)估機(jī)構(gòu)的法定代表人或其授權(quán)代表簽發(fā)。簽發(fā)人應(yīng)對(duì)評(píng)估報(bào)告的質(zhì)量負(fù)責(zé)，確保報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求。評(píng)估機(jī)構(gòu)人員管理人員資質(zhì)管理1.注冊(cè)評(píng)估師管理評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)注冊(cè)評(píng)估師的管理，確保其按照規(guī)定參加繼續(xù)教育和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提高業(yè)務(wù)水平和職業(yè)道德素養(yǎng)。注冊(cè)評(píng)估師應(yīng)遵守注冊(cè)管理規(guī)定，按時(shí)辦理注冊(cè)登記、變更登記和注銷登記手續(xù)。不得同時(shí)在兩個(gè)以上評(píng)估機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)，不得允許他人以本人名義執(zhí)業(yè)。2.技術(shù)專家管理評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)建立技術(shù)專家?guī)?，?duì)技術(shù)專家進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。技術(shù)專家應(yīng)具備相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域的高級(jí)技術(shù)職稱或豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，能夠?yàn)樵u(píng)估工作提供專業(yè)技術(shù)支持。技術(shù)專家應(yīng)遵守評(píng)估機(jī)構(gòu)的內(nèi)部管理制度，在評(píng)估項(xiàng)目中認(rèn)真履行職責(zé)，提供客觀、公正的專業(yè)意見。人員培訓(xùn)與考核1.培訓(xùn)計(jì)劃評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)制定年度人員培訓(xùn)計(jì)劃，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要和人員素質(zhì)狀況，確定培訓(xùn)內(nèi)容和培訓(xùn)方式。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)、職業(yè)道德培訓(xùn)、法律法規(guī)培訓(xùn)等。2.考核制度建立人員考核制度，對(duì)評(píng)估人員的工作業(yè)績、業(yè)務(wù)能力、職業(yè)道德等進(jìn)行定期考核?？己私Y(jié)果應(yīng)與人員的薪酬、晉升、獎(jiǎng)勵(lì)等掛鉤，激勵(lì)評(píng)估人員不斷提高工作質(zhì)量和業(yè)務(wù)水平。評(píng)估機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理質(zhì)量控制體系建設(shè)1.質(zhì)量控制目標(biāo)評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)建立質(zhì)量控制體系，明確質(zhì)量控制目標(biāo)。質(zhì)量控制目標(biāo)應(yīng)包括評(píng)估報(bào)告的準(zhǔn)確性、完整性、合規(guī)性，評(píng)估程序的執(zhí)行到位率，評(píng)估人員的職業(yè)道德遵守情況等。2.質(zhì)量控制制度制定質(zhì)量控制手冊(cè)，明確質(zhì)量控制的組織架構(gòu)、職責(zé)分工、工作流程、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。建立評(píng)估業(yè)務(wù)承接風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度、評(píng)估程序控制制度、評(píng)估報(bào)告審核制度、評(píng)估工作底稿管理制度、質(zhì)量監(jiān)督檢查制度等一系列質(zhì)量控制制度，確保質(zhì)量控制體系的有效運(yùn)行。質(zhì)量監(jiān)督與檢查1.內(nèi)部監(jiān)督評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)立質(zhì)量監(jiān)督崗位，定期對(duì)評(píng)估項(xiàng)目進(jìn)行內(nèi)部質(zhì)量監(jiān)督檢查。質(zhì)量監(jiān)督人員應(yīng)獨(dú)立于評(píng)估項(xiàng)目組，對(duì)評(píng)估項(xiàng)目的全過程進(jìn)行監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。2.外部檢查積極配合行業(yè)主管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)等組織開展的外部質(zhì)量檢查工作。對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)認(rèn)真整改，并將整改情況及時(shí)報(bào)告相關(guān)部門。評(píng)估機(jī)構(gòu)檔案管理檔案管理制度1.檔案分類與歸檔建立評(píng)估業(yè)務(wù)檔案管理制度，對(duì)評(píng)估業(yè)務(wù)檔案進(jìn)行分類管理。評(píng)估業(yè)務(wù)檔案應(yīng)包括評(píng)估項(xiàng)目委托合同、評(píng)估計(jì)劃、評(píng)估資料收集清單、現(xiàn)場勘查記錄、評(píng)估計(jì)算過程、評(píng)估報(bào)告初稿及審核意見、評(píng)估報(bào)告正式稿等。評(píng)估業(yè)務(wù)檔案應(yīng)在評(píng)估項(xiàng)目完成后及時(shí)歸檔，確保檔案資料的完整性和準(zhǔn)確性。2.檔案保管期限評(píng)估業(yè)務(wù)檔案的保管期限應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求確定。一般情況下，評(píng)估業(yè)務(wù)檔案的保管期限不少于[X]年。對(duì)于涉及重要資產(chǎn)、重大項(xiàng)目或具有特殊意義的評(píng)估業(yè)務(wù)檔案，應(yīng)適當(dāng)延長保管期限。檔案查閱與利用1.查閱權(quán)限嚴(yán)格限定檔案查閱權(quán)限，未經(jīng)評(píng)估機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，任何人不得查閱評(píng)估業(yè)務(wù)檔案。因工作需要查閱檔案的，應(yīng)填寫查閱申請(qǐng)表，注明查閱目的、查閱內(nèi)容、查閱時(shí)間等信息，經(jīng)批準(zhǔn)后方可查閱。2.利用規(guī)定查閱評(píng)估業(yè)務(wù)檔案時(shí)，應(yīng)在指定地點(diǎn)進(jìn)行，不得擅自將檔案帶出或復(fù)制。查閱人員應(yīng)遵守保密規(guī)定，不得泄露檔案內(nèi)容。如需利用檔案資料進(jìn)行對(duì)外提供、發(fā)表文章等，應(yīng)經(jīng)評(píng)估機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并按照相關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)。評(píng)估機(jī)構(gòu)收費(fèi)管理收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)制定1.收費(fèi)原則評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)按照公平、公正、合理的原則制定收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)根據(jù)評(píng)估項(xiàng)目的復(fù)雜程度、評(píng)估工作量、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等因素綜合確定，不得惡意低價(jià)競爭或漫天要價(jià)。2.收費(fèi)公示評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)在辦公場所顯著位置公示收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，接受社會(huì)監(jiān)督。收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變動(dòng)時(shí)，應(yīng)及時(shí)更新公示內(nèi)容。收費(fèi)合同簽訂1.合同內(nèi)容與委托方簽訂評(píng)估業(yè)務(wù)收費(fèi)合同時(shí)，應(yīng)明確收費(fèi)金額、收費(fèi)方式、收費(fèi)時(shí)間、違約責(zé)任等內(nèi)容。收費(fèi)方式可根據(jù)評(píng)估項(xiàng)目的實(shí)際情況選擇一次性收費(fèi)或分期收費(fèi)。2.收費(fèi)監(jiān)督加強(qiáng)對(duì)收費(fèi)合同執(zhí)行情況的監(jiān)督，確保委托方按照合同約定及時(shí)足額支付評(píng)估費(fèi)用。對(duì)于逾期未支付費(fèi)用的委托方，應(yīng)按照合同約定追究其違約責(zé)任。評(píng)估機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理行業(yè)主管部門監(jiān)管1.資質(zhì)年檢行業(yè)主管部門每年對(duì)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行資質(zhì)年檢。評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交年檢材料，包括年度工作總結(jié)、人員變動(dòng)情況、業(yè)務(wù)開展情況、質(zhì)量控制情況、檔案管理情況、收費(fèi)管理情況等。行業(yè)主管部門對(duì)年檢材料進(jìn)行審查，并可根據(jù)需要進(jìn)行實(shí)地檢查。對(duì)年檢合格的評(píng)估機(jī)構(gòu)，予以公示；對(duì)年檢不合格的評(píng)估機(jī)構(gòu)，責(zé)令限期整改，整改仍不合格的，吊銷其資質(zhì)證書。2.日常監(jiān)督檢查行業(yè)主管部門不定期對(duì)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)督檢查。監(jiān)督檢查內(nèi)容包括評(píng)估機(jī)構(gòu)的資質(zhì)條件、業(yè)務(wù)開展情況、質(zhì)量控制情況、人員管理情況、檔案管理情況、收費(fèi)管理情況等。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)下達(dá)整改通知書，要求評(píng)估機(jī)構(gòu)限期整改。行業(yè)協(xié)會(huì)自律管理1.會(huì)員管理評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)加入相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)，成為協(xié)會(huì)會(huì)員。行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)會(huì)員的管理，制定會(huì)員自律公約，規(guī)范會(huì)員的行為。會(huì)員應(yīng)遵守協(xié)會(huì)章程和自律公約，履行會(huì)員義務(wù)，接受協(xié)會(huì)的監(jiān)督管理。2.行業(yè)培訓(xùn)與交流行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)組織開展各類培訓(xùn)和交流活動(dòng)，提高評(píng)估機(jī)構(gòu)和評(píng)估人員的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)。培訓(xùn)內(nèi)容可包括專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)、職業(yè)道德培訓(xùn)、法律法規(guī)培訓(xùn)、行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)等。同時(shí)，組織會(huì)員之間的業(yè)務(wù)交流和經(jīng)驗(yàn)分享活動(dòng)，促進(jìn)評(píng)估行業(yè)的共同發(fā)展。法律責(zé)任違規(guī)處罰評(píng)估機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，由行業(yè)主管部門責(zé)令改正，并處以罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷其資質(zhì)證書：1.超范圍經(jīng)營的；2.未按照規(guī)定程序開展評(píng)估業(yè)務(wù)的；3.出具虛假評(píng)估報(bào)告的；4.