廉政監(jiān)督檢查管理辦法一、總則（一）目的為加強公司廉政建設，規(guī)范廉政監(jiān)督檢查工作，確保公司各項業(yè)務活動合法合規(guī)、廉潔高效運行，維護公司及員工的利益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司總部各部門、各分支機構及全體員工。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則廉政監(jiān)督檢查工作嚴格遵循國家法律法規(guī)、黨紀政紀以及公司各項規(guī)章制度。2.全面覆蓋原則涵蓋公司所有業(yè)務領域、各個工作環(huán)節(jié)以及全體員工，確保無監(jiān)督死角。3.預防為主原則注重事前防范和事中監(jiān)督，通過教育、制度、監(jiān)督等多種手段，預防廉政風險的發(fā)生。4.客觀公正原則監(jiān)督檢查過程中應實事求是，以客觀事實為依據(jù)，公正地作出評價和處理。二、監(jiān)督檢查機構及職責（一）廉政監(jiān)督檢查領導小組公司成立廉政監(jiān)督檢查領導小組，由公司高層管理人員擔任組長，成員包括各部門負責人。領導小組負責領導和統(tǒng)籌公司廉政監(jiān)督檢查工作，審議重大監(jiān)督檢查事項，研究解決監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的重大問題。（二）廉政監(jiān)督檢查工作小組廉政監(jiān)督檢查工作小組設在公司紀檢監(jiān)察部門，負責具體組織實施廉政監(jiān)督檢查工作。其主要職責包括：1.制定年度廉政監(jiān)督檢查計劃，并組織實施。2.對公司各部門、各分支機構及員工執(zhí)行廉政制度情況進行監(jiān)督檢查。3.受理對公司內(nèi)部違規(guī)違紀行為的舉報和投訴，并進行調(diào)查核實。4.對發(fā)現(xiàn)的廉政問題提出整改意見，并跟蹤整改落實情況。5.定期向廉政監(jiān)督檢查領導小組匯報工作進展情況及存在的問題。（三）各部門職責1.各部門負責人為本部門廉政建設第一責任人，負責組織本部門員工學習廉政制度，開展廉政教育活動，加強對本部門業(yè)務活動的廉政風險防控。2.各部門應積極配合廉政監(jiān)督檢查工作小組的工作，如實提供相關資料和信息。三、監(jiān)督檢查內(nèi)容（一）廉潔自律情況1.員工是否遵守廉潔從業(yè)各項規(guī)定，有無利用職務之便謀取私利，如接受供應商賄賂、回扣、禮品禮金等。2.是否存在違規(guī)插手干預工程項目、物資采購、招投標等業(yè)務活動，為特定關系人謀取利益的行為。3.有無違反財經(jīng)紀律，私設小金庫、虛報冒領、貪污挪用公款等問題。（二）制度執(zhí)行情況1.公司各項廉政制度的貫徹落實情況，包括但不限于廉潔從業(yè)承諾制度、禮品禮金登記上交制度、廉潔談話制度等。2.業(yè)務流程中的廉政風險防控措施是否有效執(zhí)行，如招投標程序是否規(guī)范、合同簽訂是否合規(guī)、資金審批是否嚴格等。（三）工作作風情況1.是否存在形式主義、官僚主義問題，工作是否敷衍塞責、推諉扯皮。2.服務意識是否淡薄，有無對待客戶和合作伙伴態(tài)度惡劣、故意刁難等情況。3.工作效率是否低下，有無無故拖延工作進度、影響公司整體運營的現(xiàn)象。四、監(jiān)督檢查方式（一）日常監(jiān)督1.工作小組通過定期或不定期檢查、抽查等方式，對各部門廉政制度執(zhí)行情況、業(yè)務操作流程等進行日常監(jiān)督。2.利用公司內(nèi)部管理信息系統(tǒng)，對關鍵業(yè)務數(shù)據(jù)進行實時監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)異常情況。（二）專項檢查1.根據(jù)公司業(yè)務發(fā)展需要和廉政風險狀況，針對特定領域、特定項目或特定時期開展專項廉政監(jiān)督檢查。2.專項檢查可采取現(xiàn)場檢查、資料查閱、人員訪談等方式，深入了解相關業(yè)務活動的廉政情況。（三）舉報核查1.設立專門的舉報郵箱、舉報電話和舉報信箱，受理公司內(nèi)部員工及外部單位和個人對違規(guī)違紀行為的舉報。2.對舉報線索進行認真梳理和分析，及時組織調(diào)查核實，做到件件有回音。（四）審計監(jiān)督1.內(nèi)部審計部門定期對公司財務收支、經(jīng)濟活動等進行審計，重點關注廉政風險較高的領域和環(huán)節(jié)。2.通過審計發(fā)現(xiàn)問題，提出改進建議，促進公司規(guī)范管理，防范廉政風險。五、監(jiān)督檢查程序（一）檢查準備1.根據(jù)監(jiān)督檢查計劃或舉報線索，確定檢查對象、內(nèi)容和范圍，成立檢查小組。2.檢查小組收集與檢查事項相關的法律法規(guī)、政策文件、公司制度等資料，制定檢查方案，明確檢查方法、步驟和時間安排。（二）檢查實施1.檢查小組向被檢查部門或單位送達檢查通知書，告知檢查目的、內(nèi)容、時間和要求。2.通過聽取匯報、查閱資料、個別談話、實地走訪、問卷調(diào)查等方式，對檢查事項進行全面深入的調(diào)查了解。3.檢查過程中，檢查人員應做好記錄，收集相關證據(jù)材料，并由被檢查部門或單位相關人員簽字確認。（三）檢查報告1.檢查結束后，檢查小組對檢查情況進行綜合分析，撰寫檢查報告。檢查報告應包括檢查基本情況、發(fā)現(xiàn)的問題、原因分析、處理建議等內(nèi)容。2.檢查報告經(jīng)檢查小組負責人審核后，提交廉政監(jiān)督檢查工作小組。（四）結果反饋與整改1.廉政監(jiān)督檢查工作小組將檢查報告反饋給被檢查部門或單位，要求其在規(guī)定時間內(nèi)提交整改方案，并對整改情況進行跟蹤檢查。2.被檢查部門或單位應針對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，認真分析原因，制定切實可行的整改措施，明確整改責任人和整改期限，并按時完成整改任務。3.整改完成后，被檢查部門或單位應向廉政監(jiān)督檢查工作小組提交整改報告，工作小組對整改情況進行驗收。如整改不到位，應責令繼續(xù)整改，直至達到要求。六、責任追究（一）對于違反廉政規(guī)定的行為，視情節(jié)輕重，給予以下處理：1.批評教育、責令作出書面檢查。2.誡勉談話、通報批評。3.扣發(fā)績效獎金、調(diào)整崗位、降職降薪。4.解除勞動合同。（二）涉嫌違法犯罪的，移交司法機關依法處理。（三）對廉政監(jiān)督檢查工作中發(fā)現(xiàn)的問題，應按照“誰主管、誰負責”的原則，追究相關部門負責人和直接責任人的責任。同時，對因制度不健全、管理不到位導致廉政問題頻發(fā)的部門，要追究部門負責人的領導責任。七、廉政教育與培訓（一）公司定期組織開展廉政教育活動，增強員工廉潔自律意識。廉政教育活動可采取以下形式：1.專題講座：邀請專家學者或紀檢監(jiān)察干部進行廉政知識講座，解讀法律法規(guī)和政策要求。2.案例分析：選取典型廉政案例進行剖析，通過案例警示教育員工，引以為戒。3.參觀學習：組織員工參觀廉政教育基地、監(jiān)獄等，實地感受違法違紀的后果。4.廉政文化活動：開展廉政征文、演講比賽、知識競賽等活動，營造濃厚的廉政文化氛圍。（二）加強廉政培訓工作，提高員工廉政業(yè)務水平。培訓內(nèi)容包括：1.廉政法律法規(guī)和公司廉政制度。2.廉政風險防控知識和技能。3.職業(yè)道德和職業(yè)操守教育。（三）新員工入職時，應進行廉政教育培訓，使其了解公司廉政要求，樹立廉潔從業(yè)意識。八、廉政風險防控（一）公司各部門應定期開展廉政風險排查工作，全面梳理本部門業(yè)務流程中的廉政風險點，評估風險等級，并制定相應的防控措施。（二）針對不同等級的廉政風險，采取差異化的防控策略：1.高風險等級的廉政風險點，應重點監(jiān)控，建立專項防控機制，明確防控責任人，加強監(jiān)督檢查。2.中風險等級的廉政風險點，應加強日常管理，定期進行檢查和評估，及時調(diào)整防控措施。3.低風險等級的廉政風險