井下立項工程管理辦法一、總則（一）目的為加強井下立項工程管理，規(guī)范工程立項、實施、驗收等流程，確保工程安全、高效、優(yōu)質(zhì)完成，提高公司井下作業(yè)的整體效益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司在井下開展的各類立項工程，包括但不限于巷道開拓、采掘工程、通風(fēng)系統(tǒng)改造、排水系統(tǒng)優(yōu)化等項目。（三）基本原則1.安全第一原則：始終將安全放在首位，嚴(yán)格遵守國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)和行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)，確保井下工程施工過程中的人員安全和設(shè)備設(shè)施安全。2.科學(xué)規(guī)劃原則：依據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和生產(chǎn)需求，結(jié)合井下地質(zhì)條件、資源狀況等因素，科學(xué)合理地規(guī)劃立項工程，確保工程具有可行性和經(jīng)濟性。3.質(zhì)量至上原則：建立健全質(zhì)量管理體系，嚴(yán)格把控工程質(zhì)量，確保工程符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，滿足生產(chǎn)運營要求。4.規(guī)范管理原則：明確各部門職責(zé)，規(guī)范工程管理流程，加強過程監(jiān)督和控制，提高管理效率和水平。二、立項管理（一）立項申請1.申請主體：井下各生產(chǎn)單位、職能部門或相關(guān)業(yè)務(wù)人員根據(jù)生產(chǎn)實際需求、技術(shù)改造需要等，提出井下立項工程申請。2.申請內(nèi)容：申請應(yīng)包括工程名稱、工程地點、工程內(nèi)容、工程目的、預(yù)計工程量、預(yù)計工期、投資預(yù)算等詳細信息，并附相關(guān)圖紙、技術(shù)方案等資料。3.申請流程：申請人填寫《井下立項工程申請表》，經(jīng)所在單位負責(zé)人審核簽字后，報公司工程管理部門。（二）立項審批1.初審：工程管理部門收到立項申請后，組織相關(guān)專業(yè)人員對申請內(nèi)容進行初審，重點審查工程的必要性、可行性、技術(shù)合理性、投資預(yù)算等。初審?fù)ㄟ^后，提交公司技術(shù)委員會進行評審。2.評審：技術(shù)委員會組織地質(zhì)、采礦、通風(fēng)、安全等專業(yè)專家對工程進行評審。專家根據(jù)工程實際情況，從技術(shù)方案、安全措施、質(zhì)量保障、經(jīng)濟效益等方面進行綜合評估，提出評審意見。3.審批決策：公司根據(jù)技術(shù)委員會的評審意見，召開總經(jīng)理辦公會進行審批決策。審批通過的工程，列入公司井下立項工程計劃；未通過的工程，由工程管理部門及時反饋申請人，并說明原因。（三）立項變更1.變更情形：在工程實施過程中，因地質(zhì)條件變化、設(shè)計變更、生產(chǎn)需求調(diào)整等原因，需要對已立項工程進行變更的，應(yīng)及時提出變更申請。2.變更申請：變更申請應(yīng)詳細說明變更的原因、內(nèi)容、對工程進度、質(zhì)量、安全、投資等方面的影響，并附相關(guān)證明材料。3.變更審批：變更申請經(jīng)所在單位負責(zé)人審核簽字后，報工程管理部門。工程管理部門組織相關(guān)人員進行審核，必要時組織專家論證。審核通過后，提交公司技術(shù)委員會評審，經(jīng)總經(jīng)理辦公會審批同意后，方可實施變更。三、工程實施管理（一）施工單位選擇1.招標(biāo)方式：對于井下立項工程，原則上應(yīng)通過招標(biāo)方式選擇施工單位。招標(biāo)應(yīng)嚴(yán)格按照國家法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定進行，確保招標(biāo)過程公開、公平、公正。2.資質(zhì)要求：施工單位應(yīng)具備相應(yīng)的礦山工程施工資質(zhì)，具有良好的業(yè)績和信譽，具備安全生產(chǎn)許可證等相關(guān)證照。3.合同簽訂：確定中標(biāo)單位后，公司與施工單位簽訂工程施工合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括工程內(nèi)容、工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工程進度要求、工程造價、付款方式、安全責(zé)任等條款。（二）施工組織設(shè)計1.編制要求：施工單位應(yīng)根據(jù)工程設(shè)計文件和現(xiàn)場實際情況，編制詳細的施工組織設(shè)計。施工組織設(shè)計應(yīng)包括工程概況、施工總體部署、施工方法及技術(shù)措施、施工進度計劃、質(zhì)量保證措施、安全保證措施、環(huán)境保護措施等內(nèi)容。2.審核批準(zhǔn)：施工組織設(shè)計編制完成后，經(jīng)施工單位技術(shù)負責(zé)人審核簽字，報監(jiān)理單位審核。監(jiān)理單位審核通過后，報公司工程管理部門審批。工程管理部門組織相關(guān)專業(yè)人員對施工組織設(shè)計進行審查，提出修改意見，施工單位根據(jù)意見進行修改完善后實施。（三）工程進度管理1.進度計劃：施工單位應(yīng)根據(jù)合同要求和審批后的施工組織設(shè)計，編制工程進度計劃，并報監(jiān)理單位和公司工程管理部門備案。工程進度計劃應(yīng)明確各階段的工程進度目標(biāo)、關(guān)鍵節(jié)點和保障措施。2.進度跟蹤：監(jiān)理單位應(yīng)定期對工程進度進行跟蹤檢查，及時掌握工程實際進展情況。公司工程管理部門也應(yīng)不定期對工程進度進行抽查，發(fā)現(xiàn)問題及時督促施工單位整改。3.進度調(diào)整：如因不可抗力、設(shè)計變更、施工條件變化等原因?qū)е鹿こ踢M度滯后，施工單位應(yīng)及時分析原因，采取有效措施進行調(diào)整，并將調(diào)整后的進度計劃報監(jiān)理單位和公司工程管理部門審核。（四）工程質(zhì)量管理1.質(zhì)量目標(biāo)：工程質(zhì)量應(yīng)達到國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)規(guī)范要求，滿足設(shè)計文件規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。2.質(zhì)量控制：施工單位應(yīng)建立質(zhì)量管理體系，加強施工過程質(zhì)量控制，嚴(yán)格執(zhí)行質(zhì)量檢驗制度。監(jiān)理單位應(yīng)加強對工程質(zhì)量的監(jiān)督檢查，對關(guān)鍵工序和隱蔽工程進行旁站監(jiān)理。公司工程管理部門應(yīng)定期組織質(zhì)量檢查，對發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題及時督促整改。3.質(zhì)量驗收：工程竣工后，施工單位應(yīng)進行自驗，自驗合格后向監(jiān)理單位提交工程竣工報告。監(jiān)理單位組織初驗，初驗合格后報公司工程管理部門。公司工程管理部門組織相關(guān)部門和專業(yè)人員進行竣工驗收，驗收合格后方可交付使用。（五）工程安全管理1.安全責(zé)任：施工單位是工程安全管理的責(zé)任主體，應(yīng)建立健全安全生產(chǎn)管理制度，落實安全生產(chǎn)責(zé)任制，加強安全教育培訓(xùn)，確保施工安全。監(jiān)理單位應(yīng)履行安全監(jiān)理職責(zé)，對工程安全進行監(jiān)督檢查。公司工程管理部門應(yīng)加強對工程安全的指導(dǎo)和監(jiān)督。2.安全措施：施工單位應(yīng)根據(jù)工程特點和施工環(huán)境，制定詳細的安全技術(shù)措施，包括通風(fēng)、防塵、防火、防爆、防治水、頂板管理等方面的措施。施工現(xiàn)場應(yīng)設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志，配備必要的安全防護用品和消防器材。3.安全檢查：監(jiān)理單位應(yīng)定期對施工現(xiàn)場進行安全檢查，發(fā)現(xiàn)安全隱患及時督促施工單位整改。公司工程管理部門應(yīng)不定期組織安全專項檢查，對重大安全隱患實行掛牌督辦，確保工程施工安全。（六）工程成本管理1.成本預(yù)算：工程管理部門應(yīng)根據(jù)工程設(shè)計文件和相關(guān)定額標(biāo)準(zhǔn)，編制工程成本預(yù)算。成本預(yù)算應(yīng)包括直接成本和間接成本，明確各項費用的計算依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)。2.成本控制：施工單位應(yīng)嚴(yán)格按照成本預(yù)算控制工程成本，加強成本核算和分析，及時發(fā)現(xiàn)成本偏差并采取措施進行調(diào)整。監(jiān)理單位應(yīng)協(xié)助公司工程管理部門對工程成本進行控制，對費用支出進行審核。3.成本結(jié)算：工程竣工后，施工單位應(yīng)及時辦理工程結(jié)算手續(xù)。工程管理部門組織相關(guān)部門對工程結(jié)算進行審核，審核通過后按照合同約定支付工程款。四、工程驗收管理（一）驗收申請1.申請條件：工程竣工后，施工單位完成自驗且質(zhì)量合格，具備交付使用條件的，可向監(jiān)理單位提交工程驗收申請。2.申請材料：驗收申請應(yīng)包括工程竣工報告、工程質(zhì)量檢驗報告、工程結(jié)算報告、工程資料清單等相關(guān)材料。（二）驗收組織1.初驗：監(jiān)理單位收到驗收申請后，組織施工單位、設(shè)計單位等相關(guān)人員進行初驗。初驗應(yīng)按照設(shè)計文件和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范進行，對工程質(zhì)量、工程進度、工程資料等進行全面檢查。初驗合格后，監(jiān)理單位出具初驗報告。2.竣工驗收：公司工程管理部門收到初驗報告后，組織相關(guān)部門和專業(yè)人員進行竣工驗收。竣工驗收組成員應(yīng)包括工程管理部門、安全管理部門、質(zhì)量管理部門、財務(wù)部門、生產(chǎn)單位等相關(guān)人員?？⒐を炇諔?yīng)重點對工程質(zhì)量、安全性能、使用功能、工程資料等進行審查，并實地查看工程現(xiàn)場。（三）驗收內(nèi)容1.工程質(zhì)量：檢查工程是否符合設(shè)計文件和相關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)要求，包括巷道規(guī)格、支護質(zhì)量、設(shè)備安裝質(zhì)量、通風(fēng)系統(tǒng)運行情況、排水系統(tǒng)排水能力等。2.工程進度：核實工程實際完成情況是否與合同約定的進度計劃相符，是否按時竣工。3.工程資料：審查工程資料是否齊全、真實、有效，包括施工圖紙、施工記錄、質(zhì)量檢驗報告、安全檢查記錄、工程變更資料、工程結(jié)算資料等。4.安全性能：檢查工程安全設(shè)施是否齊全、有效，是否符合安全生產(chǎn)要求，包括通風(fēng)設(shè)施、防塵設(shè)施、防火防爆設(shè)施、防治水設(shè)施等。5.使用功能：驗證工程是否滿足生產(chǎn)運營需求，如巷道是否滿足運輸、行人要求，采掘工程是否達到設(shè)計產(chǎn)量等。（四）驗收結(jié)論1.驗收合格：經(jīng)竣工驗收，工程質(zhì)量、工程進度、工程資料、安全性能、使用功能等均符合要求的，驗收組出具竣工驗收合格報告。2.整改后驗收：驗收過程中發(fā)現(xiàn)工程存在問題的，驗收組應(yīng)提出整改意見，施工單位應(yīng)按照整改意見進行整改。整改完成后，施工單位提交整改報告，由驗收組進行復(fù)查。復(fù)查合格的，出具竣工驗收合格報告；復(fù)查仍不合格的，不予通過驗收。3.驗收備案：工程竣工驗收合格后，公司工程管理部門將驗收報告及相關(guān)資料進行備案，作為工程交付使用和后續(xù)管理的依據(jù)。五、工程結(jié)算與付款管理（一）工程結(jié)算1.結(jié)算依據(jù)：工程結(jié)算應(yīng)以合同約定、工程變更簽證、工程驗收報告等為依據(jù)。2.結(jié)算流程：工程竣工后，施工單位應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)提交工程結(jié)算報告及相關(guān)資料。公司工程管理部門組織相關(guān)部門對工程結(jié)算進行審核，審核內(nèi)容包括工程量計算、單價套用、費用計取等。審核通過后，雙方簽訂工程結(jié)算協(xié)議。（二）付款管理1.付款方式：工程款支付應(yīng)按照合同約定執(zhí)行，一般采用預(yù)付款、進度款、竣工結(jié)算款等方式支付。預(yù)付款比例一般不超過合同總價的30%；進度款根據(jù)工程進度按月或按季度支付，支付比例一般不超過已完工程價款的80%；竣工結(jié)算款在工程竣工驗收合格、結(jié)算審核完成后支付至結(jié)算總價的95%，剩余5%作為質(zhì)量保證金，質(zhì)保期屆滿無質(zhì)量問題后一次性支付。2.付款審批：施工單位提交工程款支付申請，經(jīng)監(jiān)理單位審核簽字后，報公司工程管理部門。工程管理部門審核通過后，提交財務(wù)部門進行付款審批。財務(wù)部門根據(jù)合同約定和審批意見辦理付款手續(xù)。六、工程資料管理（一）資料范圍井下立項工程資料應(yīng)包括工程前期文件、施工過程文件、工程驗收文件等，具體如下：1.工程前期文件：立項申請、立項審批文件、工程設(shè)計文件、地質(zhì)勘察報告、施工合同、監(jiān)理合同等。2.施工過程文件：施工組織設(shè)計、施工圖紙會審記錄、技術(shù)交底記錄、施工日志、工程變更資料、材料設(shè)備質(zhì)量證明文件、檢驗檢測報告、安全檢查記錄、質(zhì)量檢驗記錄等。3.工程驗收文件：工程竣工報告、工程質(zhì)量檢驗報告、工程結(jié)算報告、工程竣工驗收報告、工程資料清單等。（二）資料整理1.分類歸檔：施工單位應(yīng)按照工程資料的類別和時間順序進行分類整理，建立工程資料檔案。工程資料應(yīng)真實、完整、有效，字跡清晰，簽字蓋章齊全。2.電子檔案：同時建立工程資料電子檔案，將紙質(zhì)資料掃描錄入電子系統(tǒng)，便于查閱和管理。電子檔案應(yīng)進行備份，確保數(shù)據(jù)安全。（三）資料移交1.移交時間：工程竣工驗收合格后，施工單位應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)將工程資料移交公司工程管理部門。2.移交內(nèi)容：移交的工程資料應(yīng)包括紙質(zhì)檔案和電子檔案，檔案內(nèi)容應(yīng)符合本辦法要求。工程管理部門對接收的工程資料進行審核，審核合格后辦理移交手續(xù)。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.定期檢查：公司工程管理部門定期對井下立項工程進行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括工程進度、工程質(zhì)量、工程安全、工程成本、工程資料等方面。2.不定期抽查：公司還將不定期對工程進行抽查，重點檢查工程的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和存在問題的整改情況。3.專項檢查：根據(jù)工程實際情況，適時組織專項檢查，如通風(fēng)系統(tǒng)專項檢查、防治水專項檢查等，確保工程符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和要求。（二）考核評價