文物拍賣試點(diǎn)管理辦法一、總則（一）目的與依據(jù)為加強(qiáng)文物拍賣試點(diǎn)工作的管理，規(guī)范文物拍賣行為，保護(hù)文物安全，促進(jìn)文物市場(chǎng)健康有序發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國(guó)文物保護(hù)法》《中華人民共和國(guó)拍賣法》及相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于經(jīng)文物行政部門批準(zhǔn)，在文物拍賣試點(diǎn)地區(qū)從事文物拍賣活動(dòng)的拍賣企業(yè)及其從業(yè)人員。（三）基本原則文物拍賣應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正的原則，遵守文物保護(hù)法律法規(guī)，確保文物安全和有序流轉(zhuǎn)。二、拍賣企業(yè)資質(zhì)管理（一）資質(zhì)條件1.具有獨(dú)立法人資格的拍賣企業(yè)。2.有與從事文物拍賣相適應(yīng)的注冊(cè)資本，實(shí)繳注冊(cè)資本不低于1000萬(wàn)元人民幣。3.有具備文物拍賣專業(yè)知識(shí)的人員，包括至少2名取得文物拍賣專業(yè)人員資格證書(shū)的拍賣師和3名以上文物博物專業(yè)技術(shù)人員。4.有固定的辦公場(chǎng)所，建筑面積不少于200平方米，具備完善的文物保管、展示條件。5.有健全的文物拍賣管理制度，包括文物征集、保管、鑒定、評(píng)估、拍賣等環(huán)節(jié)的操作規(guī)程和風(fēng)險(xiǎn)防控措施。（二）申請(qǐng)與審批1.申請(qǐng)從事文物拍賣試點(diǎn)的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)向所在地省級(jí)文物行政部門提交申請(qǐng)書(shū)及相關(guān)證明材料。2.省級(jí)文物行政部門應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)材料之日起30個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行初審，提出初審意見(jiàn)后報(bào)國(guó)家文物局。3.國(guó)家文物局應(yīng)當(dāng)自收到省級(jí)文物行政部門報(bào)送的初審意見(jiàn)和申請(qǐng)材料之日起30個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行審核，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。予以批準(zhǔn)的，頒發(fā)文物拍賣許可證；不予批準(zhǔn)的，書(shū)面通知申請(qǐng)人并說(shuō)明理由。（三）資質(zhì)變更與延續(xù)1.拍賣企業(yè)變更名稱、法定代表人、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在辦理工商變更登記后30個(gè)工作日內(nèi)，向原審批機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理文物拍賣許可證變更手續(xù)。2.文物拍賣許可證有效期為5年。有效期屆滿，需要繼續(xù)從事文物拍賣活動(dòng)的，拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿前6個(gè)月內(nèi)向原審批機(jī)關(guān)提出延續(xù)申請(qǐng)。原審批機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿前作出是否準(zhǔn)予延續(xù)的決定。三、文物征集管理（一）征集要求1.拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的文物征集制度，明確征集流程和標(biāo)準(zhǔn)。2.征集的文物應(yīng)當(dāng)來(lái)源合法，具有明確的出處。不得征集來(lái)源不明或者非法所得的文物。3.對(duì)征集的文物應(yīng)當(dāng)進(jìn)行詳細(xì)的登記和記錄，包括文物的名稱、年代、質(zhì)地、尺寸、來(lái)源、現(xiàn)狀等信息。（二）鑒定與評(píng)估1.拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)征集的文物進(jìn)行鑒定和評(píng)估，確保文物的真實(shí)性、完整性和價(jià)值。2.鑒定和評(píng)估工作應(yīng)當(dāng)由具有文物鑒定資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)或者人員進(jìn)行。鑒定結(jié)論應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式出具，并由鑒定人員簽字確認(rèn)。3.拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)鑒定和評(píng)估結(jié)果，合理確定文物的拍賣保留價(jià)。（三）文物保管1.拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立專門的文物保管場(chǎng)所，配備必要的文物保管設(shè)備和設(shè)施，確保文物安全。2.文物保管場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)符合防火、防盜、防潮、防蟲(chóng)等要求，實(shí)行24小時(shí)專人值班制度。3.對(duì)征集的文物應(yīng)當(dāng)分類存放，建立文物檔案，記錄文物的出入庫(kù)情況。四、拍賣活動(dòng)管理（一）拍賣公告1.拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣前依法發(fā)布拍賣公告，公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括拍賣文物的名稱、數(shù)量、尺寸、年代、質(zhì)地、來(lái)源、拍賣時(shí)間、地點(diǎn)、拍賣方式等信息。2.拍賣公告應(yīng)當(dāng)在省級(jí)以上文物行政部門指定的媒體上發(fā)布，同時(shí)在拍賣企業(yè)的官方網(wǎng)站上公布。（二）拍賣展示1.拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣前對(duì)拍賣文物進(jìn)行展示，展示時(shí)間不得少于2個(gè)工作日。2.拍賣展示應(yīng)當(dāng)在符合文物安全保護(hù)要求的場(chǎng)所進(jìn)行，展示期間應(yīng)當(dāng)有專人負(fù)責(zé)文物的安全保衛(wèi)工作。（三）拍賣實(shí)施1.拍賣活動(dòng)應(yīng)當(dāng)由取得文物拍賣專業(yè)人員資格證書(shū)的拍賣師主持。2.拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照拍賣公告確定的拍賣方式和程序進(jìn)行拍賣，不得擅自變更拍賣方式和程序。3.拍賣過(guò)程應(yīng)當(dāng)全程錄像，并妥善保存錄像資料。錄像資料保存期限不得少于5年。（四）拍賣成交1.拍賣成交后，拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)與買受人簽訂拍賣成交確認(rèn)書(shū)，并在10個(gè)工作日內(nèi)將拍賣成交情況報(bào)所在地省級(jí)文物行政部門備案。2.拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)督促買受人按照拍賣成交確認(rèn)書(shū)的約定支付拍賣價(jià)款，并在收到拍賣價(jià)款后15個(gè)工作日內(nèi)將文物交付買受人。五、監(jiān)督管理（一）日常檢查1.省級(jí)文物行政部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)文物拍賣試點(diǎn)企業(yè)的日常檢查，每年至少進(jìn)行一次全面檢查，并根據(jù)需要進(jìn)行不定期抽查。2.日常檢查內(nèi)容包括企業(yè)資質(zhì)條件、文物征集管理、拍賣活動(dòng)管理、文物保管等方面的情況。（二）專項(xiàng)檢查1.國(guó)家文物局和省級(jí)文物行政部門可以根據(jù)文物市場(chǎng)監(jiān)管工作的需要，組織開(kāi)展文物拍賣專項(xiàng)檢查。2.專項(xiàng)檢查內(nèi)容包括特定時(shí)期、特定領(lǐng)域的文物拍賣活動(dòng)情況，以及對(duì)重點(diǎn)拍賣企業(yè)的監(jiān)督檢查等。（三）投訴舉報(bào)處理1.文物行政部門應(yīng)當(dāng)建立健全文物拍賣投訴舉報(bào)制度，公布投訴舉報(bào)電話、郵箱等聯(lián)系方式。2.對(duì)投訴舉報(bào)的問(wèn)題，文物行政部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)受理、調(diào)查處理，并將處理結(jié)果反饋投訴舉報(bào)人。（四）違法行為查處1.拍賣企業(yè)違反本辦法規(guī)定的，由文物行政部門責(zé)令改正，并處以罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷文物拍賣許可證。2.對(duì)文物拍賣活動(dòng)中的其他違法行為，文物行政部門應(yīng)當(dāng)依法予以查處；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。六、法律責(zé)任（一）企業(yè)責(zé)任拍賣企業(yè)有下列情形之一的，由文物行政部門責(zé)令改正，并處以罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷文物拍賣許可證：1.未取得文物拍賣許可證從事文物拍賣活動(dòng)的。2.超出文物拍賣許可證核定的經(jīng)營(yíng)范圍從事文物拍賣活動(dòng)的。3.文物拍賣企業(yè)的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和文物拍賣專業(yè)人員不符合本辦法規(guī)定的資質(zhì)條件的。4.未按照本辦法規(guī)定建立健全文物拍賣管理制度的。5.未按照本辦法規(guī)定對(duì)征集的文物進(jìn)行鑒定、評(píng)估、保管的。6.未按照本辦法規(guī)定發(fā)布拍賣公告、展示拍賣文物的。7.未按照本辦法規(guī)定進(jìn)行拍賣活動(dòng)的。8.拍賣企業(yè)及其從業(yè)人員在拍賣活動(dòng)中存在其他違法行為的。（二）人員責(zé)任文物拍賣專業(yè)人員有下列情形之一的，由文物行政部門給予警告，并處以罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷文物拍賣專業(yè)人員資格證書(shū)：1.未取得文物拍賣專業(yè)人員資格證書(shū)從事文物拍賣活動(dòng)的。2.在文物拍賣活動(dòng)中提供虛假鑒定結(jié)論或者評(píng)