中歐基金采購(gòu)管理辦法總則目的為了規(guī)范中歐基金的采購(gòu)行為，加強(qiáng)采購(gòu)管理，提高采購(gòu)效率，保證采購(gòu)質(zhì)量，防范采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本公司實(shí)際情況，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于中歐基金及其下屬各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)的采購(gòu)活動(dòng)，包括但不限于辦公用品、設(shè)備、服務(wù)、投資產(chǎn)品等各類(lèi)采購(gòu)事項(xiàng)?；驹瓌t1.合法性原則：采購(gòu)活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)，確保采購(gòu)行為合法合規(guī)。2.公平公正原則：采購(gòu)過(guò)程應(yīng)遵循公平、公正的原則，對(duì)待所有供應(yīng)商，不得有歧視行為。3.公開(kāi)透明原則：采購(gòu)信息應(yīng)公開(kāi)透明，接受公司內(nèi)部監(jiān)督和社會(huì)監(jiān)督。4.效益原則：在保證采購(gòu)質(zhì)量的前提下，追求采購(gòu)效益最大化，降低采購(gòu)成本。采購(gòu)組織與職責(zé)采購(gòu)決策機(jī)構(gòu)公司設(shè)立采購(gòu)決策委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)重大采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行決策。采購(gòu)決策委員會(huì)由公司高級(jí)管理人員、相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人等組成，其職責(zé)包括：1.審議采購(gòu)戰(zhàn)略和政策。2.審批重大采購(gòu)項(xiàng)目的采購(gòu)方案。3.監(jiān)督采購(gòu)活動(dòng)的執(zhí)行情況。采購(gòu)執(zhí)行部門(mén)公司設(shè)立專(zhuān)門(mén)的采購(gòu)部門(mén)，負(fù)責(zé)具體的采購(gòu)執(zhí)行工作。采購(gòu)部門(mén)的職責(zé)包括：1.制定采購(gòu)計(jì)劃和預(yù)算。2.組織采購(gòu)活動(dòng)，包括供應(yīng)商選擇、采購(gòu)談判、合同簽訂等。3.負(fù)責(zé)采購(gòu)項(xiàng)目的驗(yàn)收和付款。4.建立和維護(hù)供應(yīng)商檔案。其他相關(guān)部門(mén)1.需求部門(mén)：負(fù)責(zé)提出采購(gòu)需求，參與采購(gòu)項(xiàng)目的技術(shù)規(guī)格制定和驗(yàn)收工作。2.財(cái)務(wù)部門(mén)：負(fù)責(zé)審核采購(gòu)預(yù)算、付款申請(qǐng)等財(cái)務(wù)事項(xiàng)，監(jiān)督采購(gòu)資金的使用。3.法務(wù)部門(mén)：負(fù)責(zé)審核采購(gòu)合同等法律文件，提供法律支持和風(fēng)險(xiǎn)防范建議。采購(gòu)流程采購(gòu)需求提出1.需求部門(mén)根據(jù)工作需要，填寫(xiě)《采購(gòu)申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明采購(gòu)項(xiàng)目的名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量、預(yù)算、技術(shù)要求等內(nèi)容。2.《采購(gòu)申請(qǐng)表》經(jīng)需求部門(mén)負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交給采購(gòu)部門(mén)。采購(gòu)計(jì)劃制定采購(gòu)部門(mén)收到《采購(gòu)申請(qǐng)表》后，進(jìn)行匯總和分析，結(jié)合公司采購(gòu)預(yù)算和庫(kù)存情況，制定采購(gòu)計(jì)劃。采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)明確采購(gòu)項(xiàng)目的名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量、采購(gòu)時(shí)間、采購(gòu)方式等內(nèi)容。供應(yīng)商選擇與管理1.供應(yīng)商篩選：采購(gòu)部門(mén)根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的要求，通過(guò)多種渠道收集供應(yīng)商信息，建立供應(yīng)商庫(kù)。對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行篩選和評(píng)估，選擇符合要求的供應(yīng)商。2.供應(yīng)商評(píng)估：采購(gòu)部門(mén)定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格、交貨期、售后服務(wù)等方面。根據(jù)評(píng)估結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類(lèi)管理，對(duì)于表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商給予優(yōu)先合作機(jī)會(huì)，對(duì)于表現(xiàn)不佳的供應(yīng)商進(jìn)行警告或淘汰。3.供應(yīng)商合作：采購(gòu)部門(mén)與選定的供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。在采購(gòu)過(guò)程中，與供應(yīng)商保持密切溝通，及時(shí)解決出現(xiàn)的問(wèn)題。采購(gòu)談判與合同簽訂1.采購(gòu)談判：采購(gòu)部門(mén)與供應(yīng)商就采購(gòu)價(jià)格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、售后服務(wù)等條款進(jìn)行談判，爭(zhēng)取有利的采購(gòu)條件。2.合同簽訂：采購(gòu)談判達(dá)成一致后，采購(gòu)部門(mén)起草采購(gòu)合同，經(jīng)法務(wù)部門(mén)審核后，提交公司領(lǐng)導(dǎo)審批。審批通過(guò)后，與供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。采購(gòu)項(xiàng)目實(shí)施1.訂單下達(dá)：采購(gòu)部門(mén)根據(jù)采購(gòu)合同，向供應(yīng)商下達(dá)采購(gòu)訂單，明確采購(gòu)產(chǎn)品的名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量、交貨期等內(nèi)容。2.交貨驗(yàn)收：供應(yīng)商按照采購(gòu)訂單的要求，按時(shí)交貨。采購(gòu)部門(mén)組織需求部門(mén)等相關(guān)人員對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后辦理入庫(kù)手續(xù)。如驗(yàn)收不合格，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商溝通，要求其采取整改措施或重新供貨。3.付款管理：采購(gòu)產(chǎn)品驗(yàn)收合格后，采購(gòu)部門(mén)根據(jù)采購(gòu)合同的約定，填寫(xiě)付款申請(qǐng)單，經(jīng)財(cái)務(wù)部門(mén)審核后，提交公司領(lǐng)導(dǎo)審批。審批通過(guò)后，辦理付款手續(xù)。采購(gòu)項(xiàng)目的監(jiān)督與評(píng)估1.內(nèi)部監(jiān)督：公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)定期對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)，檢查采購(gòu)流程的執(zhí)行情況、采購(gòu)合同的履行情況等，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)。2.績(jī)效評(píng)估：采購(gòu)部門(mén)定期對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行績(jī)效評(píng)估，評(píng)估指標(biāo)包括采購(gòu)成本、采購(gòu)質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)等方面。根據(jù)績(jī)效評(píng)估結(jié)果，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，不斷改進(jìn)采購(gòu)工作。采購(gòu)方式公開(kāi)招標(biāo)1.適用范圍：適用于采購(gòu)金額較大、技術(shù)規(guī)格明確、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)充分的采購(gòu)項(xiàng)目。2.招標(biāo)程序：采購(gòu)部門(mén)發(fā)布招標(biāo)公告，邀請(qǐng)潛在供應(yīng)商參加投標(biāo)。組織開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)等活動(dòng)，確定中標(biāo)供應(yīng)商。邀請(qǐng)招標(biāo)1.適用范圍：適用于具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購(gòu)的項(xiàng)目，或者采用公開(kāi)招標(biāo)方式的費(fèi)用占采購(gòu)項(xiàng)目總價(jià)值的比例過(guò)大的項(xiàng)目。2.招標(biāo)程序：采購(gòu)部門(mén)向符合條件的供應(yīng)商發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)，邀請(qǐng)其參加投標(biāo)。組織開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)等活動(dòng)，確定中標(biāo)供應(yīng)商。競(jìng)爭(zhēng)性談判1.適用范圍：適用于招標(biāo)后沒(méi)有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒(méi)有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的項(xiàng)目，技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的項(xiàng)目，采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足用戶(hù)緊急需要的項(xiàng)目，不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的項(xiàng)目。2.談判程序：采購(gòu)部門(mén)成立談判小組，與符合資格條件的供應(yīng)商進(jìn)行談判。談判小組根據(jù)談判情況，要求供應(yīng)商進(jìn)行報(bào)價(jià)和二次報(bào)價(jià)。談判結(jié)束后，確定成交供應(yīng)商。單一來(lái)源采購(gòu)1.適用范圍：適用于只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)的項(xiàng)目，發(fā)生了不可預(yù)見(jiàn)的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購(gòu)的項(xiàng)目，必須保證原有采購(gòu)項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購(gòu)，且添購(gòu)資金總額不超過(guò)原合同采購(gòu)金額百分之十的項(xiàng)目。2.采購(gòu)程序：采購(gòu)部門(mén)填寫(xiě)《單一來(lái)源采購(gòu)申請(qǐng)表》，說(shuō)明采購(gòu)理由和供應(yīng)商情況。經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后，與供應(yīng)商進(jìn)行談判，簽訂采購(gòu)合同。詢(xún)價(jià)1.適用范圍：適用于采購(gòu)的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的采購(gòu)項(xiàng)目。2.詢(xún)價(jià)程序：采購(gòu)部門(mén)向多家供應(yīng)商發(fā)出詢(xún)價(jià)通知書(shū)，要求其報(bào)價(jià)。對(duì)供應(yīng)商的報(bào)價(jià)進(jìn)行比較和分析，確定成交供應(yīng)商。采購(gòu)預(yù)算管理預(yù)算編制1.采購(gòu)部門(mén)根據(jù)公司年度工作計(jì)劃和采購(gòu)需求，編制采購(gòu)預(yù)算草案。采購(gòu)預(yù)算草案應(yīng)包括采購(gòu)項(xiàng)目的名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量、預(yù)算金額等內(nèi)容。2.采購(gòu)預(yù)算草案經(jīng)財(cái)務(wù)部門(mén)審核后，提交公司領(lǐng)導(dǎo)審批。審批通過(guò)后的采購(gòu)預(yù)算作為公司年度采購(gòu)工作的依據(jù)。預(yù)算執(zhí)行1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)嚴(yán)格按照采購(gòu)預(yù)算執(zhí)行采購(gòu)活動(dòng)，不得超預(yù)算采購(gòu)。如因特殊原因需要調(diào)整采購(gòu)預(yù)算，應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行審批。2.財(cái)務(wù)部門(mén)對(duì)采購(gòu)預(yù)算的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正預(yù)算執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題。預(yù)算調(diào)整1.因市場(chǎng)變化、政策調(diào)整等原因?qū)е虏少?gòu)預(yù)算需要調(diào)整的，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)及時(shí)提出預(yù)算調(diào)整申請(qǐng)。2.預(yù)算調(diào)整申請(qǐng)經(jīng)財(cái)務(wù)部門(mén)審核后，提交公司領(lǐng)導(dǎo)審批。審批通過(guò)后，對(duì)采購(gòu)預(yù)算進(jìn)行調(diào)整。采購(gòu)合同管理合同起草與審核1.采購(gòu)部門(mén)根據(jù)采購(gòu)談判結(jié)果，起草采購(gòu)合同。采購(gòu)合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括采購(gòu)產(chǎn)品的名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、售后服務(wù)等條款。2.采購(gòu)合同起草完成后，提交法務(wù)部門(mén)審核。法務(wù)部門(mén)對(duì)采購(gòu)合同的合法性、合規(guī)性進(jìn)行審核，提出修改意見(jiàn)。采購(gòu)部門(mén)根據(jù)法務(wù)部門(mén)的審核意見(jiàn)，對(duì)采購(gòu)合同進(jìn)行修改和完善。合同簽訂與履行1.采購(gòu)合同經(jīng)法務(wù)部門(mén)審核通過(guò)后，提交公司領(lǐng)導(dǎo)審批。審批通過(guò)后，采購(gòu)部門(mén)與供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。2.采購(gòu)部門(mén)和供應(yīng)商應(yīng)嚴(yán)格按照采購(gòu)合同的約定履行各自的義務(wù)。在合同履行過(guò)程中，如出現(xiàn)爭(zhēng)議或糾紛，應(yīng)及時(shí)協(xié)商解決。協(xié)商不成的，可以通過(guò)法律途徑解決。合同變更與終止1.采購(gòu)合同履行過(guò)程中，如因特殊原因需要變更合同條款的，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)與供應(yīng)商協(xié)商一致，并簽訂合同變更協(xié)議。合同變更協(xié)議應(yīng)作為采購(gòu)合同的補(bǔ)充文件，具有同等法律效力。2.采購(gòu)合同履行完畢或者因其他原因需要終止的，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商辦理終止手續(xù)。在終止合同前，雙方應(yīng)結(jié)清貨款、貨物等相關(guān)事項(xiàng)。采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.采購(gòu)部門(mén)定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，分析可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，如供應(yīng)商違約、市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)、質(zhì)量問(wèn)題等。2.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估結(jié)果，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類(lèi)和分級(jí)，確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度和影響范圍。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.針對(duì)不同類(lèi)型和級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。如對(duì)于供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的管理和監(jiān)督，簽訂詳細(xì)的采購(gòu)合同，明確違約責(zé)任；對(duì)于市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，建立價(jià)格預(yù)警機(jī)制，及時(shí)調(diào)整采購(gòu)策略；對(duì)于質(zhì)量問(wèn)題風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)收管理，要求供應(yīng)商提供質(zhì)量保證等。2.定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。信息管理采購(gòu)信息收集采購(gòu)部門(mén)應(yīng)建立采購(gòu)信息收集渠道，及時(shí)收集與采購(gòu)活動(dòng)相關(guān)的信息，如市場(chǎng)價(jià)格信息、供應(yīng)商信息、政策法規(guī)信息等。采購(gòu)信息分析與利用采購(gòu)部門(mén)對(duì)