企業(yè)重大合同管理辦法一、總則（一）目的為加強公司重大合同管理，規(guī)范合同簽訂、履行等行為，防范合同風(fēng)險，維護公司合法權(quán)益，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標準，結(jié)合本公司實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司及所屬各部門簽訂的各類重大合同，包括但不限于涉及金額較大、標的重要、法律關(guān)系復(fù)雜、對公司經(jīng)營有重大影響的合同。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：合同的簽訂、履行等活動必須遵守國家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，確保合同合法有效。2.審慎評估原則：簽訂重大合同前，應(yīng)對合同相對方的主體資格、信用狀況、履約能力等進行全面審慎評估，降低合同風(fēng)險。3.全程管控原則：對重大合同從談判、起草、審核、簽訂、履行到終止的全過程進行跟蹤管理，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題。4.職責(zé)明確原則：明確各部門在重大合同管理中的職責(zé)，做到分工負責(zé)、相互協(xié)作。二、合同管理職責(zé)分工（一）業(yè)務(wù)部門1.負責(zé)重大合同項目的前期調(diào)研、可行性分析、談判等工作，提供合同簽訂的基礎(chǔ)資料和信息。2.負責(zé)合同文本的起草、修改，并確保合同條款符合業(yè)務(wù)實際需求和公司利益。3.負責(zé)合同的履行，及時協(xié)調(diào)解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題，并向公司相關(guān)部門通報履行情況。4.負責(zé)收集、整理合同履行過程中的各類文件、資料，建立合同履行檔案。（二）法務(wù)部門1.參與重大合同的談判、起草等工作，從法律角度提供專業(yè)意見和建議，審查合同條款的合法性、合規(guī)性。2.負責(zé)對重大合同進行法律風(fēng)險評估，提出風(fēng)險防范措施和應(yīng)對預(yù)案。3.協(xié)助業(yè)務(wù)部門處理合同糾紛，參與訴訟、仲裁等法律事務(wù)。4.定期對公司合同管理情況進行法律審查和監(jiān)督，提出改進意見和建議。（三）財務(wù)部門1.參與重大合同的財務(wù)條款審核，提供財務(wù)方面的專業(yè)意見，評估合同對公司財務(wù)狀況和現(xiàn)金流的影響。2.負責(zé)對合同執(zhí)行過程中的財務(wù)收支進行核算和監(jiān)督，確保資金安全。3.根據(jù)合同約定和實際履行情況，及時辦理款項收付手續(xù)。（四）審計部門1.對重大合同的簽訂、履行情況進行審計監(jiān)督，檢查合同管理是否符合公司規(guī)定和相關(guān)法律法規(guī)要求。2.對合同執(zhí)行過程中的財務(wù)收支、經(jīng)濟效益等情況進行審計評價，提出審計意見和建議。（五）公司管理層1.負責(zé)重大合同的審批決策，根據(jù)公司戰(zhàn)略和利益，對合同的簽訂、變更、解除等事項進行最終審定。2.協(xié)調(diào)各部門在合同管理中的工作關(guān)系，解決合同管理過程中的重大問題。三、重大合同的界定標準（一）金額標準1.單項合同金額達到公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)一定比例以上的合同，具體比例由公司根據(jù)實際情況確定。2.年度內(nèi)累計簽訂合同金額達到公司最近一期經(jīng)審計營業(yè)收入一定比例以上的合同，具體比例由公司根據(jù)實際情況確定。（二）標的標準1.涉及公司核心資產(chǎn)、關(guān)鍵技術(shù)、重大項目等重要標的的合同。2.對公司業(yè)務(wù)發(fā)展、市場份額、品牌形象等有重大影響的合同。（三）法律關(guān)系標準1.涉及復(fù)雜法律關(guān)系、存在重大法律風(fēng)險的合同，如涉外合同、知識產(chǎn)權(quán)合同、擔(dān)保合同等。2.合同履行期限較長、涉及多方當事人、權(quán)利義務(wù)關(guān)系復(fù)雜的合同。四、合同簽訂管理（一）合同談判1.業(yè)務(wù)部門應(yīng)組建談判團隊，明確談判人員的職責(zé)分工。談判團隊應(yīng)包括業(yè)務(wù)、法務(wù)、財務(wù)等相關(guān)人員，必要時可聘請外部專家參與。2.談判前，業(yè)務(wù)部門應(yīng)收集合同相對方的相關(guān)信息，包括主體資格、經(jīng)營范圍、信用狀況、履約能力等，為談判提供依據(jù)。3.談判過程中，應(yīng)明確雙方的權(quán)利義務(wù)、合同標的、價格、質(zhì)量標準、履行期限、違約責(zé)任等主要條款，確保談判內(nèi)容符合公司利益和法律法規(guī)要求。4.談判達成初步意向后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時整理談判記錄，形成談判紀要，經(jīng)雙方代表簽字確認后作為合同起草的基礎(chǔ)。（二）合同起草1.業(yè)務(wù)部門負責(zé)合同文本的起草工作。起草合同應(yīng)使用規(guī)范的語言和格式，明確合同雙方的權(quán)利義務(wù)，避免模糊不清或歧義條款。2.合同文本應(yīng)包括首部、正文、尾部等部分。首部應(yīng)明確合同雙方的名稱、地址、聯(lián)系方式等；正文應(yīng)詳細約定合同標的、數(shù)量、質(zhì)量、價格、履行期限、地點、方式、違約責(zé)任等條款；尾部應(yīng)包括合同生效條件、爭議解決方式、雙方簽字蓋章等內(nèi)容。3.合同文本應(yīng)符合國家法律法規(guī)及行業(yè)標準的要求，不得含有違法違規(guī)、損害公司利益或加重公司責(zé)任的條款。（三）合同審核1.合同起草完成后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)將合同文本提交法務(wù)部門進行法律審核。法務(wù)部門應(yīng)重點審查合同條款的合法性、合規(guī)性、完整性，是否存在法律風(fēng)險，并提出修改意見和建議。2.法務(wù)部門審核通過后，合同文本應(yīng)提交財務(wù)部門進行財務(wù)審核。財務(wù)部門應(yīng)審查合同的財務(wù)條款，包括價格條款、支付方式、結(jié)算周期等，評估合同對公司財務(wù)狀況的影響，并提出財務(wù)方面的意見和建議。3.根據(jù)法務(wù)部門和財務(wù)部門的審核意見，業(yè)務(wù)部門對合同文本進行修改完善。修改后的合同文本再次提交法務(wù)部門和財務(wù)部門審核，直至審核通過。4.對于重大合同，必要時可組織業(yè)務(wù)、法務(wù)、財務(wù)等相關(guān)部門進行聯(lián)合評審，共同研究合同條款，確保合同的合法性、合理性和可行性。（四）合同簽訂1.經(jīng)審核通過的合同文本，由業(yè)務(wù)部門負責(zé)與合同相對方進行簽訂。簽訂合同應(yīng)使用公司統(tǒng)一印制的合同文本，并加蓋公司合同專用章或公章。2.合同簽訂人應(yīng)具備相應(yīng)的授權(quán)資格，簽訂時應(yīng)仔細核對合同條款，確保合同內(nèi)容與審核通過的文本一致。3.合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時將合同副本分送法務(wù)部門、財務(wù)部門、審計部門等相關(guān)部門備案，并按照公司檔案管理規(guī)定進行歸檔保存。五、合同履行管理（一）履行計劃制定1.合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)合同約定制定詳細的履行計劃，明確各階段的工作任務(wù)、時間節(jié)點、責(zé)任人等，并將履行計劃提交相關(guān)部門備案。2.履行計劃應(yīng)具有可操作性，能夠確保合同按時、按質(zhì)、按量履行。同時，應(yīng)根據(jù)實際情況及時調(diào)整履行計劃，應(yīng)對可能出現(xiàn)的變化和風(fēng)險。（二）履行跟蹤與監(jiān)督1.業(yè)務(wù)部門負責(zé)合同履行的具體實施，應(yīng)定期對合同履行情況進行跟蹤檢查，及時掌握合同履行進度，協(xié)調(diào)解決履行過程中出現(xiàn)的問題。2.法務(wù)部門、財務(wù)部門、審計部門等應(yīng)根據(jù)各自職責(zé)對合同履行情況進行監(jiān)督檢查。法務(wù)部門重點監(jiān)督合同履行是否符合法律法規(guī)要求，是否存在法律風(fēng)險；財務(wù)部門監(jiān)督合同款項的收付是否符合財務(wù)規(guī)定；審計部門對合同履行情況進行定期審計，檢查合同執(zhí)行的合規(guī)性和效益性。3.建立合同履行情況報告制度，業(yè)務(wù)部門應(yīng)定期向公司管理層匯報合同履行情況，重大問題應(yīng)及時報告。對于合同履行過程中出現(xiàn)的異常情況或風(fēng)險，應(yīng)及時采取措施進行防范和化解。（三）變更與解除管理1.合同履行過程中，如需變更合同條款，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時與合同相對方協(xié)商，并簽訂書面變更協(xié)議。變更協(xié)議應(yīng)按照合同簽訂的審核流程進行審核和簽訂。2.如因不可抗力或其他原因需要解除合同，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時通知合同相對方，并按照法律法規(guī)和合同約定辦理解除手續(xù)。解除合同應(yīng)簽訂書面解除協(xié)議，并對合同解除后的善后事宜進行妥善處理。3.合同變更或解除后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時將相關(guān)情況通知法務(wù)部門、財務(wù)部門、審計部門等，并對合同檔案進行相應(yīng)調(diào)整。六、合同糾紛處理（一）糾紛預(yù)警1.業(yè)務(wù)部門在合同履行過程中應(yīng)密切關(guān)注合同相對方的履約情況，及時發(fā)現(xiàn)可能引發(fā)糾紛的跡象，并向法務(wù)部門通報。2.法務(wù)部門應(yīng)建立合同糾紛預(yù)警機制，對可能出現(xiàn)的糾紛進行分析評估，制定應(yīng)對預(yù)案，提前做好防范工作。（二）糾紛處理1.合同糾紛發(fā)生后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時收集相關(guān)證據(jù)材料，與法務(wù)部門共同研究制定糾紛解決方案。2.根據(jù)糾紛的具體情況，可通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等方式解決。選擇仲裁或訴訟方式解決糾紛的，應(yīng)按照公司相關(guān)規(guī)定辦理審批手續(xù)，并委托專業(yè)律師代理。3.在糾紛處理過程中，應(yīng)保持冷靜，積極應(yīng)對，維護公司合法權(quán)益。同時，應(yīng)及時向公司管理層匯報糾紛處理進展情況，接受公司的指導(dǎo)和決策。（三）糾紛總結(jié)與改進1.合同糾紛處理完畢后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)會同法務(wù)部門對糾紛產(chǎn)生的原因、處理過程、結(jié)果等進行總結(jié)分析，形成糾紛處理報告。2.針對糾紛處理過程中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)提出改進措施和建議，完善公司合同管理制度和流程，避免類似糾紛再次發(fā)生。七、合同檔案管理（一）檔案收集1.合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)負責(zé)收集合同履行過程中形成的各類文件、資料，包括合同文本、談判記錄、往來信函、補充協(xié)議、履行憑證、糾紛處理文件等。2.檔案收集應(yīng)及時、完整，確保檔案資料的真實性和有效性。（二）檔案整理與歸檔1.業(yè)務(wù)部門應(yīng)對收集到的合同檔案資料進行整理，按照檔案管理的要求進行分類、編號、裝訂等。2.整理后的合同檔案應(yīng)及時移交公司檔案管理部門進行歸檔保存。檔案管理部門應(yīng)建立健全合同檔案管理制度，確保檔案的安全保管和有效利用。（三）檔案查閱與借閱1.因工作需要查閱或借閱合同檔