義烏產(chǎn)業(yè)基金管理辦法總則目的與宗旨為了規(guī)范義烏產(chǎn)業(yè)基金的運(yùn)作，提高資金使用效益，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合義烏實(shí)際情況，制定本辦法。本產(chǎn)業(yè)基金旨在通過(guò)市場(chǎng)化運(yùn)作方式，引導(dǎo)社會(huì)資本投向義烏重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，培育壯大優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，增強(qiáng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力?；驹瓌t1.政府引導(dǎo)與市場(chǎng)運(yùn)作相結(jié)合充分發(fā)揮政府資金的引導(dǎo)作用，吸引社會(huì)資本參與，按照市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)行投資決策、項(xiàng)目管理和收益分配，實(shí)現(xiàn)政府政策目標(biāo)與市場(chǎng)資源配置的有機(jī)結(jié)合。2.專業(yè)管理與風(fēng)險(xiǎn)防控并重委托專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行運(yùn)作管理，建立健全風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)基金投資項(xiàng)目的盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和投后管理，確保基金資產(chǎn)安全，防范投資風(fēng)險(xiǎn)。3.產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向與效益優(yōu)先聚焦義烏重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，優(yōu)先支持具有創(chuàng)新性、成長(zhǎng)性和帶動(dòng)性的項(xiàng)目，注重投資項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展與基金增值的良性互動(dòng)。4.公開透明與規(guī)范運(yùn)作建立健全基金管理制度和信息披露機(jī)制，確?；疬\(yùn)作過(guò)程公開透明，嚴(yán)格按照法律法規(guī)和合同約定進(jìn)行操作，保障各方合法權(quán)益。適用范圍本辦法適用于義烏產(chǎn)業(yè)基金的設(shè)立、募集、投資、管理、退出及相關(guān)監(jiān)督管理活動(dòng)。基金的設(shè)立與募集基金架構(gòu)義烏產(chǎn)業(yè)基金采用母子基金架構(gòu)。母基金主要負(fù)責(zé)資金募集、投資決策、對(duì)子基金的管理和監(jiān)督等；子基金由母基金與社會(huì)資本共同出資設(shè)立，按照市場(chǎng)化原則進(jìn)行運(yùn)作，專注于特定產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的投資?；鹨?guī)模與出資方式1.基金規(guī)模根據(jù)義烏產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求和財(cái)政承受能力，合理確定產(chǎn)業(yè)基金規(guī)模。初期規(guī)模為[X]億元，可根據(jù)實(shí)際情況逐步調(diào)整。2.出資方式母基金由財(cái)政資金出資，出資比例根據(jù)具體情況確定。子基金中，母基金出資比例一般不低于[X]%，其余由社會(huì)資本出資。各方出資應(yīng)按照約定的時(shí)間和方式足額到位。募集渠道1.財(cái)政資金由義烏市財(cái)政安排專項(xiàng)資金作為產(chǎn)業(yè)基金的母基金出資。2.社會(huì)資本積極吸引各類社會(huì)資本參與產(chǎn)業(yè)基金，包括但不限于金融機(jī)構(gòu)、投資機(jī)構(gòu)、企業(yè)法人、個(gè)人投資者等。通過(guò)公開征集、定向邀請(qǐng)等方式，廣泛募集社會(huì)資本。募集程序1.制定募集方案明確基金的募集規(guī)模、出資方式、存續(xù)期限、收益分配、退出機(jī)制等內(nèi)容，報(bào)經(jīng)市政府批準(zhǔn)后實(shí)施。2.發(fā)布募集信息通過(guò)官方網(wǎng)站、媒體等渠道發(fā)布基金募集信息，向社會(huì)公開征集投資者。3.投資者報(bào)名與資格審查投資者按照募集方案要求提交報(bào)名材料，基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)投資者資格進(jìn)行審查，確定合格投資者名單。4.簽訂出資協(xié)議合格投資者與基金管理機(jī)構(gòu)簽訂出資協(xié)議，明確各方權(quán)利義務(wù)，按照約定履行出資義務(wù)?；鸬耐顿Y運(yùn)作投資方向1.重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域聚焦義烏優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，包括但不限于電子商務(wù)、國(guó)際貿(mào)易、現(xiàn)代物流、文化創(chuàng)意、先進(jìn)制造業(yè)、科技創(chuàng)新等領(lǐng)域。2.投資項(xiàng)目要求優(yōu)先投資具有核心技術(shù)、創(chuàng)新商業(yè)模式、良好市場(chǎng)前景和較強(qiáng)盈利能力的項(xiàng)目；支持對(duì)義烏產(chǎn)業(yè)升級(jí)有重大帶動(dòng)作用的項(xiàng)目；鼓勵(lì)投資處于初創(chuàng)期、成長(zhǎng)期的企業(yè)。投資決策機(jī)制1.設(shè)立投資決策委員會(huì)投資決策委員會(huì)由政府相關(guān)部門代表、基金管理機(jī)構(gòu)代表、行業(yè)專家等組成，負(fù)責(zé)對(duì)基金投資項(xiàng)目進(jìn)行審議和決策。2.項(xiàng)目篩選與盡職調(diào)查基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行篩選和初步盡職調(diào)查，形成項(xiàng)目投資建議報(bào)告，提交投資決策委員會(huì)審議。3.投資決策程序投資決策委員會(huì)對(duì)項(xiàng)目投資建議報(bào)告進(jìn)行審議，按照少數(shù)服從多數(shù)的原則進(jìn)行表決，形成投資決策意見?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)根據(jù)投資決策意見，辦理項(xiàng)目投資相關(guān)手續(xù)。投資限制1.禁止性投資領(lǐng)域基金不得投資于法律法規(guī)禁止的行業(yè)和領(lǐng)域，不得從事?lián)?、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)。2.關(guān)聯(lián)交易限制嚴(yán)格限制基金與關(guān)聯(lián)方之間的交易，確需進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開的原則，按照市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行，并履行必要的信息披露和決策程序。投資方式1.直接投資母基金可根據(jù)項(xiàng)目情況，直接對(duì)符合投資方向的企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資。2.設(shè)立子基金母基金通過(guò)與社會(huì)資本共同出資設(shè)立子基金的方式，對(duì)特定產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行投資。子基金應(yīng)按照市場(chǎng)化原則獨(dú)立運(yùn)作，母基金對(duì)子基金的投資決策和運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督管理。基金的管理與監(jiān)督基金管理機(jī)構(gòu)的選擇與職責(zé)1.管理機(jī)構(gòu)選擇通過(guò)公開招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等方式，選擇具有豐富投資經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)管理團(tuán)隊(duì)和良好信譽(yù)的基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)基金的運(yùn)作管理。2.管理機(jī)構(gòu)職責(zé)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)按照法律法規(guī)、基金合同和本辦法的規(guī)定，履行以下職責(zé)：制定基金投資策略和投資計(jì)劃；負(fù)責(zé)基金的項(xiàng)目篩選、盡職調(diào)查、投資決策等工作；對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行投后管理，包括項(xiàng)目跟蹤、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、績(jī)效評(píng)估等；定期向基金投資者和相關(guān)部門報(bào)告基金運(yùn)作情況；負(fù)責(zé)基金的收益分配、清算等工作。監(jiān)督管理機(jī)制1.內(nèi)部監(jiān)督基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全內(nèi)部管理制度，加強(qiáng)對(duì)基金運(yùn)作的內(nèi)部監(jiān)督，確?；疬\(yùn)作規(guī)范、透明。2.外部監(jiān)督市政府相關(guān)部門負(fù)責(zé)對(duì)產(chǎn)業(yè)基金進(jìn)行監(jiān)督管理，定期對(duì)基金運(yùn)作情況進(jìn)行檢查和評(píng)估。審計(jì)部門依法對(duì)基金財(cái)務(wù)收支情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。同時(shí)，接受社會(huì)公眾監(jiān)督，及時(shí)處理投訴舉報(bào)。信息披露1.定期披露基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向基金投資者和相關(guān)部門披露基金運(yùn)作情況，包括基金資產(chǎn)凈值、投資項(xiàng)目進(jìn)展、收益分配情況等。2.重大事項(xiàng)披露發(fā)生重大投資決策、投資項(xiàng)目重大變動(dòng)、基金收益分配方案調(diào)整等重大事項(xiàng)時(shí)，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)向基金投資者和相關(guān)部門進(jìn)行披露?；鸬氖找娣峙渑c清算收益分配原則1.收益共享基金收益在扣除相關(guān)費(fèi)用后，按照母基金和社會(huì)資本的出資比例進(jìn)行分配，實(shí)現(xiàn)收益共享。2.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)基金投資收益與風(fēng)險(xiǎn)相匹配，母基金和社會(huì)資本按照出資比例共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。收益分配方式1.年度分配原則上每年進(jìn)行一次收益分配，根據(jù)基金年度投資收益情況，按照約定的分配比例進(jìn)行分配。2.清算分配基金清算時(shí)，在扣除清算費(fèi)用、繳納相關(guān)稅費(fèi)、償還債務(wù)后，按照母基金和社會(huì)資本的出資比例對(duì)剩余資產(chǎn)進(jìn)行分配。清算程序1.清算事由基金出現(xiàn)以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行清算：基金存續(xù)期限屆滿；基金投資項(xiàng)目全部退出，基金資產(chǎn)已全部變現(xiàn)；基金因不可抗力或其他原因無(wú)法繼續(xù)運(yùn)作；經(jīng)基金投資者大會(huì)決議通過(guò)進(jìn)行清算。2.清算組組成基金清算時(shí)，由基金管理機(jī)構(gòu)組織成立清算組，負(fù)責(zé)基金清算工作。清算組由基金管理機(jī)構(gòu)、相關(guān)部門代表、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等組成。3.清算程序清算組按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清理、核算和處置，編制清算報(bào)告，經(jīng)審計(jì)、確認(rèn)后，按照清算分配原則進(jìn)行剩余資產(chǎn)分配。風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制，對(duì)基金運(yùn)作過(guò)程中可能面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行全面識(shí)別。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估定期對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)防控措施1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防控通過(guò)分散投資、優(yōu)化投資組合、加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)測(cè)等方式，降低市場(chǎng)波動(dòng)對(duì)基金資產(chǎn)的影響。2.信用風(fēng)險(xiǎn)防控加強(qiáng)對(duì)投資項(xiàng)目的盡職調(diào)查和信用評(píng)估，選擇信用狀況良好的投資對(duì)象；要求投資項(xiàng)目提供擔(dān)保或其他增信措施；