廣州新興基金管理辦法一、總則（一）目的與依據(jù)為規(guī)范廣州新興基金的運作與管理，保障基金投資者的合法權益，促進基金行業(yè)的健康發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等相關法律法規(guī)，結合廣州新興基金的實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于廣州新興基金的設立、募集、投資、管理、托管、收益分配及信息披露等活動。（三）基本原則1.合規(guī)性原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管要求，確?；疬\作合法合規(guī)。2.穩(wěn)健性原則：注重風險管理，追求基金資產(chǎn)的穩(wěn)健增值，保障基金的安全性和流動性。3.專業(yè)性原則：充分發(fā)揮專業(yè)團隊的優(yōu)勢，運用科學的投資決策方法和風險管理手段，實現(xiàn)基金的投資目標。4.公平性原則：公平對待所有基金投資者，確保投資者在基金運作過程中享有平等的權利和機會。二、基金的設立與募集（一）設立條件1.有符合規(guī)定的基金管理人、基金托管人。2.有明確的投資目標、投資策略和投資范圍。3.有符合要求的基金合同和其他法律文件。4.有符合規(guī)定的基金份額持有人人數(shù)和募集金額。5.法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。（二）募集程序1.申請與備案：基金管理人向中國證監(jiān)會派出機構提交基金募集申請材料，經(jīng)審核通過后，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案。2.募集宣傳：基金管理人按照規(guī)定進行募集宣傳，不得進行虛假宣傳或誤導投資者。3.認購與申購：投資者按照基金合同的約定進行認購或申購，基金管理人應當對投資者的資格進行審核。4.募集結束：基金募集期限屆滿，達到基金合同約定的成立條件的，基金管理人應當按照規(guī)定辦理基金備案手續(xù)；未能達到成立條件的，基金管理人應當承擔相應的責任。（三）募集資金管理1.基金募集資金應當存入專門賬戶，獨立核算，?？顚Ｓ?。2.基金管理人應當按照基金合同的約定，及時、足額地將募集資金劃轉到基金托管人指定的賬戶。3.基金托管人應當對基金募集資金的使用情況進行監(jiān)督，確保資金使用合規(guī)。三、基金的投資與運作（一）投資目標與策略1.投資目標：明確基金的投資目標，如獲取長期穩(wěn)定的投資收益、實現(xiàn)資產(chǎn)的保值增值等。2.投資策略：制定科學合理的投資策略，包括資產(chǎn)配置策略、行業(yè)配置策略、個股選擇策略等。投資策略應當根據(jù)市場情況和基金的風險收益特征進行適時調整。（二）投資范圍1.基金的投資范圍應當符合法律法規(guī)和基金合同的約定，主要包括股票、債券、貨幣市場工具、衍生品等。2.基金管理人應當根據(jù)基金的投資目標和策略，合理確定投資范圍，并在基金合同中明確披露。（三）投資限制1.基金不得從事內幕交易、操縱證券市場等違法違規(guī)行為。2.基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過基金資產(chǎn)凈值的一定比例。3.基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，不得有違反基金合同約定的投資行為。（四）投資決策與執(zhí)行1.投資決策機制：建立健全科學的投資決策機制，明確投資決策的流程和權限。投資決策應當充分考慮基金的投資目標、風險收益特征和市場情況等因素。2.投資執(zhí)行與監(jiān)控：基金管理人應當按照投資決策委員會的決策意見，及時、準確地執(zhí)行投資指令。同時，應當建立投資監(jiān)控機制，對投資組合的風險狀況、業(yè)績表現(xiàn)等進行實時監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題。（五）風險管理1.風險管理制度：建立健全風險管理體系，制定完善的風險管理制度，明確風險管理的目標、原則、流程和方法。2.風險識別與評估：定期對基金投資運作過程中的風險進行識別、評估和分析，包括市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險等。3.風險控制措施：針對不同類型的風險，制定相應的風險控制措施，如風險限額管理、止損控制、分散投資等。同時，應當加強對風險控制措施執(zhí)行情況的監(jiān)督和檢查，確保風險控制措施的有效實施。四、基金的托管（一）托管人職責1.安全保管基金財產(chǎn)。2.按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。3.對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。4.根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜。5.負責基金資產(chǎn)的估值與會計核算。6.復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格。7.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作。8.定期向基金份額持有人和中國證監(jiān)會報告基金托管情況。9.法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責。（二）托管協(xié)議基金管理人與基金托管人應當簽訂托管協(xié)議，明確雙方的權利義務和職責分工。托管協(xié)議應當符合法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管要求，確?；鹜泄軜I(yè)務的規(guī)范運作。（三）托管監(jiān)督1.基金托管人應當對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督，確保投資指令的執(zhí)行符合法律法規(guī)和基金合同的約定。2.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)或基金合同約定的，應當拒絕執(zhí)行，并及時向中國證監(jiān)會報告。3.基金托管人應當定期對基金托管業(yè)務進行內部審計，加強內部控制，防范托管風險。五、基金的收益分配（一）分配原則1.基金收益分配應當遵循公平、公正、公開的原則，確保投資者按照其持有的基金份額比例獲得相應的收益。2.基金收益分配應當在符合法律法規(guī)和基金合同約定的前提下，兼顧基金的長期發(fā)展和投資者的短期利益。3.基金收益分配應當以現(xiàn)金形式進行，但基金合同另有約定的除外。（二）分配方式1.現(xiàn)金分紅：基金將實現(xiàn)的收益以現(xiàn)金形式分配給投資者。2.紅利再投資：投資者可以選擇將分得的現(xiàn)金紅利再投資于基金，增加基金份額。（三）分配頻率基金收益分配的頻率應當在基金合同中明確約定，一般可以按年度、半年度或季度進行分配。（四）分配條件基金收益分配應當滿足一定的條件，如基金當年收益彌補以前年度虧損后方可進行分配；基金收益分配后，基金份額凈值不能低于面值等。六、基金的信息披露（一）披露原則1.真實性原則：信息披露應當真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。2.及時性原則：信息披露應當及時，確保投資者能夠及時了解基金的運作情況和相關信息。3.完整性原則：信息披露應當涵蓋基金運作的各個方面，包括基金的基本信息、投資運作情況、收益分配情況、風險狀況等。4.公平性原則：信息披露應當公平對待所有投資者，不得有選擇性地披露信息。（二）披露內容1.基金招募說明書：介紹基金的基本情況、投資目標、投資策略、投資范圍、風險收益特征、基金管理人、基金托管人等信息。2.基金合同：明確基金當事人的權利義務、基金的運作方式、投資限制、收益分配等內容。3.基金托管協(xié)議：規(guī)定基金托管人的職責、托管協(xié)議的主要內容等。4.基金份額發(fā)售公告：公布基金份額發(fā)售的時間、地點、價格、方式等信息。5.基金定期報告：包括年度報告、半年度報告和季度報告，披露基金的投資運作情況、財務狀況、收益分配情況等。6.臨時報告：及時披露基金運作過程中的重大事項，如基金管理人的變更、投資策略的調整、重大投資決策等。（三）披露方式1.指定媒體：基金管理人應當按照規(guī)定在指定的媒體上披露基金的信息。2.基金管理人網(wǎng)站：基金管理人應當在其官方網(wǎng)站上設立專門的信息披露專欄，及時公布基金的相關信息。3.其他方式：根據(jù)需要，基金管理人還可以通過召開持有人大會、發(fā)布公告等方式向投資者披露信息。七、基金的終止與清算（一）終止情形1.基金合同期限屆滿而未延期的。2.基金份額持有人大會決定終止的。3.基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人承接的。4.基金合同約定的其他終止情形。（二）清算程序1.基金終止后，應當按照法律法規(guī)和基金合同的約定進行清算。2.基金清算組由基金管理人、基金托管人以及相關的中介機構組成。3.清算組應當對基金財產(chǎn)進行清理、核算和分配，編制清算報告。4.清算報告經(jīng)會計師事務所審計、律師事務所出具法律意見書后，報中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案并公告。（三）財產(chǎn)分配1.基金清算后的剩余財產(chǎn)，應當按照基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。2.分配順序為：支付清算費用、繳納所欠稅款、清償基金債務后，剩余財產(chǎn)按照基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。八、監(jiān)督管理與違規(guī)處理（一）監(jiān)督管理機構中國證監(jiān)會及其派出機構依法對廣州新興基金的運作進行監(jiān)督管理。（二）自律管理中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依法對基金行業(yè)進行自律管理，督促基金管理人、基金托管人等機構履行自律義務。（三）違規(guī)處理1.基金管理人、基金托管人等機構違反法律法規(guī)和本辦法規(guī)