數(shù)據(jù)分類分級(jí)管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司數(shù)據(jù)管理，保障數(shù)據(jù)安全，提高數(shù)據(jù)質(zhì)量，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)所有涉及數(shù)據(jù)處理、存儲(chǔ)、傳輸?shù)认嚓P(guān)活動(dòng)的部門、人員及信息系統(tǒng)。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保數(shù)據(jù)管理活動(dòng)合法合規(guī)。2.安全性原則：采取有效措施保護(hù)數(shù)據(jù)安全，防止數(shù)據(jù)泄露、篡改、丟失等風(fēng)險(xiǎn)。3.準(zhǔn)確性原則：保證數(shù)據(jù)的真實(shí)性、完整性和一致性，提高數(shù)據(jù)質(zhì)量。4.分級(jí)分類管理原則：根據(jù)數(shù)據(jù)的敏感程度和影響范圍，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分類分級(jí)，并實(shí)施差異化管理。二、數(shù)據(jù)分類（一）按業(yè)務(wù)領(lǐng)域分類1.財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)：包括公司財(cái)務(wù)報(bào)表、預(yù)算數(shù)據(jù)、成本核算數(shù)據(jù)等。2.人力資源數(shù)據(jù)：涵蓋員工基本信息、考勤記錄、薪資待遇、績(jī)效考核等數(shù)據(jù)。3.市場(chǎng)營(yíng)銷數(shù)據(jù)：如客戶信息、市場(chǎng)調(diào)研數(shù)據(jù)、銷售數(shù)據(jù)等。4.研發(fā)數(shù)據(jù)：包含產(chǎn)品設(shè)計(jì)文檔、技術(shù)研發(fā)資料、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)等。5.運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)：涉及公司日常運(yùn)營(yíng)過程中的各類數(shù)據(jù)，如生產(chǎn)數(shù)據(jù)、物流數(shù)據(jù)、庫(kù)存數(shù)據(jù)等。（二）按數(shù)據(jù)敏感程度分類1.敏感數(shù)據(jù)：個(gè)人敏感信息：如員工身份證號(hào)碼、手機(jī)號(hào)碼、銀行賬號(hào)等。商業(yè)機(jī)密：包括公司的核心技術(shù)、業(yè)務(wù)流程、客戶名單、市場(chǎng)策略等。重要決策信息：尚未公開的重大決策依據(jù)、內(nèi)部討論記錄等。2.重要數(shù)據(jù)：對(duì)公司業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)有較大影響的數(shù)據(jù)，如年度銷售報(bào)告、關(guān)鍵財(cái)務(wù)指標(biāo)等。3.一般數(shù)據(jù)：除敏感數(shù)據(jù)和重要數(shù)據(jù)外的其他數(shù)據(jù)，如一般性的辦公文檔、宣傳資料等。三、數(shù)據(jù)分級(jí)（一）一級(jí)數(shù)據(jù)（最高級(jí)別）1.定義：涉及國(guó)家安全、公司核心商業(yè)機(jī)密且一旦泄露將對(duì)公司造成極其嚴(yán)重?fù)p失的數(shù)據(jù)。2.示例：如公司自主研發(fā)的未公開上市的核心技術(shù)算法、與國(guó)家關(guān)鍵項(xiàng)目相關(guān)的高度機(jī)密數(shù)據(jù)等。（二）二級(jí)數(shù)據(jù)1.定義：對(duì)公司業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)至關(guān)重要，泄露后會(huì)給公司帶來重大經(jīng)濟(jì)損失或嚴(yán)重影響公司聲譽(yù)的數(shù)據(jù)。2.示例：公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告、尚未公布的重大投資決策方案、核心客戶的詳細(xì)信息及交易記錄等。（三）三級(jí)數(shù)據(jù)1.定義：對(duì)公司業(yè)務(wù)有較大影響，泄露后可能給公司帶來一定經(jīng)濟(jì)損失或影響公司正常運(yùn)營(yíng)的數(shù)據(jù)。2.示例：季度銷售數(shù)據(jù)、重要產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝參數(shù)、中層管理人員的人事檔案等。（四）四級(jí)數(shù)據(jù)（最低級(jí)別）1.定義：一般性的數(shù)據(jù)，對(duì)公司業(yè)務(wù)影響較小，泄露后不會(huì)對(duì)公司造成明顯損失的數(shù)據(jù)。2.示例：日常辦公使用的一般性文件、宣傳資料、普通員工的培訓(xùn)記錄等。四、數(shù)據(jù)分類分級(jí)的確定流程（一）數(shù)據(jù)識(shí)別1.各部門對(duì)本部門所產(chǎn)生、使用和管理的數(shù)據(jù)進(jìn)行全面梳理，明確數(shù)據(jù)的內(nèi)容、來源、用途等信息。2.信息系統(tǒng)管理部門對(duì)公司各類信息系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)進(jìn)行清查，確定數(shù)據(jù)的分布情況。（二）初步分類分級(jí)1.各部門根據(jù)數(shù)據(jù)的業(yè)務(wù)領(lǐng)域和敏感程度，對(duì)識(shí)別出的數(shù)據(jù)進(jìn)行初步分類分級(jí)，并填寫《數(shù)據(jù)分類分級(jí)申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明數(shù)據(jù)的基本情況、分類分級(jí)理由等。2.將初步分類分級(jí)結(jié)果提交至公司數(shù)據(jù)管理部門。（三）審核與確定1.公司數(shù)據(jù)管理部門組織相關(guān)專家和業(yè)務(wù)部門代表對(duì)各部門提交的《數(shù)據(jù)分類分級(jí)申請(qǐng)表》進(jìn)行審核。2.根據(jù)審核意見，對(duì)數(shù)據(jù)的分類分級(jí)結(jié)果進(jìn)行調(diào)整和確定，最終形成公司的數(shù)據(jù)分類分級(jí)清單。（四）發(fā)布與更新1.將確定后的公司數(shù)據(jù)分類分級(jí)清單在公司內(nèi)部進(jìn)行發(fā)布，確保各部門和人員知曉。2.隨著公司業(yè)務(wù)的發(fā)展和數(shù)據(jù)環(huán)境的變化，定期對(duì)數(shù)據(jù)分類分級(jí)清單進(jìn)行更新，一般每年進(jìn)行一次全面審查和調(diào)整。五、數(shù)據(jù)管理措施（一）數(shù)據(jù)安全保護(hù)1.訪問控制：根據(jù)數(shù)據(jù)的分類分級(jí)，設(shè)置不同的訪問權(quán)限，嚴(yán)格限制對(duì)敏感數(shù)據(jù)的訪問。只有經(jīng)過授權(quán)的人員才能訪問相應(yīng)級(jí)別的數(shù)據(jù)。2.加密技術(shù)：對(duì)敏感數(shù)據(jù)在存儲(chǔ)和傳輸過程中進(jìn)行加密處理，確保數(shù)據(jù)的保密性。3.備份與恢復(fù)：定期對(duì)重要數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，并制定數(shù)據(jù)恢復(fù)計(jì)劃，以防止數(shù)據(jù)丟失或損壞。4.安全審計(jì)：建立數(shù)據(jù)安全審計(jì)機(jī)制，對(duì)數(shù)據(jù)訪問、操作等行為進(jìn)行記錄和審計(jì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理異常情況。（二）數(shù)據(jù)質(zhì)量管理1.數(shù)據(jù)錄入規(guī)范：制定統(tǒng)一的數(shù)據(jù)錄入標(biāo)準(zhǔn)和流程，確保數(shù)據(jù)錄入的準(zhǔn)確性和完整性。2.數(shù)據(jù)校驗(yàn)與清洗：對(duì)錄入的數(shù)據(jù)進(jìn)行校驗(yàn)和清洗，去除重復(fù)、錯(cuò)誤的數(shù)據(jù)，提高數(shù)據(jù)質(zhì)量。3.數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控：建立數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控指標(biāo)體系，定期對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量進(jìn)行評(píng)估和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決數(shù)據(jù)質(zhì)量問題。（三）數(shù)據(jù)共享與交換管理1.共享原則：遵循最小化授權(quán)原則，嚴(yán)格控制數(shù)據(jù)共享的范圍和對(duì)象。只有在業(yè)務(wù)需要且經(jīng)過審批的情況下，才能進(jìn)行數(shù)據(jù)共享。2.共享流程：數(shù)據(jù)共享需求部門填寫《數(shù)據(jù)共享申請(qǐng)表》，說明共享數(shù)據(jù)的名稱、用途、共享對(duì)象等信息，經(jīng)數(shù)據(jù)管理部門審核和公司領(lǐng)導(dǎo)審批后，方可進(jìn)行數(shù)據(jù)共享。3.數(shù)據(jù)交換安全：在數(shù)據(jù)共享與交換過程中，采取安全可靠的傳輸方式，確保數(shù)據(jù)的安全。六、數(shù)據(jù)使用與披露管理（一）數(shù)據(jù)使用規(guī)范1.各部門和人員應(yīng)按照規(guī)定的權(quán)限和用途使用數(shù)據(jù)，不得擅自擴(kuò)大數(shù)據(jù)使用范圍。2.在使用數(shù)據(jù)過程中，應(yīng)確保數(shù)據(jù)的安全和保密，不得泄露給無關(guān)人員。（二）數(shù)據(jù)披露管理1.對(duì)于需要向外部披露的數(shù)據(jù)，必須經(jīng)過嚴(yán)格的審批流程。披露的數(shù)據(jù)應(yīng)進(jìn)行脫敏處理，確保不泄露敏感信息。2.在數(shù)據(jù)披露前，應(yīng)與接收方簽訂數(shù)據(jù)保密協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。七、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與存儲(chǔ)設(shè)施管理（一）存儲(chǔ)策略1.根據(jù)數(shù)據(jù)的分類分級(jí)，制定不同的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)策略。對(duì)于一級(jí)和二級(jí)數(shù)據(jù)，應(yīng)采用高安全性的存儲(chǔ)設(shè)備和存儲(chǔ)方式。2.定期對(duì)存儲(chǔ)設(shè)備進(jìn)行檢查和維護(hù)，確保數(shù)據(jù)存儲(chǔ)的可靠性。（二）存儲(chǔ)設(shè)施管理1.建立存儲(chǔ)設(shè)施的管理制度，明確存儲(chǔ)設(shè)施的使用、維護(hù)、備份等要求。2.對(duì)存儲(chǔ)設(shè)施的訪問進(jìn)行嚴(yán)格控制，只有經(jīng)過授權(quán)的人員才能進(jìn)行操作。八、數(shù)據(jù)生命周期管理（一）數(shù)據(jù)創(chuàng)建與采集1.在數(shù)據(jù)創(chuàng)建和采集階段，應(yīng)確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性，遵循相關(guān)的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。2.對(duì)采集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行及時(shí)的分類分級(jí)，并按照規(guī)定的流程進(jìn)行存儲(chǔ)和管理。（二）數(shù)據(jù)使用與共享1.在數(shù)據(jù)使用和共享過程中，嚴(yán)格按照本辦法的規(guī)定進(jìn)行操作，確保數(shù)據(jù)的安全和合規(guī)使用。2.對(duì)數(shù)據(jù)的使用和共享情況進(jìn)行記錄和審計(jì)。（三）數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與維護(hù)1.按照數(shù)據(jù)存儲(chǔ)策略，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行妥善存儲(chǔ)，并定期進(jìn)行備份和維護(hù)。2.對(duì)存儲(chǔ)的數(shù)據(jù)進(jìn)行定期檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理數(shù)據(jù)損壞、丟失等問題。（四）數(shù)據(jù)銷毀1.對(duì)于不再需要的數(shù)據(jù)，應(yīng)按照規(guī)定的流程進(jìn)行銷毀。銷毀數(shù)據(jù)前，應(yīng)進(jìn)行數(shù)據(jù)備份，以備后續(xù)可能的查詢和審計(jì)需要。2.采用安全可靠的銷毀方式，確保數(shù)據(jù)無法恢復(fù)。九、監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司成立數(shù)據(jù)管理監(jiān)督小組，負(fù)責(zé)對(duì)公司數(shù)據(jù)分類分級(jí)管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查。2.監(jiān)督小組定期對(duì)各部門的數(shù)據(jù)管理情況進(jìn)行抽查，檢查數(shù)據(jù)分類分級(jí)的執(zhí)行情況、數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施的落實(shí)情況等。（二）檢查內(nèi)容1.數(shù)據(jù)分類分級(jí)的準(zhǔn)確性和完整性。2.數(shù)據(jù)管理措施的執(zhí)行情況，如訪問控制、加密技術(shù)、備份與恢復(fù)等。3.數(shù)據(jù)使用與披露的合規(guī)性。4.數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與存儲(chǔ)設(shè)施的管理情況。（三）問題整改1.對(duì)于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，監(jiān)督小組應(yīng)及時(shí)下達(dá)整改通知，要求責(zé)任部門限期整改。2.責(zé)任部門應(yīng)針對(duì)問題制定整改措施，并將整改情況及時(shí)反饋給監(jiān)督小組。十、培訓(xùn)與宣傳（一）培訓(xùn)計(jì)劃1.制定數(shù)據(jù)分類分級(jí)管理培訓(xùn)計(jì)劃，定期組織公司員工進(jìn)行培訓(xùn)。2.培訓(xùn)內(nèi)容包括數(shù)據(jù)分類分級(jí)的標(biāo)準(zhǔn)、流程、管理措施等，提高員工