信息科技安全管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司信息科技安全管理，保障公司信息資產(chǎn)的保密性、完整性和可用性，防范信息科技風(fēng)險，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)所有涉及信息科技活動的部門、崗位及人員，包括但不限于信息系統(tǒng)的開發(fā)、運維、使用，數(shù)據(jù)的存儲、傳輸、處理等相關(guān)工作。（三）基本原則1.合規(guī)性原則嚴(yán)格遵守國家相關(guān)法律法規(guī)以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保公司信息科技活動合法合規(guī)。2.預(yù)防為主原則強(qiáng)化信息科技安全風(fēng)險的預(yù)防和預(yù)警機(jī)制，提前識別并消除潛在風(fēng)險。3.全員參與原則信息科技安全管理涉及公司各個層面，全體員工應(yīng)積極參與，共同維護(hù)信息安全。4.持續(xù)改進(jìn)原則根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展、技術(shù)變革以及安全形勢變化，不斷完善信息科技安全管理體系。二、信息科技安全管理組織架構(gòu)及職責(zé)（一）信息科技安全管理委員會1.組成由公司高層管理人員擔(dān)任主任，各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。2.職責(zé)負(fù)責(zé)制定公司信息科技安全戰(zhàn)略和方針政策。審批信息科技安全管理的重大決策和重要制度。協(xié)調(diào)解決信息科技安全管理工作中的重大問題。（二）信息科技安全管理部門1.組成設(shè)立專門的信息科技安全管理部門，配備專業(yè)的安全管理人員。2.職責(zé)制定和完善信息科技安全管理制度、流程和規(guī)范。組織開展信息科技安全風(fēng)險評估、監(jiān)測和預(yù)警工作。負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)安全防護(hù)措施的規(guī)劃、實施和監(jiān)督。協(xié)調(diào)處理信息科技安全事件，進(jìn)行應(yīng)急響應(yīng)和處置。開展信息科技安全培訓(xùn)和宣傳教育工作。（三）各部門信息科技安全職責(zé)1.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本部門信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)的日常安全管理工作。配合信息科技安全管理部門開展安全檢查、風(fēng)險評估等工作。負(fù)責(zé)本部門員工的信息科技安全培訓(xùn)和教育。及時報告本部門發(fā)現(xiàn)的信息科技安全問題和隱患。2.信息系統(tǒng)開發(fā)部門在信息系統(tǒng)開發(fā)過程中，遵循信息科技安全相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，確保系統(tǒng)安全設(shè)計和開發(fā)。負(fù)責(zé)對開發(fā)完成的信息系統(tǒng)進(jìn)行安全測試和驗收。提供信息系統(tǒng)安全技術(shù)支持和維護(hù)服務(wù)。3.信息系統(tǒng)運維部門負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)的日常運維管理，確保系統(tǒng)穩(wěn)定運行和安全。實施信息系統(tǒng)的安全配置管理，定期進(jìn)行漏洞掃描和修復(fù)。監(jiān)控信息系統(tǒng)運行狀態(tài)，及時發(fā)現(xiàn)和處理安全事件。配合信息科技安全管理部門開展應(yīng)急演練。三、信息資產(chǎn)分類與管理（一）信息資產(chǎn)分類1.按照重要性分類核心信息資產(chǎn)：涉及公司核心業(yè)務(wù)、關(guān)鍵數(shù)據(jù)以及具有重大影響的信息資產(chǎn)，如客戶信息、財務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)機(jī)密等。重要信息資產(chǎn)：對公司業(yè)務(wù)運營有較大影響的信息資產(chǎn)，如業(yè)務(wù)流程文檔、市場調(diào)研報告等。一般信息資產(chǎn)：對公司業(yè)務(wù)影響較小的信息資產(chǎn)，如一般性辦公文檔、宣傳資料等。2.按照數(shù)據(jù)類型分類結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)：如數(shù)據(jù)庫中的各類數(shù)據(jù)記錄。半結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)：如XML文件、電子郵件等。非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)：如文檔、圖片、視頻等。（二）信息資產(chǎn)管理要求1.資產(chǎn)識別與登記各部門負(fù)責(zé)對本部門的信息資產(chǎn)進(jìn)行全面識別和登記，填寫信息資產(chǎn)清單，包括資產(chǎn)名稱、類型、來源、用途、責(zé)任人等信息，并定期更新。2.資產(chǎn)分類分級標(biāo)識對不同類別的信息資產(chǎn)進(jìn)行明確標(biāo)識，標(biāo)注其重要性等級和敏感程度，以便采取相應(yīng)的安全管理措施。3.資產(chǎn)安全保護(hù)措施根據(jù)信息資產(chǎn)的分類分級，制定相應(yīng)的安全保護(hù)策略，包括訪問控制、加密、備份、存儲安全等措施，確保信息資產(chǎn)的安全。4.資產(chǎn)變更管理信息資產(chǎn)發(fā)生變更時，如資產(chǎn)的轉(zhuǎn)移、修改、刪除等，應(yīng)及時更新信息資產(chǎn)清單，并評估變更對信息安全的影響，采取相應(yīng)的安全措施。四、信息系統(tǒng)安全管理（一）信息系統(tǒng)規(guī)劃與設(shè)計1.安全規(guī)劃在信息系統(tǒng)規(guī)劃階段，應(yīng)充分考慮信息安全因素，制定信息系統(tǒng)安全規(guī)劃，明確安全目標(biāo)、安全策略和安全措施。2.安全設(shè)計信息系統(tǒng)設(shè)計應(yīng)遵循安全設(shè)計原則，采用安全可靠的技術(shù)架構(gòu)和產(chǎn)品，確保系統(tǒng)具備必要的安全防護(hù)能力，如身份認(rèn)證、訪問控制、數(shù)據(jù)加密等。（二）信息系統(tǒng)建設(shè)與實施1.建設(shè)過程安全管理在信息系統(tǒng)建設(shè)過程中，應(yīng)加強(qiáng)安全管理，確保建設(shè)活動符合安全要求。建設(shè)單位應(yīng)建立安全管理制度，對施工人員進(jìn)行安全培訓(xùn)，對建設(shè)過程中的安全風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)控和控制。2.系統(tǒng)測試與驗收信息系統(tǒng)建設(shè)完成后，應(yīng)進(jìn)行全面的安全測試，包括功能測試、性能測試、安全漏洞掃描等。測試合格后，按照規(guī)定進(jìn)行驗收，確保系統(tǒng)安全符合要求方可上線運行。（三）信息系統(tǒng)運行與維護(hù)1.運行安全管理建立信息系統(tǒng)運行監(jiān)控機(jī)制，實時監(jiān)測系統(tǒng)運行狀態(tài)，及時發(fā)現(xiàn)和處理異常情況。加強(qiáng)信息系統(tǒng)的日常巡檢，檢查系統(tǒng)配置、安全策略等是否符合要求，及時發(fā)現(xiàn)并修復(fù)安全隱患。做好信息系統(tǒng)的日志記錄和審計工作，對系統(tǒng)操作和訪問行為進(jìn)行記錄和分析，以便及時發(fā)現(xiàn)安全問題。2.維護(hù)安全管理信息系統(tǒng)維護(hù)應(yīng)制定詳細(xì)的維護(hù)計劃和操作規(guī)程，確保維護(hù)工作的安全進(jìn)行。在進(jìn)行系統(tǒng)維護(hù)時，應(yīng)采取必要的安全措施，如備份數(shù)據(jù)、隔離系統(tǒng)等，防止因維護(hù)操作導(dǎo)致信息泄露或系統(tǒng)故障。對信息系統(tǒng)的軟件升級、硬件更換等變更操作，應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)格的審批和測試，確保變更后的系統(tǒng)安全穩(wěn)定。（四）信息系統(tǒng)應(yīng)急管理1.應(yīng)急預(yù)案制定制定完善的信息系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)、應(yīng)急響應(yīng)流程、應(yīng)急處置措施等內(nèi)容。應(yīng)急預(yù)案應(yīng)定期進(jìn)行演練和修訂，確保其有效性和可操作性。2.應(yīng)急響應(yīng)與處置發(fā)生信息系統(tǒng)安全事件時，應(yīng)立即啟動應(yīng)急預(yù)案，迅速采取應(yīng)急處置措施，如隔離故障系統(tǒng)、恢復(fù)數(shù)據(jù)、調(diào)查事件原因等，最大限度地減少事件對公司業(yè)務(wù)的影響。同時，及時向上級報告事件情況，并配合相關(guān)部門進(jìn)行調(diào)查和處理。五、網(wǎng)絡(luò)安全管理（一）網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)與安全設(shè)計1.網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)規(guī)劃根據(jù)公司業(yè)務(wù)需求和安全要求，規(guī)劃合理的網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)，包括網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)、IP地址分配、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備選型等。2.網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)計在網(wǎng)絡(luò)設(shè)計階段，應(yīng)充分考慮網(wǎng)絡(luò)安全因素，采用防火墻、入侵檢測系統(tǒng)、虛擬專用網(wǎng)絡(luò)（VPN）等安全技術(shù)，構(gòu)建安全可靠的網(wǎng)絡(luò)防護(hù)體系。（二）網(wǎng)絡(luò)訪問控制1.用戶認(rèn)證與授權(quán)建立完善的用戶認(rèn)證機(jī)制，采用多種認(rèn)證方式，如用戶名/密碼、數(shù)字證書、生物識別等，確保用戶身份的真實性和合法性。根據(jù)用戶角色和權(quán)限，對網(wǎng)絡(luò)資源的訪問進(jìn)行嚴(yán)格授權(quán)，防止非法訪問。2.訪問策略制定制定詳細(xì)的網(wǎng)絡(luò)訪問策略，明確允許訪問的網(wǎng)絡(luò)地址、端口、服務(wù)等，禁止未經(jīng)授權(quán)的網(wǎng)絡(luò)訪問。對重要網(wǎng)絡(luò)區(qū)域進(jìn)行訪問限制，設(shè)置訪問控制列表（ACL）。（三）網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)測與預(yù)警1.網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)測部署網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)測設(shè)備，對網(wǎng)絡(luò)流量、網(wǎng)絡(luò)行為等進(jìn)行實時監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)異常流量和行為。利用網(wǎng)絡(luò)安全分析工具，對監(jiān)測數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，挖掘潛在的安全威脅。2.預(yù)警與通報建立網(wǎng)絡(luò)安全預(yù)警機(jī)制，當(dāng)發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)安全威脅時，及時發(fā)出預(yù)警信息，并通報相關(guān)部門和人員。對可能影響公司業(yè)務(wù)的重大安全事件，應(yīng)立即啟動應(yīng)急響應(yīng)程序。（四）網(wǎng)絡(luò)安全審計1.審計范圍與內(nèi)容對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、服務(wù)器、用戶終端等網(wǎng)絡(luò)活動進(jìn)行全面審計，審計內(nèi)容包括網(wǎng)絡(luò)訪問記錄、操作日志、系統(tǒng)配置變更等。2.審計分析與報告定期對審計數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，生成審計報告，發(fā)現(xiàn)潛在的安全問題和違規(guī)行為，并及時采取措施進(jìn)行處理。審計報告應(yīng)作為信息科技安全管理決策的重要依據(jù)。六、數(shù)據(jù)安全管理（一）數(shù)據(jù)分類分級管理1.數(shù)據(jù)分類分級標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)數(shù)據(jù)的敏感程度、重要性等因素，制定數(shù)據(jù)分類分級標(biāo)準(zhǔn)，明確不同級別數(shù)據(jù)的定義和范圍。2.數(shù)據(jù)標(biāo)識與保護(hù)對數(shù)據(jù)進(jìn)行分類分級標(biāo)識，根據(jù)不同級別采取相應(yīng)的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施，如加密、訪問控制、備份恢復(fù)等。（二）數(shù)據(jù)存儲安全1.存儲設(shè)備選型與管理選擇安全可靠的存儲設(shè)備，對存儲設(shè)備進(jìn)行定期維護(hù)和檢查，確保數(shù)據(jù)存儲的安全性和可靠性。2.數(shù)據(jù)存儲加密對重要數(shù)據(jù)進(jìn)行加密存儲，采用加密算法對數(shù)據(jù)進(jìn)行加密處理，確保數(shù)據(jù)在存儲過程中的保密性。（三）數(shù)據(jù)傳輸安全1.傳輸協(xié)議選擇在數(shù)據(jù)傳輸過程中，優(yōu)先選擇安全的傳輸協(xié)議，如SSL/TLS等，對傳輸數(shù)據(jù)進(jìn)行加密，防止數(shù)據(jù)在傳輸過程中被竊取或篡改。2.傳輸安全控制對數(shù)據(jù)傳輸進(jìn)行監(jiān)控和審計，確保傳輸過程符合安全要求。對涉及敏感數(shù)據(jù)的傳輸，應(yīng)采取額外的安全措施，如進(jìn)行加密傳輸、限制傳輸范圍等。（四）數(shù)據(jù)處理安全1.數(shù)據(jù)訪問控制根據(jù)數(shù)據(jù)的分類分級，對數(shù)據(jù)處理過程中的訪問進(jìn)行嚴(yán)格控制，確保只有授權(quán)人員能夠訪問和處理相應(yīng)數(shù)據(jù)。2.數(shù)據(jù)處理流程規(guī)范制定數(shù)據(jù)處理流程規(guī)范，明確數(shù)據(jù)處理的各個環(huán)節(jié)和操作要求，防止因操作不當(dāng)導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露或損壞。（五）數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)1.備份策略制定根據(jù)數(shù)據(jù)的重要性和變化頻率，制定合理的數(shù)據(jù)備份策略，包括備份方式、備份周期、備份存儲介質(zhì)等。2.備份數(shù)據(jù)管理定期對備份數(shù)據(jù)進(jìn)行檢查和驗證，確保備份數(shù)據(jù)的完整性和可用性。將備份數(shù)據(jù)存儲在安全的位置，并進(jìn)行異地存儲，以防止因自然災(zāi)害等原因?qū)е聰?shù)據(jù)丟失。3.恢復(fù)演練與測試定期進(jìn)行數(shù)據(jù)恢復(fù)演練和測試，確保在數(shù)據(jù)丟失或損壞時能夠快速、有效地恢復(fù)數(shù)據(jù)，保障公司業(yè)務(wù)的正常運行。七、人員安全管理（一）人員安全意識培訓(xùn)1.培訓(xùn)計劃制定制定年度信息科技安全意識培訓(xùn)計劃，明確培訓(xùn)目標(biāo)、內(nèi)容、方式和對象。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括信息安全法律法規(guī)、安全意識、安全技能等方面。2.培訓(xùn)實施與考核按照培訓(xùn)計劃組織開展培訓(xùn)活動，采用多種培訓(xùn)方式，如課堂培訓(xùn)、在線培訓(xùn)、案例分析等。對培訓(xùn)效果進(jìn)行考核，確保員工具備必要的信息科技安全意識和技能。（二）人員安全背景審查1.審查范圍與標(biāo)準(zhǔn)對涉及信息科技工作的人員進(jìn)行安全背景審查，審查范圍包括新入職員工、崗位調(diào)動員工等。審查標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包括個人信用記錄、犯罪記錄、工作經(jīng)歷等方面。2.審查流程與結(jié)果處理建立人員安全背景審查流程，對審查結(jié)果進(jìn)行評估和處理。對于不符合安全要求的人員，不得從事涉及信息科技安全的工作。（三）人員權(quán)限管理1.權(quán)限分配原則根據(jù)員工的工作職責(zé)和崗位需求，遵循最小化授權(quán)原則，合理分配信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)的訪問權(quán)限，確保員工只能訪問其工作所需的信息資源。2.權(quán)限變更與撤銷當(dāng)員工崗位發(fā)生變動、離職等情況時，及時調(diào)整其信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)的訪問權(quán)限，撤銷不必要的權(quán)限，并進(jìn)行權(quán)限審計和清理。（四）人員行為規(guī)范1.行為準(zhǔn)則制定制定信息科技人員行為準(zhǔn)則，明確員工在信息科技活動中的行為規(guī)范和道德要求，如遵守法律法規(guī)、保護(hù)公司信息資產(chǎn)、不得泄露公司機(jī)密等。2.違規(guī)處理對違反信息科技人員行為準(zhǔn)則的員工，按照公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理，情節(jié)嚴(yán)重的依法追究法律責(zé)任。八、信息科技安全監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督檢查機(jī)制1.定期檢查信息科技安全管理部門定期對公司各部門的信息科技安全工作進(jìn)行檢查，檢查內(nèi)容包括信息系統(tǒng)安全、網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全、人員安全等方面。2.專項檢查根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展、安全形勢變化等情況，適時開展專項信息科技安全檢查，如針對特定信息系統(tǒng)的安全檢查、重大活動期間的安全保障檢查等。3.內(nèi)部審計內(nèi)部審計部門定期對公司信息科技安全管理工作進(jìn)行審計，審查安全管理制度的執(zhí)行情況、安全措施的有效性等，發(fā)現(xiàn)問題及時提出整改建議。（二）檢查結(jié)果處理1.問題記錄與分析對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行詳細(xì)記錄，分析問題產(chǎn)生的原因和可能帶來的風(fēng)險。2.整改要求與跟蹤針對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，下達(dá)整改通知書，明確整改要求和整改期限。整改責(zé)任部門應(yīng)制定整改措施，按時完成整改任務(wù)。信息科技安全管理部門對整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保問題得到徹底解決。3.結(jié)果通報與考核定期對信息科技安全監(jiān)督檢查結(jié)果進(jìn)行通報，對安全管理工作表現(xiàn)優(yōu)秀的部門和個人進(jìn)行表彰，對存在問題較多的部門進(jìn)行批評。將信息科技安全工作納入公司績效考核體系，對因工作不力導(dǎo)致信息安全事故的部門和個人進(jìn)行嚴(yán)肅考核。九、信息科技安全事件管理（一）事件報告與分類1.報告流程發(fā)生信息科技安全事件后，發(fā)現(xiàn)人員應(yīng)立即向本部門負(fù)責(zé)人報告，部門負(fù)責(zé)人應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)報告信息科技安全管理部門。信息科技安全管理部門接到報告后，應(yīng)迅速核實事件情況，并及時向上級領(lǐng)導(dǎo)報告。2.事件分類根據(jù)信息科技安全事件的性質(zhì)、影響范圍等因素，對事件進(jìn)行分類，如網(wǎng)絡(luò)攻擊事件、數(shù)據(jù)泄露事件、系統(tǒng)故障事件等。（二）事件應(yīng)急處置1.應(yīng)急響應(yīng)流程信息科技安全管理部門接到事件報告后，立即啟動應(yīng)急預(yù)案，組織應(yīng)急處置工作。應(yīng)急處置流程包括事件評估、應(yīng)急措施實施、事件調(diào)查、恢復(fù)與重建等環(huán)節(jié)。2.應(yīng)急處置措施根據(jù)事件類型和嚴(yán)重程度，采取相應(yīng)的應(yīng)急處置措施，如隔離故障系統(tǒng)、阻斷網(wǎng)絡(luò)攻擊、恢復(fù)數(shù)據(jù)、調(diào)查事件原因等，最大限度地減少事件對公司業(yè)務(wù)的影響。（三）事件調(diào)查與總