期貨人員從業(yè)管理辦法總則制定目的為了加強期貨從業(yè)人員的管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，保障期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于在期貨公司、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)等從事期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)管理工作的人員，包括期貨公司的管理人員和專業(yè)人員、期貨交易所的工作人員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的工作人員等。基本原則期貨從業(yè)人員管理應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正的原則，實行自律管理與政府監(jiān)管相結(jié)合，促進期貨從業(yè)人員提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，保障期貨市場規(guī)范有序運行。從業(yè)資格管理報名條件1.年滿18周歲；2.具有完全民事行為能力；3.具有高中以上文化程度；4.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件?？荚嚳颇科谪洀臉I(yè)人員資格考試包括期貨基礎(chǔ)知識、期貨法律法規(guī)、期貨投資分析等科目?？忌筛鶕?jù)自身情況選擇報考相應(yīng)科目。資格取得通過期貨從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）申請從業(yè)資格。協(xié)會應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20個工作日內(nèi)，對符合條件的申請人頒發(fā)從業(yè)資格證書。注冊登記取得從業(yè)資格的人員，應(yīng)當(dāng)通過其所在機構(gòu)向協(xié)會申請從業(yè)資格注冊。協(xié)會應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20個工作日內(nèi)，對符合注冊條件的人員予以注冊登記。資格注銷期貨從業(yè)人員有下列情形之一的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)注銷其從業(yè)資格：1.辭職；2.被解聘；3.死亡；4.被依法撤銷期貨從業(yè)資格；5.協(xié)會規(guī)定的其他情形。執(zhí)業(yè)行為規(guī)范基本準(zhǔn)則1.遵守法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)則，誠實守信，勤勉盡責(zé)，履行對客戶的誠信義務(wù)。2.遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則和所在機構(gòu)的規(guī)章制度，自覺接受所在機構(gòu)的管理，維護所在機構(gòu)的聲譽。3.不得從事不正當(dāng)競爭行為和損害投資者合法權(quán)益的活動。禁止行為1.不得以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易。2.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)。3.不得為客戶提供虛假或者誤導(dǎo)性信息，不得欺詐客戶。4.不得利用內(nèi)幕信息或者未公開信息從事期貨交易，不得泄露內(nèi)幕信息或者未公開信息。5.不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。6.不得違規(guī)向客戶承諾收益或者承擔(dān)損失。7.不得拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查。8.不得違反法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)則的其他行為。信息披露1.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向客戶如實披露期貨交易風(fēng)險，不得隱瞞或者作虛假陳述。2.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示期貨交易的風(fēng)險，不得誤導(dǎo)客戶參與期貨交易。3.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向協(xié)會報告自己的執(zhí)業(yè)情況，不得隱瞞或者虛報。監(jiān)督管理協(xié)會職責(zé)1.負責(zé)期貨從業(yè)人員資格考試、注冊、管理等工作。2.制定期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則、職業(yè)道德規(guī)范等自律規(guī)則。3.對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督檢查，對違反自律規(guī)則的行為進行紀律處分。4.受理對期貨從業(yè)人員的投訴、舉報，進行調(diào)查處理。5.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。機構(gòu)管理1.期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全期貨從業(yè)人員管理制度，加強對期貨從業(yè)人員的日常管理，監(jiān)督期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為。2.期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為期貨從業(yè)人員提供必要的職業(yè)培訓(xùn)和職業(yè)發(fā)展機會，提高期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德水平。3.期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為期貨從業(yè)人員辦理從業(yè)資格注冊、變更、注銷等手續(xù)。違規(guī)處理1.期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，協(xié)會可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等措施。2.期貨從業(yè)人員違反法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)則，情節(jié)嚴重的，協(xié)會可以撤銷其從業(yè)資格，并向中國證監(jiān)會報告。3.期貨經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，協(xié)會可以采取責(zé)令改正、暫?；蛘叱蜂N其從業(yè)資格等措施，并向中國證監(jiān)會報告。培訓(xùn)與繼續(xù)教育培訓(xùn)要求1.期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照協(xié)會的要求，組織期貨從業(yè)人員參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。2.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括法律法規(guī)、職業(yè)道德、業(yè)務(wù)知識等方面。3.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，完成規(guī)定的培訓(xùn)學(xué)時。繼續(xù)教育1.協(xié)會應(yīng)當(dāng)制定期貨從業(yè)人員繼續(xù)教育大綱，對期貨從業(yè)人員的繼續(xù)教育內(nèi)容、方式、學(xué)時等作出規(guī)定。2.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照協(xié)會的要求，參加繼續(xù)教育，完成規(guī)定的繼續(xù)教育學(xué)時。3.協(xié)會應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的繼續(xù)教育情況進行檢查和考核，對未按照規(guī)定參加繼續(xù)教育或者未完成規(guī)定學(xué)時的期貨從業(yè)人員，協(xié)會可以采取責(zé)令改正、暫停從業(yè)資格等措施。法律責(zé)任行政責(zé)任1.期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等措施。2.期貨從業(yè)人員違反法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)則，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以撤銷其從業(yè)資格，并向社會公告。3.期貨經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、暫停或者撤銷其從業(yè)資格等措施，并向社會公告。民事責(zé)任期貨從業(yè)人員因違法違規(guī)