交易場所管理暫行辦法一、總則（一）目的與依據(jù)為了加強對交易場所的監(jiān)督管理，規(guī)范交易場所的交易行為，防范金融風(fēng)險，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)交易場所健康有序發(fā)展，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的各類交易場所，包括但不限于商品交易場所、金融資產(chǎn)交易場所、產(chǎn)權(quán)交易場所等。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：交易場所的設(shè)立、運營應(yīng)當(dāng)遵守國家法律法規(guī)，不得從事違法違規(guī)活動。2.公開公平公正原則：交易場所應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正的原則，保障交易各方的合法權(quán)益，維護(hù)市場秩序。3.風(fēng)險防控原則：交易場所應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險防控機制，有效防范和化解各類風(fēng)險。4.投資者保護(hù)原則：交易場所應(yīng)當(dāng)加強投資者教育，保護(hù)投資者的知情權(quán)、參與權(quán)、選擇權(quán)和監(jiān)督權(quán)，切實維護(hù)投資者合法權(quán)益。二、交易場所的設(shè)立與變更（一）設(shè)立條件1.有符合規(guī)定的名稱、章程和組織機構(gòu)：交易場所的名稱應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)規(guī)定，不得使用誤導(dǎo)性、欺騙性或者其他可能對投資者造成損害的名稱。章程應(yīng)當(dāng)明確交易場所的宗旨、經(jīng)營范圍、組織架構(gòu)、運營規(guī)則等內(nèi)容。組織機構(gòu)應(yīng)當(dāng)健全，具備完善的決策、執(zhí)行和監(jiān)督機制。2.有具備任職專業(yè)知識和業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗的高級管理人員：高級管理人員應(yīng)當(dāng)熟悉交易場所的業(yè)務(wù)規(guī)則和相關(guān)法律法規(guī)，具備良好的職業(yè)道德和管理能力。3.有符合要求的營業(yè)場所和交易設(shè)施：營業(yè)場所應(yīng)當(dāng)具備必要的安全防范設(shè)施和交易設(shè)施，能夠滿足交易場所正常運營的需要。交易設(shè)施應(yīng)當(dāng)先進(jìn)、安全、可靠，能夠保障交易的順利進(jìn)行。4.有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度：交易場所應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度，對交易風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險等進(jìn)行有效管理和控制。5.有符合規(guī)定的注冊資本：交易場所的注冊資本應(yīng)當(dāng)與其經(jīng)營范圍和業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)，且不得低于規(guī)定的最低限額。（二）設(shè)立程序1.申請：設(shè)立交易場所，應(yīng)當(dāng)向所在地省級人民政府金融監(jiān)管部門提出申請，并提交相關(guān)材料。2.審核：省級人民政府金融監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)對申請材料進(jìn)行審核，并征求相關(guān)部門意見。審核同意的，報省級人民政府批準(zhǔn)。3.批準(zhǔn)：省級人民政府應(yīng)當(dāng)對審核意見進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。批準(zhǔn)設(shè)立的，頒發(fā)經(jīng)營許可證；不予批準(zhǔn)的，書面通知申請人并說明理由。4.登記：交易場所應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取經(jīng)營許可證之日起30日內(nèi)，向工商行政管理部門申請登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。（三）變更事項交易場所變更名稱、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人、住所等重大事項的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)省級人民政府金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)，并按照規(guī)定辦理相關(guān)變更登記手續(xù)。三、交易場所的運營與管理（一）交易規(guī)則1.制定與備案：交易場所應(yīng)當(dāng)制定交易規(guī)則，并報省級人民政府金融監(jiān)管部門備案。交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)明確交易品種、交易方式、交易時間、交易價格形成機制、交易結(jié)算方式、風(fēng)險控制措施等內(nèi)容。2.公平公正：交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)公平、公正、公開，不得偏袒任何一方交易參與者。交易場所應(yīng)當(dāng)按照交易規(guī)則組織交易，保障交易的順利進(jìn)行。（二）交易品種1.合規(guī)范圍：交易場所交易的品種應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)規(guī)定和國家產(chǎn)業(yè)政策，不得從事違法違規(guī)交易。2.風(fēng)險評估：交易場所應(yīng)當(dāng)對交易品種進(jìn)行風(fēng)險評估，制定相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。對于高風(fēng)險交易品種，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限制投資者參與，并加強風(fēng)險監(jiān)測和預(yù)警。（三）交易參與者1.資格條件：交易場所應(yīng)當(dāng)制定交易參與者資格條件，明確投資者的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和程序。投資者應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險承受能力和投資經(jīng)驗，符合交易場所規(guī)定的資格條件。2.管理與服務(wù)：交易場所應(yīng)當(dāng)對交易參與者進(jìn)行管理和服務(wù)，建立健全投資者適當(dāng)性管理制度，根據(jù)投資者的風(fēng)險承受能力和投資目標(biāo)，為其提供合適的交易品種和服務(wù)。同時，應(yīng)當(dāng)加強對交易參與者的交易行為監(jiān)管，規(guī)范其交易活動。（四）交易結(jié)算1.結(jié)算制度：交易場所應(yīng)當(dāng)建立健全交易結(jié)算制度，明確結(jié)算流程和責(zé)任。交易結(jié)算應(yīng)當(dāng)獨立于交易業(yè)務(wù)，確保交易資金的安全和及時結(jié)算。2.資金存管：交易場所應(yīng)當(dāng)選擇符合條件的商業(yè)銀行作為資金存管銀行，對交易資金進(jìn)行第三方存管。資金存管銀行應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定履行資金存管職責(zé)，保障交易資金的安全。（五）信息披露1.披露內(nèi)容：交易場所應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時、準(zhǔn)確、完整地披露交易信息、財務(wù)信息、風(fēng)險信息等，保障投資者的知情權(quán)。披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括交易品種、交易價格、成交量、成交額、持倉量、結(jié)算價、漲跌幅限制、風(fēng)險警示等信息。2.披露方式：交易場所應(yīng)當(dāng)通過其官方網(wǎng)站、交易系統(tǒng)等渠道，定期向投資者披露信息。同時，應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所顯著位置公示相關(guān)信息，方便投資者查閱。（六）內(nèi)部控制1.制度建設(shè)：交易場所應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，涵蓋風(fēng)險管理、財務(wù)管理、內(nèi)部審計、合規(guī)管理等各個方面。內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確各部門和崗位的職責(zé)權(quán)限，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，確保交易場所的運營活動合法合規(guī)、風(fēng)險可控。2.監(jiān)督檢查：交易場所應(yīng)當(dāng)定期對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。內(nèi)部審計部門應(yīng)當(dāng)定期對交易場所的財務(wù)狀況、經(jīng)營活動和內(nèi)部控制制度進(jìn)行審計，提出改進(jìn)建議。（七）風(fēng)險管理1.風(fēng)險識別與評估：交易場所應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險識別、評估和監(jiān)測機制，及時識別和評估市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險等各類風(fēng)險。對于重大風(fēng)險事件，應(yīng)當(dāng)及時采取措施進(jìn)行處置，并向省級人民政府金融監(jiān)管部門報告。2.風(fēng)險控制措施：交易場所應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險控制措施，包括但不限于保證金制度、漲跌停板制度、強行平倉制度、風(fēng)險警示制度等。同時，應(yīng)當(dāng)加強對交易風(fēng)險的監(jiān)測和預(yù)警，及時調(diào)整風(fēng)險控制措施，確保交易場所的風(fēng)險處于可控狀態(tài)。四、監(jiān)督管理（一）監(jiān)管職責(zé)1.省級人民政府金融監(jiān)管部門：省級人民政府金融監(jiān)管部門負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)交易場所的監(jiān)督管理工作，依法履行審批、備案、監(jiān)管等職責(zé)。2.相關(guān)部門：工商行政管理部門、稅務(wù)部門、公安機關(guān)等相關(guān)部門按照各自職責(zé)，依法對交易場所進(jìn)行監(jiān)督管理，加強協(xié)作配合，形成監(jiān)管合力。（二）現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場監(jiān)管1.現(xiàn)場檢查：省級人民政府金融監(jiān)管部門有權(quán)對交易場所進(jìn)行現(xiàn)場檢查，檢查內(nèi)容包括交易場所的設(shè)立、運營、內(nèi)部控制、風(fēng)險管理等情況。交易場所應(yīng)當(dāng)配合現(xiàn)場檢查工作，如實提供有關(guān)文件、資料和情況。2.非現(xiàn)場監(jiān)管：省級人民政府金融監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)建立健全非現(xiàn)場監(jiān)管制度，通過交易場所報送的報表、報告等資料，對交易場所的經(jīng)營狀況、風(fēng)險狀況等進(jìn)行監(jiān)測和分析。交易場所應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定定期報送相關(guān)報表、報告等資料。（三）違規(guī)處理1.責(zé)令整改：對于交易場所存在的違法違規(guī)行為，省級人民政府金融監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期整改。交易場所應(yīng)當(dāng)按照要求進(jìn)行整改，并將整改情況及時報告省級人民政府金融監(jiān)管部門。2.處罰措施：對于拒不整改或者整改后仍不符合要求的交易場所，省級人民政府金融監(jiān)管部門可以采取警告、罰款、吊銷經(jīng)營許可證等處罰措施。對于涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。五、投資者保護(hù)（一）投資者教育1.教育內(nèi)容：交易場所應(yīng)當(dāng)加強投資者教育，普及交易知識，提高投資者的風(fēng)險意識和投資能力。投資者教育內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括交易規(guī)則、風(fēng)險防范、投資策略、法律法規(guī)等方面。2.教育方式：交易場所可以通過舉辦培訓(xùn)班、開展宣傳活動、發(fā)布風(fēng)險提示等方式，對投資者進(jìn)行教育。同時，應(yīng)當(dāng)充分利用互聯(lián)網(wǎng)等現(xiàn)代信息技術(shù)手段，拓寬投資者教育渠道，提高投資者教育效果。（二）投訴處理1.投訴渠道：交易場所應(yīng)當(dāng)建立健全投訴處理機制，設(shè)立專門的投訴受理部門和投訴電話、郵箱等投訴渠道，方便投資者投訴。2.處理程序：交易場所應(yīng)當(dāng)及時受理投資者的投訴，并按照規(guī)定進(jìn)行調(diào)查處理。對于投訴事項，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)給予投資者答復(fù)。對于投資者的合理訴求，應(yīng)當(dāng)依法予以解決。（三）糾紛調(diào)解1.調(diào)解機制：交易場所應(yīng)當(dāng)建立健全糾紛調(diào)解機制，通過自行調(diào)解、委托第三方調(diào)解等方式，及時化解投資者與交易場所之間的糾紛。2.調(diào)解原則：糾紛調(diào)解應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、公正的原則，不得偏袒任何一方。調(diào)解結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面形式告知雙方當(dāng)事人，并督促雙方當(dāng)事人履行調(diào)解協(xié)議。六、法律責(zé)任（一）交易場所違法違規(guī)責(zé)任交易場所違反本辦法規(guī)定，從事違法違規(guī)活動的，由省級人民政府金融監(jiān)管部門責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處10萬元以上100萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷經(jīng)營許可證；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。（二）相關(guān)人員違法違規(guī)責(zé)任交易場所的高級管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反本辦法規(guī)定，從事違法違規(guī)活動的，由省級人民政府金融監(jiān)管部門給予警告，并處5萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者禁止其終身從事