朝陽(yáng)科創(chuàng)基金管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范朝陽(yáng)科創(chuàng)基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）的運(yùn)作與管理，提高資金使用效益，促進(jìn)科技創(chuàng)新事業(yè)發(fā)展，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于本基金的設(shè)立、募集、投資、管理、收益分配及清算等各項(xiàng)活動(dòng)。（三）基本原則1.合法性原則：本基金的運(yùn)作與管理嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)，確?；鸹顒?dòng)合法合規(guī)。2.專業(yè)性原則：充分發(fā)揮專業(yè)團(tuán)隊(duì)優(yōu)勢(shì)，運(yùn)用科學(xué)的投資決策方法和風(fēng)險(xiǎn)管理手段，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的保值增值。3.公正性原則：對(duì)所有投資者一視同仁，公平對(duì)待基金管理過(guò)程中的各項(xiàng)事務(wù)，維護(hù)投資者合法權(quán)益。4.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，有效識(shí)別、評(píng)估和控制各類風(fēng)險(xiǎn)，確保基金運(yùn)作穩(wěn)健。（四）基金性質(zhì)與定位本基金為專注于科技創(chuàng)新領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)投資基金，旨在通過(guò)投資具有高成長(zhǎng)潛力的科技企業(yè)，推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化，培育新興產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展。二、基金的設(shè)立與募集（一）設(shè)立依據(jù)本基金依據(jù)[具體法律法規(guī)及政策文件名稱]設(shè)立，由[基金發(fā)起主體名稱]作為發(fā)起人，聯(lián)合相關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人共同發(fā)起設(shè)立。（二）基金規(guī)模與期限1.基金規(guī)模為人民幣[X]億元，具體規(guī)?？筛鶕?jù)募集情況進(jìn)行調(diào)整。2.基金存續(xù)期限為[X]年，自基金成立之日起計(jì)算。經(jīng)基金持有人大會(huì)決議通過(guò)，并報(bào)相關(guān)監(jiān)管部門備案后，可適當(dāng)延長(zhǎng)存續(xù)期限。（三）募集方式與渠道1.募集方式：本基金采用私募方式向特定對(duì)象募集資金。2.募集渠道：主要通過(guò)向機(jī)構(gòu)投資者、個(gè)人投資者、企業(yè)法人等符合條件的投資者募集資金。同時(shí)，積極探索與政府引導(dǎo)基金、產(chǎn)業(yè)基金等合作，拓寬資金來(lái)源渠道。（四）募集程序1.制定募集方案：發(fā)起人制定詳細(xì)的募集方案，明確募集對(duì)象、募集規(guī)模、募集期限、募集方式、基金份額發(fā)售價(jià)格等內(nèi)容。2.發(fā)布募集公告：在規(guī)定媒體上發(fā)布募集公告，向社會(huì)公開(kāi)披露基金募集相關(guān)信息。3.投資者認(rèn)購(gòu)：投資者按照募集公告要求，填寫認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表，繳納認(rèn)購(gòu)資金。4.基金合同簽訂：募集期限屆滿，符合條件的投資者認(rèn)購(gòu)資金總額達(dá)到基金規(guī)模要求后，發(fā)起人與投資者簽訂基金合同。5.基金備案：基金管理人在基金合同簽訂后，按照相關(guān)規(guī)定向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。三、基金的投資（一）投資目標(biāo)本基金主要投資于科技創(chuàng)新領(lǐng)域的未上市企業(yè)，重點(diǎn)關(guān)注具有核心技術(shù)、高成長(zhǎng)潛力、市場(chǎng)前景廣闊的科技型中小企業(yè)。通過(guò)投資，助力企業(yè)發(fā)展壯大，實(shí)現(xiàn)資本增值，并推動(dòng)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。（二）投資范圍1.科技型企業(yè)：包括但不限于電子信息、生物醫(yī)藥、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保、高端裝備制造等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)。2.科技創(chuàng)新項(xiàng)目：涵蓋前沿技術(shù)研發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)平臺(tái)建設(shè)等項(xiàng)目。3.其他與科技創(chuàng)新相關(guān)的資產(chǎn)：經(jīng)基金投資決策委員會(huì)批準(zhǔn)的其他符合本基金投資目標(biāo)的資產(chǎn)。（三）投資策略1.價(jià)值投資策略：深入研究企業(yè)基本面，挖掘具有長(zhǎng)期投資價(jià)值的科技企業(yè)，關(guān)注企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力、市場(chǎng)份額、盈利能力等指標(biāo)，進(jìn)行價(jià)值評(píng)估，選擇合適的投資時(shí)機(jī)。2.組合投資策略：通過(guò)分散投資于多個(gè)行業(yè)、多個(gè)企業(yè)和多個(gè)項(xiàng)目，降低單一投資帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的穩(wěn)健增值。3.長(zhǎng)期投資策略：秉持長(zhǎng)期投資理念，陪伴企業(yè)成長(zhǎng)，分享企業(yè)發(fā)展成果，不追求短期投機(jī)收益。（四）投資決策程序1.項(xiàng)目收集與篩選：基金管理人通過(guò)多種渠道收集投資項(xiàng)目信息，包括行業(yè)研究報(bào)告、企業(yè)推薦、中介機(jī)構(gòu)介紹等，并對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行初步篩選，形成項(xiàng)目庫(kù)。2.盡職調(diào)查：對(duì)進(jìn)入項(xiàng)目庫(kù)的項(xiàng)目進(jìn)行詳細(xì)盡職調(diào)查，包括企業(yè)基本情況、技術(shù)研發(fā)、市場(chǎng)前景、財(cái)務(wù)狀況、管理團(tuán)隊(duì)等方面的調(diào)查，撰寫盡職調(diào)查報(bào)告。3.投資決策委員會(huì)審議：基金管理人組織投資決策委員會(huì)會(huì)議，對(duì)盡職調(diào)查通過(guò)的項(xiàng)目進(jìn)行審議。投資決策委員會(huì)成員根據(jù)項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告和相關(guān)資料，對(duì)項(xiàng)目的投資價(jià)值、風(fēng)險(xiǎn)收益等進(jìn)行分析討論，以投票方式?jīng)Q定是否投資以及投資金額、投資方式等。4.投資實(shí)施：投資決策委員會(huì)做出投資決策后，基金管理人按照基金合同約定和投資決策意見(jiàn)，與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，辦理投資手續(xù)，實(shí)施投資。（五）投資限制1.本基金不得從事以下業(yè)務(wù)：承銷證券；向他人貸款或者提供擔(dān)保；從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；買賣其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外；向其基金管理人、基金托管人出資；從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；依照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。2.基金投資于同一企業(yè)的投資額不得超過(guò)基金資產(chǎn)總值的[X]%；基金對(duì)單一項(xiàng)目的投資金額不得超過(guò)基金規(guī)模的[X]%。3.基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)其管理的全部基金資產(chǎn)凈值的[X]%。四、基金的管理（一）基金管理人1.本基金由[基金管理人名稱]擔(dān)任基金管理人?；鸸芾砣藨?yīng)具備專業(yè)的投資管理能力和豐富的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，按照法律法規(guī)和基金合同的約定，履行基金管理職責(zé)。2.基金管理人的職責(zé)包括但不限于：依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜；對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；編制中期和年度基金報(bào)告；計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他職責(zé)。（二）基金托管人1.本基金由[基金托管人名稱]擔(dān)任基金托管人?；鹜泄苋藨?yīng)具備安全保管基金資產(chǎn)、辦理資金清算、監(jiān)督基金管理人投資運(yùn)作等專業(yè)能力，按照法律法規(guī)和基金合同的約定，履行基金托管職責(zé)。2.基金托管人的職責(zé)包括但不限于：安全保管基金財(cái)產(chǎn)；按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)；復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；定期向基金管理人核對(duì)基金財(cái)產(chǎn)狀況；按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他職責(zé)。（三）基金管理人與托管人的相互監(jiān)督與制衡機(jī)制1.基金管理人與托管人應(yīng)建立健全相互監(jiān)督與制衡機(jī)制，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全與獨(dú)立運(yùn)作。2.基金托管人有權(quán)對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)、基金合同約定或存在其他異常情況，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人并采取相應(yīng)措施。3.基金管理人應(yīng)定期向基金托管人提供基金投資運(yùn)作情況報(bào)告，接受基金托管人的監(jiān)督檢查?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合基金托管人的監(jiān)督工作，及時(shí)整改發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。4.雙方應(yīng)建立定期溝通機(jī)制，就基金運(yùn)作過(guò)程中的重大事項(xiàng)進(jìn)行及時(shí)溝通與協(xié)調(diào)，共同保障基金的規(guī)范運(yùn)作。五、基金的收益分配（一）收益分配原則1.遵循法律法規(guī)原則：基金收益分配應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和基金合同的約定。2.兼顧投資者利益與基金發(fā)展原則：在確保投資者獲得合理收益的前提下，充分考慮基金的持續(xù)發(fā)展，留存一定比例的收益用于基金的再投資。3.公平公正原則：對(duì)所有投資者按照相同的分配原則和方法進(jìn)行收益分配，確保公平公正。（二）收益分配方式1.現(xiàn)金分紅：根據(jù)基金收益情況，向投資者分配現(xiàn)金紅利?，F(xiàn)金分紅方式下，投資者獲得的紅利直接以現(xiàn)金形式發(fā)放至其指定賬戶。2.紅利再投資：投資者可選擇將分得的紅利再投資于本基金，增加基金份額。紅利再投資的份額按除權(quán)日的基金份額凈值計(jì)算。（三）收益分配時(shí)間與頻率1.基金收益分配每年至少進(jìn)行一次，在符合收益分配條件時(shí)，應(yīng)及時(shí)向投資者進(jìn)行收益分配。2.具體收益分配時(shí)間和金額由基金管理人根據(jù)基金年度收益情況確定，并提前公告。（四）收益分配的計(jì)算與支付1.收益分配的計(jì)算：基金收益分配金額按照以下公式計(jì)算：每單位基金份額收益分配金額=可供分配利潤(rùn)÷基金總份額可供分配利潤(rùn)=基金當(dāng)年收益+年初未分配利潤(rùn)（或減去年初未彌補(bǔ)虧損）已計(jì)提的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金2.收益分配的支付：基金管理人在確定收益分配方案后，應(yīng)按照基金合同約定的時(shí)間和方式，將收益分配金額支付給投資者。對(duì)于選擇現(xiàn)金分紅的投資者，通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬等方式將紅利發(fā)放至其指定銀行賬戶；對(duì)于選擇紅利再投資的投資者，按照規(guī)定的程序增加其基金份額。六、基金的風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)通過(guò)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，有效識(shí)別、評(píng)估和控制基金運(yùn)作過(guò)程中的各類風(fēng)險(xiǎn)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保障投資者的合法權(quán)益，實(shí)現(xiàn)基金的投資目標(biāo)。（二）風(fēng)險(xiǎn)類型與識(shí)別1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：由于宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)、證券市場(chǎng)波動(dòng)等因素導(dǎo)致基金資產(chǎn)價(jià)值下跌的風(fēng)險(xiǎn)。2.信用風(fēng)險(xiǎn)：被投資企業(yè)或項(xiàng)目出現(xiàn)違約、破產(chǎn)等情況，導(dǎo)致基金投資損失的風(fēng)險(xiǎn)。3.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：基金資產(chǎn)無(wú)法及時(shí)變現(xiàn)以滿足投資者贖回需求的風(fēng)險(xiǎn)。4.管理風(fēng)險(xiǎn)：基金管理人因決策失誤、管理不善等原因?qū)е禄饦I(yè)績(jī)不佳的風(fēng)險(xiǎn)。5.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：基金運(yùn)作過(guò)程中違反法律法規(guī)、監(jiān)管要求或基金合同約定的風(fēng)險(xiǎn)。（三）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)測(cè)1.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：定期對(duì)基金面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，采用定性與定量相結(jié)合的方法，確定風(fēng)險(xiǎn)的大小和影響程度。2.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)：建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系，實(shí)時(shí)跟蹤監(jiān)測(cè)基金運(yùn)作過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)狀況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)因素。（四）風(fēng)險(xiǎn)控制措施1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制：構(gòu)建多元化投資組合，分散投資于不同行業(yè)、不同企業(yè)和不同項(xiàng)目，降低單一市場(chǎng)因素對(duì)基金資產(chǎn)的影響。運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖工具，如股指期貨、期權(quán)等，對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行套期保值。加強(qiáng)市場(chǎng)研究與分析，及時(shí)調(diào)整投資策略，適應(yīng)市場(chǎng)變化。2.信用風(fēng)險(xiǎn)控制：建立嚴(yán)格的盡職調(diào)查制度，對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行全面深入的信用評(píng)估，篩選優(yōu)質(zhì)投資項(xiàng)目。加強(qiáng)對(duì)被投資企業(yè)的持續(xù)跟蹤與監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決信用風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。要求被投資企業(yè)提供擔(dān)?；蚱渌鲂糯胧?，降低信用風(fēng)險(xiǎn)損失。3.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)控制：合理安排基金資產(chǎn)的投資期限結(jié)構(gòu)，確保資產(chǎn)具有適當(dāng)?shù)牧鲃?dòng)性。制定流動(dòng)性應(yīng)急預(yù)案，在市場(chǎng)出現(xiàn)極端情況時(shí)，能夠及時(shí)滿足投資者的贖回需求。與銀行等金融機(jī)構(gòu)建立良好的合作關(guān)系，拓寬融資渠道，增強(qiáng)基金的流動(dòng)性管理能力。4.管理風(fēng)險(xiǎn)控制：建立健全內(nèi)部管理制度和流程，加強(qiáng)對(duì)基金管理人的內(nèi)部控制，規(guī)范投資決策程序。加強(qiáng)對(duì)基金管理人員的培訓(xùn)與考核，提高其專業(yè)素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力。引入外部監(jiān)督機(jī)制，如聘請(qǐng)獨(dú)立的審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等，對(duì)基金運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督檢查。5.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制：加強(qiáng)法律法規(guī)和監(jiān)管政策的學(xué)習(xí)與研究，確?；疬\(yùn)作符合相關(guān)要求。建立合規(guī)審查機(jī)制，對(duì)基金合同、投資決策、信息披露等各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)審查。定期開(kāi)展內(nèi)部合規(guī)檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。七、基金的信息披露（一）信息披露原則1.真實(shí)性原則：信息披露內(nèi)容應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。2.及時(shí)性原則：按照法律法規(guī)和基金合同約定的時(shí)間和方式，及時(shí)披露基金相關(guān)信息，確保投資者能夠及時(shí)獲取準(zhǔn)確信息。3.完整性原則：全面披露基金運(yùn)作過(guò)程中的各類信息，包括基金募集、投資、管理、收益分配、風(fēng)險(xiǎn)狀況等方面的信息。4.公平性原則：對(duì)所有投資者一視同仁，公平地披露信息，不得有選擇性地披露或延遲披露某些信息。（二）信息披露內(nèi)容1.基金募集信息：包括基金募集公告、基金合同、招募說(shuō)明書等，向投資者披露基金的基本情況、募集方式、募集期限、投資目標(biāo)、投資范圍、基金份額發(fā)售價(jià)格等信息。2.基金投資運(yùn)作信息：定期發(fā)布基金季報(bào)、半年報(bào)和年報(bào)，披露基金的資產(chǎn)配置、投資組合、業(yè)績(jī)表現(xiàn)、投資收益分配等情況；及時(shí)披露重大投資項(xiàng)目進(jìn)展情況、投資決策變更等信息。3.基金收益分配信息：在收益分配前，公告收益分配方案，包括收益分配的時(shí)間、方式、金額等信息；在收益分配后，披露收益分配的實(shí)施情況。4.基金風(fēng)險(xiǎn)狀況信息：定期發(fā)布基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，向投資者披露基金面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)及其評(píng)估結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等情況。5.其他信息：如基金管理人、托管人的重大變更信息，基金合同的變更、終止信息，以及法律法規(guī)和基金合同規(guī)定應(yīng)披露的其他信息。（三）信息披露方式1.指定媒體披露：在[指定媒體名稱]等規(guī)定媒體上發(fā)布基金信息披露文件，確保信息能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地傳達(dá)給投資者。2.基金管理人網(wǎng)站披露：在基金管理人官方網(wǎng)站上設(shè)立信息披露專欄，發(fā)布基金相關(guān)信息，方便投資者查閱。3.其他方式：根據(jù)需要，可通過(guò)召開(kāi)投資者大會(huì)、舉辦線上線下交流會(huì)等方式，向投資者披露基金運(yùn)作情況和相關(guān)信息。八、基金的終止與清算（一）基金終止的情形1.基金合同期限屆滿且未延期的；2.基金份額持