服務(wù)采購合同管理辦法一、總則（一）目的為加強公司服務(wù)采購合同管理，規(guī)范合同簽訂、履行、變更、終止等行為，防范合同風(fēng)險，維護公司合法權(quán)益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司及所屬各部門、子公司在服務(wù)采購活動中簽訂的各類合同，包括但不限于技術(shù)服務(wù)、咨詢服務(wù)、勞務(wù)服務(wù)、培訓(xùn)服務(wù)等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則合同的簽訂、履行、變更、終止等行為必須遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保合同合法有效。2.平等自愿原則合同雙方應(yīng)在平等、自愿的基礎(chǔ)上簽訂合同，不得強迫或欺詐對方。3.公平公正原則合同條款應(yīng)公平合理，不得顯失公平，維護雙方的合法權(quán)益。4.誠實守信原則合同雙方應(yīng)誠實守信，全面履行合同約定的義務(wù)，不得擅自變更或解除合同。二、合同簽訂管理（一）合同承辦部門1.服務(wù)采購項目的具體實施部門為合同承辦部門，負(fù)責(zé)合同的起草、談判、簽訂、履行、變更、終止等工作。2.合同承辦部門應(yīng)指定專人作為合同承辦人，負(fù)責(zé)具體辦理合同相關(guān)事宜。（二）合同起草1.合同承辦人應(yīng)根據(jù)服務(wù)采購項目的要求，起草合同文本。合同文本應(yīng)包括合同主體、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價款或報酬、履行期限、地點和方式、違約責(zé)任、爭議解決方式等主要條款。2.合同文本應(yīng)使用規(guī)范的語言文字，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，避免模糊不清或歧義條款。3.合同承辦人應(yīng)在起草合同文本前，對服務(wù)采購項目的背景、要求、風(fēng)險等進(jìn)行充分了解和分析，確保合同條款符合項目實際情況。（三）合同審核1.合同承辦部門起草的合同文本應(yīng)提交公司法律合規(guī)部門進(jìn)行審核。法律合規(guī)部門應(yīng)從法律角度對合同文本進(jìn)行審查，確保合同合法有效，防范法律風(fēng)險。2.法律合規(guī)部門審核合同文本時，應(yīng)重點審查合同主體資格、合同條款的合法性、完整性、準(zhǔn)確性、可行性等方面。如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時提出修改意見，要求合同承辦部門進(jìn)行修改。3.除法律合規(guī)部門審核外，合同承辦部門還應(yīng)根據(jù)合同的性質(zhì)和金額，提交相關(guān)部門進(jìn)行會簽。會簽部門應(yīng)從專業(yè)角度對合同文本進(jìn)行審查，提出意見和建議。（四）合同審批1.合同承辦部門根據(jù)法律合規(guī)部門和相關(guān)部門的審核意見，對合同文本進(jìn)行修改完善后，提交公司領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審批。2.公司領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)根據(jù)合同的重要性、金額大小等因素，對合同進(jìn)行審批。審批通過的合同，方可簽訂。3.對于重大合同或涉及公司重大利益的合同，公司領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)組織相關(guān)部門進(jìn)行專題研究，充分聽取各方面的意見和建議，確保合同的科學(xué)性、合理性和可行性。（五）合同簽訂1.合同經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批通過后，由合同承辦人代表公司與對方簽訂合同。簽訂合同前，合同承辦人應(yīng)確保對方具有合法的主體資格和履約能力。2.合同簽訂時，應(yīng)使用公司統(tǒng)一印制的合同文本，并加蓋公司合同專用章。合同專用章的使用應(yīng)嚴(yán)格按照公司印章管理規(guī)定執(zhí)行。3.合同簽訂后，合同承辦人應(yīng)及時將合同副本分送公司法律合規(guī)部門、財務(wù)部門、相關(guān)業(yè)務(wù)部門等存檔備案。三、合同履行管理（一）合同履行計劃1.合同簽訂后，合同承辦部門應(yīng)制定合同履行計劃，明確合同履行的步驟、時間節(jié)點、責(zé)任人等內(nèi)容。合同履行計劃應(yīng)報公司領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門備案。2.合同承辦部門應(yīng)按照合同履行計劃組織實施合同履行工作，確保合同約定的各項義務(wù)得到全面履行。（二）合同履行跟蹤1.合同承辦部門應(yīng)建立合同履行跟蹤機制，定期對合同履行情況進(jìn)行檢查和評估。如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時采取措施加以解決。2.合同承辦人應(yīng)及時掌握合同履行過程中的各種信息，包括對方的履約情況、項目進(jìn)展情況、質(zhì)量驗收情況等，并及時向合同承辦部門負(fù)責(zé)人匯報。3.合同承辦部門負(fù)責(zé)人應(yīng)定期召開合同履行情況分析會，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，研究解決合同履行過程中存在的問題，確保合同順利履行。（三）合同變更管理1.合同履行過程中，如因不可抗力、政策調(diào)整、市場變化等原因需要變更合同的，合同承辦部門應(yīng)及時與對方協(xié)商，并簽訂書面變更協(xié)議。2.合同變更協(xié)議應(yīng)明確變更的內(nèi)容、原因、時間、雙方的權(quán)利和義務(wù)等條款，并報公司法律合規(guī)部門審核。法律合規(guī)部門審核通過后，報公司領(lǐng)導(dǎo)審批。3.合同變更協(xié)議簽訂后，合同承辦部門應(yīng)按照變更后的合同履行義務(wù)，并及時通知相關(guān)部門做好相應(yīng)的調(diào)整工作。（四）合同終止管理1.合同履行完畢或提前終止時，合同承辦部門應(yīng)及時與對方辦理合同終止手續(xù)，并簽訂書面終止協(xié)議。2.合同終止協(xié)議應(yīng)明確終止的原因、時間、雙方的權(quán)利和義務(wù)等條款，并報公司法律合規(guī)部門審核。法律合規(guī)部門審核通過后，報公司領(lǐng)導(dǎo)審批。3.合同終止后，合同承辦部門應(yīng)及時清理合同履行過程中的各種文件、資料、款項等，并辦理相關(guān)的結(jié)算手續(xù)。四、合同風(fēng)險管理（一）風(fēng)險識別與評估1.公司應(yīng)建立合同風(fēng)險識別與評估機制，定期對合同履行過程中的風(fēng)險進(jìn)行識別和評估。風(fēng)險識別與評估應(yīng)包括合同主體風(fēng)險、合同條款風(fēng)險、合同履行風(fēng)險、合同變更風(fēng)險、合同終止風(fēng)險等方面。2.合同承辦部門應(yīng)在合同簽訂前，對服務(wù)采購項目的風(fēng)險進(jìn)行充分識別和評估，并制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。風(fēng)險應(yīng)對措施應(yīng)報公司領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門備案。（二）風(fēng)險應(yīng)對措施1.對于合同主體風(fēng)險，應(yīng)在簽訂合同前對對方的主體資格、履約能力等進(jìn)行審查，確保對方具有合法的主體資格和履約能力。2.對于合同條款風(fēng)險，應(yīng)在合同起草、審核、審批過程中，對合同條款進(jìn)行嚴(yán)格審查，確保合同條款合法有效、公平合理、明確具體。3.對于合同履行風(fēng)險，應(yīng)建立合同履行跟蹤機制，定期對合同履行情況進(jìn)行檢查和評估，及時發(fā)現(xiàn)問題并采取措施加以解決。4.對于合同變更風(fēng)險，應(yīng)在合同變更前，對變更的原因、內(nèi)容、影響等進(jìn)行充分評估，并簽訂書面變更協(xié)議，確保變更合法有效。5.對于合同終止風(fēng)險，應(yīng)在合同終止前，對終止的原因、時間、雙方的權(quán)利和義務(wù)等進(jìn)行明確約定，并簽訂書面終止協(xié)議，確保終止合法有效。（三）風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警1.公司應(yīng)建立合同風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警機制，定期對合同履行過程中的風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)控和預(yù)警。風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警應(yīng)包括風(fēng)險指標(biāo)設(shè)定、風(fēng)險數(shù)據(jù)收集、風(fēng)險分析評估、風(fēng)險預(yù)警發(fā)布等環(huán)節(jié)。2.合同承辦部門應(yīng)及時收集合同履行過程中的各種風(fēng)險信息，并定期向公司法律合規(guī)部門和相關(guān)部門匯報。法律合規(guī)部門應(yīng)根據(jù)風(fēng)險信息，及時進(jìn)行風(fēng)險分析評估，并發(fā)布風(fēng)險預(yù)警。3.對于風(fēng)險預(yù)警信息，合同承辦部門應(yīng)及時采取措施加以應(yīng)對，降低風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度。五、合同檔案管理（一）檔案收集1.合同簽訂后，合同承辦人應(yīng)及時將合同文本、相關(guān)附件、審批文件、履行記錄等資料收集整理，并移交公司檔案管理部門存檔。2.檔案管理部門應(yīng)按照檔案管理規(guī)定，對合同檔案進(jìn)行分類、編號、裝訂等處理，確保合同檔案的完整性和規(guī)范性。（二）檔案保管1.合同檔案應(yīng)妥善保管，存放于安全、防火、防潮、防蟲等條件良好的檔案庫房內(nèi)。2.檔案管理部門應(yīng)建立合同檔案借閱制度，嚴(yán)格控制合同檔案的借閱范圍和借閱期限。借閱合同檔案時，應(yīng)辦理借閱手續(xù)，并按時歸還。（三）檔案查閱1.因工作需要查閱合同檔案的，應(yīng)填寫《合同檔案查閱申請表》，經(jīng)合同承辦部門負(fù)責(zé)人和檔案管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，方可查閱。2.查閱合同檔案時，應(yīng)在檔案管理部門指定的地點進(jìn)行，不得擅自將合同檔案帶出檔案庫房。查閱人員應(yīng)愛護合同檔案，不得在合同檔案上涂改、標(biāo)記、污損等。（四）檔案銷毀1.合同檔案保管期限屆滿后，檔案管理部門應(yīng)按照檔案管理規(guī)定，對合同檔案進(jìn)行鑒定和銷毀。2.合同檔案銷毀前，應(yīng)填寫《合同檔案銷毀