2025年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)500道第一部分單選題(500題)1、國(guó)內(nèi)股權(quán)投資基金的募集對(duì)象主要包括（）

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D2、下列關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的增資，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.公司型股權(quán)投資基金實(shí)行注冊(cè)資本認(rèn)繳制

B.發(fā)行新股可以依法向社會(huì)公眾公開(kāi)募集

C.股份有限公司型股權(quán)投資基金增資可以采取發(fā)行新股的方式

D.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金增資不得由原有股東增加出資

【答案】：D3、股權(quán)投資基金的分配通常采用（）

A.基金管理人的業(yè)績(jī)報(bào)酬

B.瀑布式的收益分配體系

C.門(mén)檻收益率

D.回?fù)軝C(jī)制

【答案】：B4、基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置一定時(shí)間的投資（），募集機(jī)構(gòu)在該期限內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。

A.靜默期

B.冷靜期

C.觀察期

D.等待期

【答案】：B5、基金業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)會(huì)員代表大會(huì)，負(fù)責(zé)制定和修改章程，下列屬于其職權(quán)的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：B6、（2021年真題）關(guān)于優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)是一種選擇權(quán)，即投資人有權(quán)但無(wú)義務(wù)履行優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)

B.若有投資機(jī)構(gòu)以債轉(zhuǎn)股形式投資，則當(dāng)此投資機(jī)構(gòu)決定將對(duì)目標(biāo)公司的債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)時(shí)，原有股東的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)下適用這種情況

C.投資人行使優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)時(shí)，其認(rèn)購(gòu)目標(biāo)公司股權(quán)的價(jià)格應(yīng)與潛在認(rèn)購(gòu)方一致

D.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款是投資框架協(xié)議和投資協(xié)議中常見(jiàn)條款之一

【答案】：B7、(2017年)下列不屬于協(xié)議轉(zhuǎn)讓的是（）。

A.股票買(mǎi)賣(mài)

B.協(xié)議收購(gòu)

C.對(duì)價(jià)補(bǔ)償

D.股份回購(gòu)

【答案】：A8、股權(quán)投資基金投資后項(xiàng)目監(jiān)控的主要方式不包括（）。

A.監(jiān)控被投資企業(yè)財(cái)務(wù)狀況

B.跟蹤協(xié)議條款的執(zhí)行情況

C.委派專(zhuān)門(mén)人員對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行定向監(jiān)控

D.參與被投資企業(yè)的公司治理

【答案】：C9、（2017年真題）并購(gòu)基金通常會(huì)從（）方面尋找價(jià)值被低估的企業(yè)。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D10、股權(quán)投資基金托管的基本原則有（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D11、我國(guó)法律規(guī)定，有限合伙人可以退伙，但退伙通常需要（）合伙人同意。

A.二分之一以上

B.全體

C.三份之二以上

D.三分之一以上

【答案】：B12、董事會(huì)席位條款是目標(biāo)企業(yè)分配（）的重要條款。

A.財(cái)政權(quán)

B.人事權(quán)

C.控制權(quán)

D.投資權(quán)

【答案】：C13、合伙型股權(quán)投資基金的合伙協(xié)議，必備內(nèi)容的事項(xiàng)包括（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C14、公司型基金的特點(diǎn)有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A15、普通合伙企業(yè)的協(xié)議未約定利潤(rùn)分配和虧損分擔(dān)比例，如果協(xié)商不成且無(wú)法確定實(shí)繳出資比例的，其利潤(rùn)分配和虧損分擔(dān)的原則是（）。

A.由各合伙人平均分配利潤(rùn)和分擔(dān)虧損

B.按各合伙人實(shí)際出資比例分配利潤(rùn)和分擔(dān)虧損

C.按各合伙人認(rèn)繳出資比例分配利潤(rùn)和分擔(dān)虧損

D.按各合伙人對(duì)合伙企業(yè)的貢獻(xiàn)大小分配利潤(rùn)和分擔(dān)虧損

【答案】：A16、某股權(quán)投資基金擬投資甲資產(chǎn)管理公司30億元。截至完成投資的時(shí)點(diǎn)，甲公司的凈資產(chǎn)為100億元，按投資基準(zhǔn)時(shí)點(diǎn)的2倍市凈率進(jìn)行投資后估值，則甲公司的估值為（）億元。

A.200

B.60

C.50

D.15

【答案】：A17、(2017年)股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金募集業(yè)務(wù)，可以從事（）。

A.公開(kāi)推介或者變相公開(kāi)推介

B.使用“欲購(gòu)從速”“申購(gòu)良機(jī)”等片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷(xiāo)時(shí)間限制的措辭

C.允許本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行特定對(duì)象私募基金推介

D.登載個(gè)人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字

【答案】：C18、以下不是股權(quán)投資基金法律盡職調(diào)查的作用的是（）。

A.評(píng)估企業(yè)資產(chǎn)的合法性

B.評(píng)估企業(yè)債務(wù)的合法性

C.評(píng)估企業(yè)業(yè)務(wù)的合法性

D.評(píng)估企業(yè)潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B19、下列屬于清算退出的方法是（）。

A.首次公開(kāi)上市（IPO）退出

B.清算退出

C.并購(gòu)?fù)顺?/p>

D.解散清算

【答案】：D20、信托（契約）型基金治理結(jié)構(gòu)的基本特點(diǎn)是（）高度控制基金決策權(quán)。

A.基金管理人

B.原始股東

C.基金托管人

D.董事會(huì)

【答案】：A21、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)以下哪些主體的違法違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰?

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B22、一個(gè)完整的股權(quán)投資基金投資流程通常包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ、Ⅵ

【答案】：D23、按投資領(lǐng)域分類(lèi)，分為（）

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：B24、在股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立階段，律師提供的服務(wù)不包括（）。

A.根據(jù)基金管理人與基金投資者的商務(wù)安排，起草相關(guān)的基金法律文件

B.就基金的投資領(lǐng)域、投資方向的限制向基金管理人提供咨詢服務(wù)

C.在基金管理人委托的范圍內(nèi)，對(duì)基金投資者的資質(zhì)進(jìn)行審核

D.協(xié)助基金管理人設(shè)計(jì)基金的組織形式及內(nèi)部結(jié)構(gòu)

【答案】：B25、同一私募基金管理人對(duì)不同類(lèi)別私募基金進(jìn)行管理時(shí)，下列做法中不正確的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專(zhuān)業(yè)化管理原則

B.管理可能導(dǎo)致利益輸送的不同私募基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送的機(jī)制

C.管理可能導(dǎo)致利益沖突的不同私募基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益沖突的機(jī)制

D.應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一管理原則

【答案】：D26、1985年9月經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，原國(guó)家科委出資10億元成立了（）。

A.中國(guó)新技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資公司

B.IDG

C.凱雷投資集團(tuán)

D.軟銀集團(tuán)

【答案】：A27、總收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資人的（）。

A.理論回報(bào)水平

B.賬面回報(bào)水平

C.基金總額

D.現(xiàn)金回收情況

【答案】：B28、第一拒絕權(quán)是目標(biāo)公司的其他股東欲對(duì)外出售股權(quán)時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資基金在（）有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。

A.保證資金到位的條件下

B.同等條件下

C.出資方式相同的條件下

D.對(duì)出售股權(quán)出價(jià)相同的條件下

【答案】：B29、在基金運(yùn)作過(guò)程中，會(huì)計(jì)師事務(wù)所由（）委任。

A.基金投資人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.被投資機(jī)構(gòu)

【答案】：B30、已分配收益倍數(shù)=0表示（）。

A.成本已經(jīng)收回

B.投資者獲得超額收益

C.還沒(méi)有收回所有成本

D.沒(méi)有任何分紅

【答案】：D31、股權(quán)投資基金銷(xiāo)售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷(xiāo)售的內(nèi)容不一致的，以（）為準(zhǔn)。

A.基金銷(xiāo)售協(xié)議

B.招募說(shuō)明書(shū)

C.基金合同附件

D.基金托管協(xié)議

【答案】：C32、股權(quán)投資基金投資者按（）享受收益和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

A.其所持有的基金份額

B.人數(shù)多少

C.認(rèn)繳出資額

D.合同約定

【答案】：A33、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金分紅采用的形式是（）。

A.現(xiàn)金分配

B.以分紅金額派發(fā)新股

C.以分紅金額增加占股比例

D.現(xiàn)金分配和以分紅金額派發(fā)新股

【答案】：A34、(2017年)下列不屬于股權(quán)投資基金定期報(bào)告編寫(xiě)要求的是（）。

A.準(zhǔn)確性

B.完整性

C.及時(shí)性

D.前瞻性

【答案】：B35、管理人內(nèi)部控制的成本效益原則是指（）。

A.組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制約

B.以合理的成本控制達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果

C.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)定期評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性

D.建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行

【答案】：B36、（2017年真題）下列關(guān)于我國(guó)股權(quán)投資基金的募集方式和投向的描述中，正確的是（）。

A.募集方式為非公開(kāi)募集，或基金投向主要為非公開(kāi)交易的私人股權(quán)，二者滿足其一即可

B.募集方式可公開(kāi)募集或非公開(kāi)募集，基金投向可主要為非公開(kāi)交易的私人股權(quán)或公開(kāi)市場(chǎng)交易的股權(quán)

C.募集方式僅可非公開(kāi)募集，基金投向主要為非公開(kāi)交易的私人股權(quán)

D.募集方式可公開(kāi)募集或非公開(kāi)募集，基金投向主要為非公開(kāi)交易的私人股權(quán)即可

【答案】：C37、（2017年真題）不同組織形式的股權(quán)投資基金，具有企業(yè)法人主體地位的是（）。

A.任何組織形式的基金

B.合伙型基金

C.公司型基金

D.契約型基金

【答案】：C38、提交年度財(cái)務(wù)報(bào)告時(shí)，已登記的（）未按要求提交的，完成整改之前，協(xié)會(huì)暫停受理該機(jī)構(gòu)的產(chǎn)品備案，并列入異常機(jī)構(gòu)名單。

A.持有人

B.托管人

C.發(fā)起人

D.管理人

【答案】：D39、股權(quán)投資基金投資流程通常包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D40、基金的募集是基金管理人募集資金的過(guò)程，主要考慮的問(wèn)題不屬于的一項(xiàng)是（）。

A.募集對(duì)象

B.募集渠道

C.募集過(guò)程合規(guī)性

D.募集基金組織形式

【答案】：D41、以下不屬于股權(quán)投資基金合格投資者的是（）。

A.投資于所管理私募基金的基金管理人及其從業(yè)人員

B.持有市值350萬(wàn)元股票的某工廠流水線員工

C.依法設(shè)立的上海某慈善基金

D.名下有價(jià)值500萬(wàn)元房產(chǎn)一套的某知名大學(xué)全日制本科生小華

【答案】：D42、(2017年)針對(duì)事中事后檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、各證監(jiān)局可以采?。ǎ┨幚矸绞健?/p>

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A43、外部轉(zhuǎn)讓一般需要征得（）其他股東同意，且其他股東放棄（）。

A.1/3以上；優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)

B.半數(shù)以上；優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)

C.2/3以上；優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)

D.全體；優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)

【答案】：B44、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)代表（）以上表決權(quán)的股東通過(guò)；

A.1/3

B.2/3

C.1/2

D.一半

【答案】：B45、（2019年真題）下列關(guān)于公司型股權(quán)投資基金應(yīng)納稅所得額的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入、免稅收入、各類(lèi)政府補(bǔ)貼、各項(xiàng)扣除以及允許彌補(bǔ)的以前年度虧損的余額

B.公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入、免稅收入、各項(xiàng)扣除后的余額

C.公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入、免稅收入、各項(xiàng)扣除以及允許彌補(bǔ)的以前年度虧損后的余額

D.公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入、免稅收入、各項(xiàng)扣除以及允許彌補(bǔ)的上一年度虧損后的余額

【答案】：C46、（2020年真題）私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完善的,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)以（）方式,為私募基金管理人辦結(jié)登記成功手續(xù)。

A.電話通知

B.現(xiàn)場(chǎng)公示

C.網(wǎng)站公示

D.紙媒公告

【答案】：C47、(2017年)關(guān)于競(jìng)業(yè)禁止條款，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.競(jìng)業(yè)禁止條款目的是保證股權(quán)投資基金的利益不受損害

B.法定競(jìng)業(yè)禁止，是當(dāng)事人基于法律的直接規(guī)定而產(chǎn)生的競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)

C.約定競(jìng)業(yè)禁止，是當(dāng)事人基于合同的約定而產(chǎn)生的競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)

D.實(shí)踐中，創(chuàng)始人股東、高級(jí)管理人員以及其他關(guān)鍵人員在交割之前通常要簽署形式及內(nèi)容令投資人滿意的競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議

【答案】：A48、下列關(guān)于投資協(xié)議中排他性條款的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.排他性條款一般會(huì)約定為期幾個(gè)月的排他期限

B.投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時(shí)間決定不執(zhí)行投資計(jì)劃，可以不通知目標(biāo)企業(yè)

C.排他性條款一般是單方面約束目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、經(jīng)紀(jì)人

D.在排他期限內(nèi)，目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、經(jīng)紀(jì)人在股權(quán)投資基金進(jìn)行談判的過(guò)程中不得再與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸

【答案】：B49、私募股權(quán)投資基金募集程序正確順序?yàn)椋ǎ?/p>

A.1募集文件準(zhǔn)備2市場(chǎng)推介與投資者接觸3正式簽署協(xié)議4確定出資意向

B.1市場(chǎng)推介與投資者接觸2募集文件準(zhǔn)備3正式簽署協(xié)議4確定出資意向

C.1募集文件準(zhǔn)備2市場(chǎng)推介與投資者接觸3確定出資意向4正式簽署協(xié)議

D.1市場(chǎng)推介與投資者接觸2募集文件準(zhǔn)備3確定出資意向4正式簽署協(xié)議

【答案】：C50、關(guān)于重置成本法，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.重置全價(jià)考慮現(xiàn)時(shí)條件下的重新購(gòu)置

B.重新購(gòu)置的成本應(yīng)針對(duì)全新?tīng)顟B(tài)的資產(chǎn)

C.從技術(shù)角度看，重置成本法主觀因素較大

D.綜合貶值是指資產(chǎn)的有形損耗

【答案】：D51、我國(guó)股權(quán)投資基金早期由（）監(jiān)管到現(xiàn)在由（）監(jiān)管。

A.國(guó)家發(fā)展改革委；中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.都是國(guó)家發(fā)展改革委

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)；國(guó)家發(fā)展改革委

D.都是中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：A52、基金的信息披露的作用不包括

A.有利于基金投資者作出理性判斷

B.有利于防范利益輸送與利益沖突

C.有利于促進(jìn)股權(quán)投資基金市場(chǎng)的長(zhǎng)期穩(wěn)定

D.有利于提高基金收益

【答案】：D53、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)政府監(jiān)管與行業(yè)自律，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.政府監(jiān)管與行業(yè)自律性質(zhì)相同

B.行業(yè)自律組織是政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)與市場(chǎng)之間的橋梁

C.行業(yè)自律與政府監(jiān)管目的一致

D.行業(yè)自律是對(duì)正腑監(jiān)管的積極補(bǔ)充

【答案】：A54、季度信息披露，在每季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日以內(nèi)，向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B55、以下關(guān)于清算退出流程中關(guān)于分配公司剩余財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：A56、股權(quán)投資基金管理人委托第三方機(jī)構(gòu)擔(dān)任投資顧問(wèn)的，應(yīng)當(dāng)在（）中明確約定基金管理人和投資顧問(wèn)的權(quán)責(zé)劃分。

A.投資顧問(wèn)協(xié)議

B.基金合同

C.基金服務(wù)協(xié)議

D.第三方服務(wù)協(xié)議

【答案】：B57、某股權(quán)投資基金擬投資互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)公司，預(yù)計(jì)三年后該基金退出時(shí)公司的銷(xiāo)售收入為10億元，銷(xiāo)售成本為4億元，市銷(xiāo)率倍數(shù)為5倍，如該基金目標(biāo)收益率為50%，則公司當(dāng)前股權(quán)價(jià)值為（）億元。

A.33.3

B.20

C.8.9

D.14.8

【答案】：D58、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的內(nèi)部控制,表述正確的是（）

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：B59、下列屬于從事股權(quán)投資基金禁止業(yè)務(wù)的有（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D60、投資備忘錄，也稱(chēng)投資框架協(xié)議或投資條款清單，通常由投資方提出，內(nèi)容一般包括投資達(dá)成的條件，通常建議的主要（）。

A.投資條款、管理?xiàng)l款和反攤薄條款

B.投資條款、管理?xiàng)l款和排他性條款

C.投資條款、保密條款和排他性條款

D.投資條款、保密條款和反攤薄條款

【答案】：C61、（2017年真題）中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)基金管理人登記、基金備案，應(yīng)依照（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：B62、募集機(jī)構(gòu)不得通過(guò)下列（）媒介渠道推介股權(quán)投資基金

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B63、登記掛牌階段主要是掛牌申請(qǐng)審核通過(guò)后的工作，主要包括（）這部分工作由券商協(xié)同企業(yè)完成。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D64、下列不屬于相對(duì)估值方法的是（）。

A.市盈率

B.市凈率

C.市售率

D.貼現(xiàn)率

【答案】：D65、某股權(quán)投資基金的基金合同約定，單個(gè)投資項(xiàng)目退出后的分配順序?yàn)椋?1)按投資者出資比例返還投資本金。(2)按照每年8％的門(mén)檻收益率向投資者分配優(yōu)先回報(bào)。(3)管理人按照投資者已獲優(yōu)先回報(bào)的25％獲得追加分配。(4)按照投資者80％、管理人20％的比例分配剩余利潤(rùn)。若該基金的資金全部來(lái)自投資者，且不考慮所有稅收和基金費(fèi)用。

A.2144萬(wàn)元和36萬(wàn)元

B.2180萬(wàn)元和0

C.2176萬(wàn)元和4萬(wàn)元

D.2160萬(wàn)元和20萬(wàn)元

【答案】：D66、關(guān)于股權(quán)投資者基金募集順序的表述，正確的是（）。

A.完成投資者風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分和基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后進(jìn)行投資者適當(dāng)性匹

B.冷靜期滿后完成基金合同的簽署

C.完成基金合同簽署后履行合格投資者確認(rèn)程序

D.完成風(fēng)險(xiǎn)揭示后進(jìn)行特定的對(duì)象確定程序

【答案】：A67、（）是母基金的本源業(yè)務(wù)。

A.一級(jí)投資

B.二級(jí)投資

C.直接投資

D.間接投資

【答案】：A68、基金管理人可以委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)為基金產(chǎn)品提供資金募集，投資顧問(wèn)等服務(wù)業(yè)務(wù)，服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年底結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送運(yùn)營(yíng)情況報(bào)告，且向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送審計(jì)報(bào)告的時(shí)間應(yīng)在每個(gè)年底結(jié)束之日的（）。

A.4個(gè)月內(nèi)

B.5個(gè)月內(nèi)

C.6個(gè)月內(nèi)

D.3個(gè)月內(nèi)

【答案】：A69、通常，股權(quán)投資基金管理人、法定代表人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近（）年不得因重大違法違規(guī)行為受到行業(yè)禁入等行政處罰或者刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)行為正在被調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B70、（）將以在網(wǎng)站公示基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

A.中國(guó)證券監(jiān)督委員會(huì)

B.證券交易所

C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C71、創(chuàng)業(yè)投資基金主要采取股權(quán)投資的方式，通過(guò)創(chuàng)新的（），可以實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)和期望收益的均衡匹配。

A.常態(tài)估值方法

B.動(dòng)態(tài)估值方法

C.固定估值方法

D.階段估值方法

【答案】：B72、（2017年真題）下列屬于合伙型股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)解散的情形是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D73、（）是股權(quán)投資基金首選的退出方式。

A.清算退出

B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出

C.股份上市轉(zhuǎn)讓退出

D.掛牌轉(zhuǎn)讓退出

【答案】：C74、股權(quán)投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)為在（）注冊(cè)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格并已成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

【答案】：A75、以下屬于協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的是（）。

A.上市轉(zhuǎn)讓退出

B.掛牌轉(zhuǎn)讓退出

C.清算退出

D.并購(gòu)?fù)顺?/p>

【答案】：D76、關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的主要方式和流程，以下描述錯(cuò)誤的是（）

A.并購(gòu)及回購(gòu)?fù)顺鍪枪蓹?quán)投資基金的重要退出途徑

B.除非公司章程另有約定，有限責(zé)任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓需要征得其他股東過(guò)半數(shù)同意

C.股權(quán)回購(gòu)?fù)ǔ？梢苑譃橐韵氯?lèi)：控股股東回購(gòu)、管理層回購(gòu)和員工收購(gòu)

D.股權(quán)回購(gòu)基本運(yùn)作程序通常由發(fā)起、執(zhí)行、訂立和變更登記四部分構(gòu)成

【答案】：D77、大學(xué)基金會(huì)以（）的大學(xué)基金會(huì)最為典型。

A.英國(guó)

B.德國(guó)

C.美國(guó)

D.中國(guó)

【答案】：C78、每股價(jià)值除以每股收益得到的數(shù)值，是常用來(lái)評(píng)估股價(jià)水平是否合理的指標(biāo)之一，它被稱(chēng)為（）。

A.市凈率

B.市盈率

C.市現(xiàn)率

D.市銷(xiāo)率

【答案】：B79、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法中，對(duì)于在預(yù)測(cè)期之后目標(biāo)公司的價(jià)值，也就是終值（TV），可以采用（）進(jìn)行估算。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A80、信托（契約）型基金合同中適應(yīng)股權(quán)投資業(yè)務(wù)的具體內(nèi)容應(yīng)包括（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C81、（）是指股權(quán)投資基金為保護(hù)自身利益而設(shè)置的要求目標(biāo)公司在執(zhí)行某些可能損害投資者利益或?qū)ν顿Y者利益有重大影響的行為時(shí)，需取得投資者同意的條款。

A.反攤薄條款

B.保護(hù)性條款

C.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款

D.第一拒絕權(quán)條款

【答案】：B82、（）通常是投資框架協(xié)議中的條款，它要求目標(biāo)公司現(xiàn)任股東及其任何任職職員、董事、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、經(jīng)紀(jì)人或代表公司行事的人在約定的排他期內(nèi)不得與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸，從而保證雙方的時(shí)間和經(jīng)濟(jì)效率。

A.排他性條款

B.競(jìng)業(yè)禁止條款

C.隨售權(quán)

D.反攤薄條款

【答案】：A83、關(guān)于股權(quán)私募投資基金下列說(shuō)法正確的是（）。

A.基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括:基金托管機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。

B.股權(quán)投資的投資者是基金的出資人，并負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

C.股權(quán)投資基金參與主體不包括行業(yè)自律組織

D.基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者

【答案】：D84、就募集對(duì)象而言，股權(quán)投資基金的募集對(duì)象通常只能是（）。

A.公司

B.合格投資者

C.個(gè)人

D.團(tuán)隊(duì)

【答案】：B85、項(xiàng)目來(lái)源渠道多種多樣，主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D86、根據(jù)滬深交易所現(xiàn)行的資金清算規(guī)則，交易資金采用（）交割制度。

A.T+1

B.T+0

C.T+2

D.T+3

【答案】：A87、（2018年真題）關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的份額轉(zhuǎn)讓?zhuān)硎鲥e(cuò)誤的是（）

A.基金份額持有人轉(zhuǎn)讓份額的，份額受讓人必須是合格投資者

B.基金份額持有人享有依法轉(zhuǎn)讓基金份額的權(quán)利

C.份額轉(zhuǎn)讓完成后，信托（契約）型股權(quán)基金的合格投資者人數(shù)不得超過(guò)200人

D.若基金份額持有人轉(zhuǎn)讓份額，一般須經(jīng)其他基金份額持有人過(guò)半數(shù)通過(guò)

【答案】：D88、關(guān)于外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.應(yīng)獨(dú)立于外包機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)

B.外包機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，應(yīng)將基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)列入外包機(jī)構(gòu)的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)

C.外包機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)提供外包業(yè)務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理

D.外包機(jī)構(gòu)應(yīng)確?；鹳Y產(chǎn)和客戶資產(chǎn)的安全、獨(dú)立，任何單位或者個(gè)人不得以任何形式挪用基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)

【答案】：B89、（2018年真題）關(guān)于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，以下表述正確的是（）

A.已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者所投資金的時(shí)間價(jià)值

B.總收益倍數(shù)越高，說(shuō)明基金業(yè)績(jī)?cè)胶?/p>

C.基金在不同時(shí)點(diǎn)計(jì)算的總收益倍數(shù)可能會(huì)有不同的結(jié)果

D.已分配收益倍數(shù)越高，說(shuō)明基金業(yè)績(jī)?cè)胶?/p>

【答案】：C90、投資者對(duì)外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的出資中，外國(guó)投資者所占比例不得低于（）。

A.20%

B.25%

C.10%

D.30%

【答案】：B91、合伙型股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)不得超過(guò)（）。

A.10

B.50

C.100

D.200

【答案】：B92、下列關(guān)于清算流程的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.若公司財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)時(shí)，清算組有責(zé)任向有管轄權(quán)的市級(jí)人民政府申請(qǐng)宣告破產(chǎn)

B.清查公司財(cái)產(chǎn)、制訂清算方案的工作應(yīng)由清算組執(zhí)行

C.編制公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告之后，清算組應(yīng)當(dāng)制訂清算方案，提出收取債權(quán)和清償債務(wù)的具體安排

D.清算方案需提交股東大會(huì)（股東會(huì)）通過(guò)或者報(bào)主管機(jī)關(guān)確認(rèn)

【答案】：A93、股權(quán)投資基金管理人主要履行的職責(zé)不包括()

A.擬訂和實(shí)施投資方案，并對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行投資后管理

B.每日披露基金凈值

C.積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)

D.定期編制并向基金投資者呈報(bào)基金的財(cái)務(wù)報(bào)告

【答案】：B94、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金可自行或委托基金管理人進(jìn)行基金管理

B.基金可采取有限責(zé)任公司或股份有限公司的形式

C.基金投資者以認(rèn)繳的出資為限對(duì)基金債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任

D.基金投資決策委員會(huì)由公司股東組成

【答案】：D95、在股權(quán)投資財(cái)務(wù)盡職調(diào)查中，一般不作為其重點(diǎn)事項(xiàng)的是（）。

A.收入與成本確認(rèn)

B.折舊攤銷(xiāo)

C.關(guān)聯(lián)交易

D.歷史沿革

【答案】：D96、下列選項(xiàng)中屬于募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C97、私募基金管理人發(fā)生重大事項(xiàng)的應(yīng)當(dāng)在個(gè)（）個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，

A.10

B.3

C.5

D.15

【答案】：A98、(2016年)關(guān)于股權(quán)投資基金募集，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.投資者可無(wú)需簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，僅閱讀了解即可

B.投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來(lái)源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金

C.投資者為了獲得投資機(jī)會(huì)，可虛報(bào)收入情況以符合合格投資者條件

D.投資者可以向私募基金管理人口頭承諾符合合格投資者條件

【答案】：B99、以下可以保護(hù)投資者不被攤薄的條款是()。

A.競(jìng)業(yè)禁止條款

B.信息披露條款

C.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款

D.回售條款

【答案】：C100、股權(quán)投資基金在運(yùn)作過(guò)程中，可能產(chǎn)生的費(fèi)用，一般由（）承擔(dān)。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金資產(chǎn)

D.基金投資人

【答案】：C101、有限合伙型基金的治理結(jié)構(gòu)特點(diǎn)中,有關(guān)普通合伙人的表述錯(cuò)誤的是（）。

A.普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

B.普通合伙人作出合伙企業(yè)投資與資產(chǎn)處置的最終決策

C.僅有普通合伙人可以掌握合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行權(quán)

D.普通合伙人可自行擔(dān)任基金管理人或者委托專(zhuān)業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人

【答案】：C102、股權(quán)投資基金隨目標(biāo)企業(yè)的盡職調(diào)查內(nèi)容不包括（）

A.業(yè)務(wù)盡調(diào)

B.估值

C.財(cái)務(wù)盡調(diào)

D.法律盡調(diào)

【答案】：B103、下列不屬于有限責(zé)任公司型基金設(shè)立條件的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B104、在加權(quán)平均條款計(jì)算公式A=Bx（C+D）/（C+E）中，A為前輪投資者經(jīng)過(guò)反稀釋補(bǔ)償調(diào)整后的每股新價(jià)格，B為（）。

A.前輪投資者在前輪融資時(shí)支付的每股價(jià)格

B.新發(fā)行前公司的總股數(shù)

C.如果沒(méi)有降價(jià)融資，后輪投資者在后輪投入的全部投資價(jià)款原本能夠購(gòu)買(mǎi)的股權(quán)數(shù)量

D.當(dāng)前發(fā)生降價(jià)融資，后輪投資者在后輪投入的全部投資價(jià)款實(shí)際購(gòu)買(mǎi)的股權(quán)數(shù)

【答案】：A105、股權(quán)投資基金管理人違反法律、行政法規(guī)時(shí)，（）可以依法進(jìn)行行政處罰。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.省級(jí)人民政府

【答案】：A106、（2020年真題）關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金與并購(gòu)基金，以下表述正確的是（）

A.兩者都采取控股性投資

B.兩者的投資對(duì)象都包括成熟階段企業(yè)

C.兩者的投資方式都是對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行增資

D.兩者通常都使用杠桿

【答案】：B107、在投資協(xié)議與投資備忘錄的主要條款中，為確保不會(huì)因公司以更低的發(fā)行價(jià)進(jìn)行新4融資而導(dǎo)致投資人的股權(quán)被稀釋從而投資被貶值的條款是（）。

A.估值調(diào)整條款

B.保護(hù)性條款

C.排他性條款

D.反攤薄條款

【答案】：D108、（2018年真題）下列股權(quán)投資基金投資者中，屬于合格投資者的是（）

A.擁有1500萬(wàn)元凈資產(chǎn)的A公司為其員工所設(shè)立的企業(yè)年金

B.總資產(chǎn)為1000萬(wàn)元的B公司，現(xiàn)投資200萬(wàn)元于一只股權(quán)投資基金

C.退休的張先生持有200萬(wàn)元銀行存款，最近三年年均收入均為5萬(wàn)元，現(xiàn)將150萬(wàn)元存款投資于一只股權(quán)投資基金

D.銀行職員李先生持有500萬(wàn)元銀行理財(cái)產(chǎn)品，最近三年年均收入為60萬(wàn)元，現(xiàn)投資50萬(wàn)元于一只股權(quán)投資基金

【答案】：A109、主要對(duì)了解目標(biāo)企業(yè)主要財(cái)產(chǎn)及其所有權(quán)歸屬、企業(yè)對(duì)外投資及擔(dān)保的情況是盡職調(diào)查的（）。

A.人事調(diào)查

B.法律調(diào)查

C.財(cái)務(wù)調(diào)查

D.業(yè)務(wù)調(diào)查

【答案】：B110、律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師可采取的盡職調(diào)查查驗(yàn)方式包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D111、關(guān)于投資后管理的作用，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.通過(guò)項(xiàng)目跟蹤與管控，管理和防范投資風(fēng)險(xiǎn)

B.通過(guò)提供增值服務(wù)，協(xié)助被投資企業(yè)利用資本市場(chǎng)

C.通過(guò)提供增值服務(wù)，提升被投資企業(yè)自身價(jià)值

D.通過(guò)項(xiàng)目跟蹤與管控，發(fā)現(xiàn)潛在投資項(xiàng)目的投資價(jià)值

【答案】：D112、委托募集，是指基金管理人（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A113、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在基金管理人登記，基金備案，投資情況報(bào)告要求和會(huì)員管理等環(huán)節(jié)，對(duì)（）采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會(huì)員服務(wù)。

A.創(chuàng)業(yè)投資基金

B.股權(quán)投資基金

C.大型投資基金

D.內(nèi)資投資基金

【答案】：A114、我國(guó)的證券交易所采用兩種競(jìng)價(jià)方式：集合競(jìng)價(jià)方式和（）。

A.撮合競(jìng)價(jià)

B.連續(xù)競(jìng)價(jià)方式

C.組合競(jìng)價(jià)

D.最優(yōu)競(jìng)價(jià)

【答案】：B115、目前，我國(guó)已成為全球股權(quán)投資市場(chǎng)的第（）位。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B116、股權(quán)投資基金的信息披露不包含（）。

A.基金合同及招募說(shuō)明書(shū)等宣傳推介文件

B.基金銷(xiāo)售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款

C.基金的資產(chǎn)負(fù)債及投資收益分配情況

D.預(yù)測(cè)的投資業(yè)績(jī)

【答案】：D117、對(duì)于信托（契約）型基金，按照《證券投資基金法》，投資者不得超過(guò)（）

A.50人

B.100人

C.200人

D.500人

【答案】：C118、下列不屬于我國(guó)創(chuàng)業(yè)投資基金的歸類(lèi)條件的是（）。

A.投資在公開(kāi)市場(chǎng)上市的企業(yè)

B.名稱(chēng)鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點(diǎn)

C.投資策略鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點(diǎn)

D.僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關(guān)活動(dòng)的

【答案】：A119、（2019年真題）（）即合格境外有限合伙人，是指境外機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內(nèi)的股權(quán)投資基金市場(chǎng)。

A.QFLL

B.QFLP

C.MLKK

D.PILP

【答案】：B120、股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)的所有者是（）。

A.基金托管機(jī)構(gòu)

B.基金投資者

C.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

D.基金管理人

【答案】：B121、基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱(chēng)，身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)，備份至國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。其保存期限自基金賬戶銷(xiāo)戶之日起不得少于（）。

A.二十年

B.十五年

C.五年

D.十年

【答案】：A122、對(duì)于股權(quán)投資基金,以下屬于增值稅納稅范圍的是（）

A.項(xiàng)目股息

B.并購(gòu)方式退出收益

C.回購(gòu)方式退出收益

D.上市后股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出收益

【答案】：D123、根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B124、PE常用的估值方法包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C125、（）是指股權(quán)投資基金為保護(hù)自身利益而設(shè)置的要求目標(biāo)公司在執(zhí)行某些可能損害投資者利益或?qū)ν顿Y者利益有重大影響的行為時(shí)，需取得投資者同意的條款。

A.保護(hù)性條款

B.反攤薄條款

C.隨售權(quán)條款

D.董事會(huì)席位條款

【答案】：A126、以下屬于股權(quán)投資基金募集期間與投資者互動(dòng)的重點(diǎn)內(nèi)客的是（）.

A.基金管理人回應(yīng)投資人針對(duì)特定項(xiàng)目退出分配的代扣代繳稅金的計(jì)算

B.基金管理人向投資人披露托管機(jī)構(gòu)變更情況

C.基金管理人向投資人詳細(xì)介紹投資策略、歷史業(yè)績(jī)以及基金合同主要條款等

D.基金管理人召開(kāi)合伙人大會(huì)，向投資者介紹基金投資策略、投資機(jī)會(huì)和進(jìn)展、已投項(xiàng)目公司的經(jīng)營(yíng)情況以及基金財(cái)務(wù)狀況

【答案】：C127、私募基金管理人內(nèi)部控制要素中信息與溝通指（）

A.包活經(jīng)營(yíng)理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)等，內(nèi)部環(huán)境是實(shí)施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。

B.及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通。

C.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍之內(nèi)。

D.對(duì)內(nèi)部控制建設(shè)與實(shí)施情況進(jìn)行周期性監(jiān)督檢查，評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷或因業(yè)務(wù)變化導(dǎo)致內(nèi)控需求有變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)加以改進(jìn)、更新。

【答案】：B128、股權(quán)投資基金募集所需主要資料包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D129、基金從業(yè)資格的科目包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D130、從投資者權(quán)利角度看，公司型基金的投資者作為公司的股東，可通過(guò)股東大會(huì)（股東會(huì)）和董事會(huì)（執(zhí)行董事）委任并監(jiān)督（）。

A.基金托管人

B.經(jīng)理人

C.基金運(yùn)作人

D.基金管理人

【答案】：D131、以下屬于經(jīng)營(yíng)指標(biāo)的是（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：A132、基金管理人、基金托管人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律法規(guī)和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法對(duì)有關(guān)委任人員采?。ǎ?/p>

A.罰款

B.停業(yè)整頓

C.公開(kāi)譴責(zé)

D.市場(chǎng)禁入措施

【答案】：D133、關(guān)于股權(quán)投資基金收益分配方式的說(shuō)法，正確的是（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D134、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)提供私募基金登記和備案所需的文件和信息。保證所提供文件和信息的（）。

A.合規(guī)性、準(zhǔn)確性、完整性

B.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性

C.合規(guī)性、準(zhǔn)確性、適當(dāng)性

D.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、適當(dāng)性

【答案】：B135、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)于（）發(fā)布《關(guān)于實(shí)行私募基金管理人分類(lèi)公示制度的公告》，正式啟動(dòng)私募基金管理人分類(lèi)公示制度。

A.2015年3月

B.2016年2月

C.2014年12月

D.2014年11月

【答案】：A136、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本要求，以下描述錯(cuò)誤的是（）

A.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)

B.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力

C.依法設(shè)立且存續(xù)滿三年

D.股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)

【答案】：C137、普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说?，?duì)其作為普通合伙人期間合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)（）。

A.承擔(dān)有限責(zé)任

B.承擔(dān)無(wú)限責(zé)任

C.不承擔(dān)責(zé)任

D.承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

【答案】：D138、從基金投資人層面看，對(duì)來(lái)自公司型基金分配的股息、紅利所得，投資人是企業(yè)時(shí)，（）

A.按15%征收

B.按20%征收

C.按25%征收

D.免稅收入

【答案】：D139、《私募投資基金信息披露管理辦法》中規(guī)定，私募基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒、書(shū)面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的，（）可對(duì)其采取加入黑名單、公開(kāi)譴責(zé)等紀(jì)律處分。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.證券交易所

C.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

【答案】：C140、某股權(quán)投資基金未按信息披露規(guī)定向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告重大事項(xiàng)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)主要負(fù)責(zé)人采取書(shū)面警示

B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可要求其限期改正

C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)直接撤銷(xiāo)其基金管理人登記

D.投資者可向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)投訴或舉報(bào)

【答案】：C141、下列關(guān)于區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)是多層次資本市場(chǎng)的重要組成部分

B.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)對(duì)于鼓勵(lì)科技創(chuàng)新和激活民間資本具有積極作用

C.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)接受省級(jí)人民政府監(jiān)管，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)為區(qū)域性市場(chǎng)提供業(yè)務(wù)指導(dǎo)和服務(wù)

D.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)是為市場(chǎng)所在地省級(jí)行政區(qū)域內(nèi)的企業(yè)特別是大型企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的場(chǎng)外交易市場(chǎng)

【答案】：D142、(2016年)簽署競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議的人員離開(kāi)被投資企業(yè)A后先去了非競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)的公司B，后離職在一家與A同行業(yè)的公司C從業(yè)，這時(shí)（）。

A.視競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議期限確定違反與否

B.原競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議失效

C.視C企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r確定違反與否

D.違反了原競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議

【答案】：A143、關(guān)于股權(quán)投資基金合同內(nèi)容的描述，錯(cuò)誤的是()。

A.股權(quán)投資基金合同約定當(dāng)基金合同的內(nèi)容與合伙人之間的其他協(xié)議或文件文件內(nèi)容相沖突的，以股權(quán)投資基金合同為準(zhǔn)

B.在投資者簽署基金合同前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)與投資者簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》

C.股權(quán)投資基金合同條款應(yīng)當(dāng)包括信息披露制度

D.股權(quán)投資基金合同中必須約定托管，如約定不托管，則該條款無(wú)效

【答案】：D144、關(guān)于私募股權(quán)投資基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、基金份額登記機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等

B.股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)必須由基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)保管

C.股權(quán)投資基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)募集

D.股權(quán)投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)為在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格并已成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)

【答案】：B145、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集，以下不屬于募集階段主要材料的是（）

A.基金條款書(shū)

B.私募備忘錄

C.（反向）盡職調(diào)查資料

D.投資框架協(xié)議

【答案】：D146、（2017年真題）中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)于（）發(fā)布《關(guān)于實(shí)行私募基金管理人分類(lèi)公示制度的公告》，正式啟動(dòng)私募基金管理人分類(lèi)公示制度。

A.2015年3月

B.2016年2月

C.2014年12月

D.2014年11月

【答案】：A147、關(guān)于申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)，股權(quán)投資基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)的信息不包括（）。

A.是否具有實(shí)際控制人

B.是否依法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立并有效存續(xù)

C.基金管理規(guī)模情況

D.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)最近三年涉訴或仲裁的情況

【答案】：C148、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)了（），對(duì)募集機(jī)構(gòu)的禁止性行為、以及募集媒介渠道進(jìn)行了較為詳細(xì)的規(guī)定。

A.《私募投資基金推介行為管理辦法》

B.《私募投資基金募集行為管理辦法》

C.《私葛投資基金銷(xiāo)售行為管理辦法》

D.《私募投資基金管理行為管理辦法》

【答案】：B149、個(gè)人投資者從基金分配中獲得的股票的股利收入、企業(yè)債券的利息收入，由上市公司、發(fā)行債券的企業(yè)和銀行代扣代繳（）的個(gè)人所得稅。

A.10%

B.30%

C.15%

D.20%

【答案】：D150、關(guān)于股權(quán)投資基金的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.由于計(jì)算口徑的不同，基金的內(nèi)部收益率又分為毛內(nèi)部收益率和凈內(nèi)部收益率

B.凈內(nèi)部收益率為計(jì)算基金項(xiàng)目投資組合的內(nèi)部收益率

C.由于基金費(fèi)用一般為負(fù)現(xiàn)金流，因此凈內(nèi)部收益率>毛內(nèi)部收益率

D.已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資人的賬面回報(bào)水平

【答案】：A151、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者的商業(yè)秘密及（）嚴(yán)格保密。并確?；鹣嚓P(guān)的未公開(kāi)信息不被用于進(jìn)行非法交易等。

A.宗教信仰

B.個(gè)人信息

C.職業(yè)操守

D.資金規(guī)模

【答案】：B152、創(chuàng)業(yè)投資的考察重點(diǎn)為（）和產(chǎn)品服務(wù)部分。

A.公司所處行業(yè)

B.管理團(tuán)隊(duì)

C.職業(yè)經(jīng)理人

D.公司戰(zhàn)略

【答案】：B153、下列關(guān)于“創(chuàng)投國(guó)十條”的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.應(yīng)鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金注資市場(chǎng)化母基金

B.應(yīng)鼓勵(lì)境內(nèi)有實(shí)力的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)積極穩(wěn)妥“走出去”

C.應(yīng)按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)化運(yùn)作”原則，建立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與各類(lèi)金融機(jī)構(gòu)長(zhǎng)期性、市場(chǎng)化的合作機(jī)制

D.要構(gòu)建符合創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)特點(diǎn)的法制環(huán)境

【答案】：C154、公司型基金合同的法律形式為（）。

A.公司章程

B.公司法

C.公司協(xié)議

D.公司股權(quán)說(shuō)明書(shū)

【答案】：A155、某股權(quán)投資基金正在進(jìn)行募集，A機(jī)構(gòu)為該只基金的管理人，為本只基金準(zhǔn)備了推介材料。對(duì)于推介材料中的相關(guān)內(nèi)容，以下符合相關(guān)法律法規(guī)要求的表述為（）。

A.“A機(jī)構(gòu)作為全國(guó)最專(zhuān)業(yè)的股權(quán)投資基金管理人，具備優(yōu)秀的過(guò)往業(yè)績(jī)”

B.“A機(jī)構(gòu)作為本基金之管理人，進(jìn)一步向投資者承諾本基金的年化收益率將不低于10%”

C.“A機(jī)構(gòu)作為基金管理人具有卓越的運(yùn)營(yíng)管理能力，其管理下的該基金將是追求安全、較高收益投資的不二選擇?！狟同業(yè)機(jī)構(gòu)推薦”

D.“本基金作為私募股權(quán)投資基金，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高，請(qǐng)投資者仔細(xì)閱讀并知悉相關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)”

【答案】：D156、對(duì)行政處罰不服的，可在收到處罰決定書(shū)之日起（）日內(nèi)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以在收到處罰決定書(shū)之日起（）個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟

A.30；3

B.30；6

C.60；3

D.60；6

【答案】：C157、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資的相關(guān)概念，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.創(chuàng)業(yè)企業(yè)，通常指處于創(chuàng)建或重建過(guò)程中的成長(zhǎng)性企業(yè)，包含已經(jīng)在公開(kāi)市場(chǎng)上市的企業(yè)

B.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得從事?lián)I(yè)務(wù)和房地產(chǎn)業(yè)務(wù)，但是購(gòu)買(mǎi)自用房地產(chǎn)除外

C.經(jīng)與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以股權(quán)和優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等準(zhǔn)股權(quán)方式對(duì)未上市企業(yè)進(jìn)行投資

D.創(chuàng)業(yè)投資，系指向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對(duì)成熟后主要通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的投資方式

【答案】：A158、募集所需主要資料，不屬于的一項(xiàng)是（）。

A.私募備忘錄（PPM）

B.募集推介資料

C.基金條款書(shū)

D.（不反向）盡職調(diào)查資料

【答案】：D159、股份公司因減少公司注冊(cè)資本，而收購(gòu)本公司股份的，應(yīng)自收購(gòu)之日起（）內(nèi)注銷(xiāo)股份；

A.五日

B.十日

C.十五日

D.二十日

【答案】：B160、以下關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的交易機(jī)制和規(guī)則的描述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者直接交易

B.分級(jí)結(jié)算原則

C.以機(jī)構(gòu)投資者為主，合格的自然人也可以投資

D.設(shè)定股份交易最低限額

【答案】：A161、下列屬于杠桿收購(gòu)基金的投資方式（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D162、股權(quán)投資基金是指主要投資于（）。

A.私募股權(quán)

B.公募股權(quán)

C.私人股權(quán)

D.創(chuàng)業(yè)投資

【答案】：C163、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)了（），對(duì)募集機(jī)構(gòu)的禁止性行為以及募集媒介渠道進(jìn)行了較為詳細(xì)的規(guī)定。

A.《證券投資基金法》

B.《私募投資基金合同指引》

C.《私募投資基金募集行為管理辦法》

D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

【答案】：C164、基金募集機(jī)構(gòu)主要分為直接募集機(jī)構(gòu)和受托募集機(jī)構(gòu)兩種，其中直接募集機(jī)構(gòu)是指（）。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

D.投資者

【答案】：A165、股權(quán)投資基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的單位或個(gè)人，其中個(gè)人投資者的標(biāo)準(zhǔn)包括：金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元。這里的“金融資產(chǎn)”不包括（）。

A.銀行存款

B.債券

C.房產(chǎn)

D.股票

【答案】：C166、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查的內(nèi)容不包括（）。

A.企業(yè)的歷史經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)

B.企業(yè)的未來(lái)盈利預(yù)測(cè)

C.企業(yè)的治理狀況

D.企業(yè)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)敏感度分析

【答案】：C167、有投資者A，實(shí)繳投資本金3000萬(wàn)元。在基金清算時(shí)，投資者A可以分配的總收益為（）。

A.2100萬(wàn)元

B.5100萬(wàn)元

C.1920萬(wàn)元

D.4920萬(wàn)元

【答案】：C168、關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法，下列表述錯(cuò)誤的是（）

A.詳細(xì)預(yù)測(cè)期的結(jié)束通常以目標(biāo)公司進(jìn)入穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)狀態(tài)為基準(zhǔn)

B.折現(xiàn)率的選擇取決于預(yù)測(cè)期期數(shù)，與每期現(xiàn)金流無(wú)關(guān)

C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法通過(guò)對(duì)目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和經(jīng)營(yíng)模式進(jìn)行深入分析，有助于發(fā)現(xiàn)目標(biāo)公司價(jià)值的核心驅(qū)動(dòng)因素

D.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法是將目標(biāo)公司值時(shí)點(diǎn)之后的未來(lái)現(xiàn)金流以合適的折現(xiàn)率進(jìn)行折現(xiàn)，加總得到相應(yīng)的價(jià)值

【答案】：B169、2014年8月21日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的（），明確中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)股權(quán)投資開(kāi)展自律管理，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。

A.《私募投資基金募集行為管理辦法》

B.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

C.《私募投資基金信息披露管理辦法》

D.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

【答案】：B170、不屬于股權(quán)投資基金的投資后管理的是（）。

A.以被投資企業(yè)為案例進(jìn)行下一輪基金募資

B.對(duì)被投資企業(yè)實(shí)施項(xiàng)目監(jiān)控

C.參與被投資企業(yè)的管理

D.提供各項(xiàng)圍繞企業(yè)發(fā)展的增值服務(wù)

【答案】：A171、私募基金行業(yè)出現(xiàn)了涉嫌違規(guī)的私募案件，下列不屬于案件涉及的主要違法違規(guī)類(lèi)型的是（）。

A.虛假宣傳

B.保本保收益

C.非公開(kāi)宣傳

D.向非合格投資者募集資金

【答案】：C172、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.廣義股權(quán)投資基金是指“投資于企業(yè)非公開(kāi)交易的私人股權(quán)”的投資基金

B.股權(quán)投資基金起源于創(chuàng)業(yè)投資基金

C.廣義創(chuàng)業(yè)投資基金和廣義股權(quán)投資基金概念不同

D.狹義股權(quán)投資基金特指并購(gòu)基金

【答案】：C173、(2017年)下列關(guān)于保密性條款與排他性條款的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.保密條款是指除依法律或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的信息披露外，投融資雙方對(duì)在股權(quán)投資交易中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得向第三方泄露

B.對(duì)股權(quán)投資基金而言，其在投資過(guò)程中知悉的目標(biāo)公司的非公開(kāi)的技術(shù)、產(chǎn)品、市場(chǎng)、客戶、商業(yè)計(jì)劃、財(cái)務(wù)計(jì)劃等信息通常均屬于商業(yè)秘密

C.投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時(shí)間決定不再執(zhí)行投資計(jì)劃，應(yīng)立即通知目標(biāo)公司，排他期將在目標(biāo)公司收到上述通知時(shí)立即結(jié)束

D.排他性條款通常是投資協(xié)議中的條款

【答案】：D174、（）指的是在投資協(xié)議中股權(quán)投資基金和目標(biāo)公司之間約定董事會(huì)的席位構(gòu)成和分配的條款。

A.董事會(huì)席位條款

B.反稀釋條款

C.回購(gòu)條款

D.保護(hù)性條款

【答案】：A175、服務(wù)機(jī)構(gòu)及其主要負(fù)責(zé)人在（）年之內(nèi)（）次被采取加人黑名單、公開(kāi)譴責(zé)等紀(jì)律處分的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取撤銷(xiāo)服務(wù)機(jī)構(gòu)登記或取消會(huì)員資格,暫?；蛉∠?wù)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人基金從業(yè)資格等紀(jì)律處分。

A.1、1

B.1、2

C.2、1

D.2、2

【答案】：D176、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)具備至少（）名高級(jí)管理人員，且應(yīng)當(dāng)設(shè)置負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A177、2017年5月,某股權(quán)投資基金管理人因法定代表人變更未向投資者披露被中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)派遣提醒,2017年12月因未按期向私募基金信息披露備份平臺(tái)報(bào)送信息被中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)要求預(yù)期糾正,以下表述正確的是（）。

A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可要求基金管理人繳納罰款

B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以將管理人移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理

C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可責(zé)令基金管理人停止?fàn)I業(yè)

D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)管理人采取納入黑名單,公開(kāi)譴責(zé)等紀(jì)律處分

【答案】：D178、關(guān)于公司型基金，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者出資成為公司股東，公司需依法設(shè)立董事會(huì)（執(zhí)行董事）、股東大會(huì)（股東會(huì)）以及監(jiān)事會(huì)（監(jiān)事），通過(guò)公司章程對(duì)公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)設(shè)立、監(jiān)管權(quán)限、利益分配劃分作出規(guī)定。

B.公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)（股東會(huì)），在公司型基金中投資者權(quán)利較大，可以通過(guò)參與董事會(huì)直接參與基金的運(yùn)營(yíng)決策，或者在股東大會(huì)（股東會(huì)）層面對(duì)交由決策的重大事項(xiàng)或重大投資進(jìn)行決策。

C.由公司內(nèi)部的基金管理運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行投資管理時(shí)，通常是在董事會(huì)之下設(shè)投資決策委員會(huì)，其成員一般由董事會(huì)委派；聘請(qǐng)外部管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)營(yíng)管理時(shí)，董事會(huì)決定外部管理機(jī)構(gòu)的選擇并起監(jiān)督職能，監(jiān)督投資的合法、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)控制和收益實(shí)現(xiàn)。

D.在新的全球性“董事與經(jīng)理分權(quán)”框架下，具體的項(xiàng)目投資決策等經(jīng)營(yíng)層面的決策不能通過(guò)公司章程約定，由經(jīng)理班子或者第三方管理機(jī)構(gòu)行使，涉及保護(hù)投資者權(quán)益的重大決策必須由董事會(huì)之類(lèi)的機(jī)構(gòu)作出。

【答案】：D179、（2018年真題）關(guān)于市盈率估值法的缺陷，下列表述錯(cuò)誤的是（）

A.當(dāng)企業(yè)的預(yù)期收入為負(fù)值時(shí)，不適宜使用該估值法

B.易受經(jīng)濟(jì)周期的影響

C.不能區(qū)分經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)創(chuàng)造的盈利和非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)創(chuàng)造的盈利

D.對(duì)市場(chǎng)看法的變化敏感反應(yīng)

【答案】：D180、下列選項(xiàng)中,不屬于回購(gòu)?fù)顺龅?)

A.股權(quán)投資基金購(gòu)買(mǎi)股權(quán)投資基金持有的股份(股權(quán))

B.被投資企業(yè)的員工集體出資購(gòu)買(mǎi)股權(quán)投資基金持有的股份(股權(quán)

C.被投資企業(yè)管理層自籌資金購(gòu)買(mǎi)股權(quán)投資基金持有的股份(股權(quán)

D.被投資企業(yè)控股股東自籌資金購(gòu)買(mǎi)股權(quán)投資基金持有的股份(股權(quán))

【答案】：A181、創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于處于各個(gè)創(chuàng)業(yè)階段的（）的股權(quán)投資基金。

A.傳統(tǒng)主板企業(yè)

B.上市公司

C.未上市成長(zhǎng)性企業(yè)

D.創(chuàng)業(yè)板企業(yè)

【答案】：C182、股權(quán)投資母基金的作用，不包括（）

A.分散風(fēng)險(xiǎn)

B.專(zhuān)業(yè)管理

C.投資機(jī)會(huì)

D.縮小規(guī)模

【答案】：D183、關(guān)于財(cái)務(wù)盡職調(diào)查，表述正確的是（）。

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A184、股權(quán)投資基金的收益分配，主要在（）之間進(jìn)行。

A.投資者和托管人

B.投資者與第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)

C.管理人和托管人

D.投資者與管理人

【答案】：D185、私募股權(quán)基金常用估值方法的成本法包括（）和（）。

A.賬面重置法和清算價(jià)值法

B.賬面價(jià)值法和清算價(jià)值法

C.賬面重置法和重置成本法

D.賬面價(jià)值法和重置成本法

【答案】：D186、在合伙型基金中，普通合伙人、有限合伙人及基金管理人通過(guò)（）等系列協(xié)議，約定相關(guān)權(quán)利和責(zé)任，同時(shí)也對(duì)基金運(yùn)作的相關(guān)事宜進(jìn)行事先規(guī)范。

A.有限合伙協(xié)議,委托協(xié)議

B.投資協(xié)議,委托協(xié)議

C.投資協(xié)議,委托管理協(xié)議

D.有限合伙協(xié)議,委托管理協(xié)議

【答案】：D187、重置成本法的計(jì)算公式為（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B188、關(guān)于清算的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.人民法院判定宣告公司破產(chǎn)后，清算組應(yīng)當(dāng)繼續(xù)推進(jìn)清算事務(wù)的執(zhí)行

B.調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)的工作主要由清算組進(jìn)行

C.解散清算，即企業(yè)股東自主啟動(dòng)清算程序來(lái)解散被投資企業(yè)

D.清算結(jié)且在催告?zhèn)鶛?quán)人申請(qǐng)債權(quán)的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)調(diào)查和清理公司的財(cái)產(chǎn)

【答案】：A189、下列不屬于股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)盡職調(diào)查目的的是（）。

A.發(fā)現(xiàn)企業(yè)的投資價(jià)值和潛在風(fēng)險(xiǎn)

B.了解過(guò)去企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值的機(jī)制

C.了解企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值機(jī)制未來(lái)的變化趨勢(shì)

D.了解現(xiàn)在企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值的機(jī)制

【答案】：A190、（2020年真題）根據(jù)《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份的特別規(guī)定》，創(chuàng)業(yè)投資基金所投資符合條件的企業(yè)是指滿足下列情形之一的企業(yè)（）

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

【答案】：C191、(2016年)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售股權(quán)投資基金時(shí)，錯(cuò)誤的做法包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：D192、私募基金管理人內(nèi)部控制總體目標(biāo)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.保證基金最低投資收益

B.保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則

C.防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行

D.確保私募基金、私募基金管理人財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

【答案】：A193、(2017年)在上市輔導(dǎo)階段，保薦人及其他中介機(jī)構(gòu)應(yīng)（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D194、某企業(yè)本年度預(yù)期經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)為3000萬(wàn)元，在與某股權(quán)投資基金談判后，雙方同意按照該預(yù)期的15倍市盈率作為融資前估值，由該基金向該企業(yè)投資5000萬(wàn)元。投資完成后，該基金所占股份比例為（）。

A.15%

B.11%

C.10%

D.20%

【答案】：B195、普通合伙人對(duì)合伙型基金債務(wù)承擔(dān)（）連帶責(zé)任；而有限合伙人以其（）為限對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

A.有限；認(rèn)繳的出資額

B.有限；實(shí)繳的出資額

C.無(wú)限；認(rèn)繳的出資額

D.無(wú)限；實(shí)繳的出資額

【答案】：C196、不同投資策略針對(duì)的目標(biāo)企業(yè)類(lèi)型及所處發(fā)展階段不同，因而業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的側(cè)重點(diǎn)也不同，較早發(fā)展階段的創(chuàng)業(yè)企業(yè)的考察重點(diǎn)為管理團(tuán)隊(duì)和產(chǎn)品服務(wù)部分,（）的業(yè)務(wù)盡職調(diào)查對(duì)產(chǎn)品服務(wù)、發(fā)展戰(zhàn)略及市場(chǎng)因素的關(guān)注程度更高一些。

A.創(chuàng)業(yè)階段的企業(yè)

B.擴(kuò)張期的企業(yè)

C.成熟階段的企業(yè)

D.穩(wěn)定階段的的企業(yè)

【答案】：B197、基金募集需要的資料有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A198、契約型股權(quán)投資基金清算，應(yīng)當(dāng)由（）進(jìn)行清算。

A.清算人

B.清算小組

C.投資者

D.管理人

【答案】：B199、（2018年真題）合伙型股權(quán)投資基金的參與主體主要包括（）

A.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人

B.基金投資人、有限合伙人及基金托管人

C.基金合伙人、基金托管人

D.基金合伙人、有限合伙人及基金托管人

【答案】：A200、下列關(guān)于基金業(yè)協(xié)會(huì)組成的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)專(zhuān)職會(huì)長(zhǎng)1名，專(zhuān)職副會(huì)長(zhǎng)若干名

B.基金業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)兼職副會(huì)長(zhǎng)2名，監(jiān)事長(zhǎng)1名，副監(jiān)事長(zhǎng)3名

C.基金業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)秘書(shū)長(zhǎng)1名，副秘書(shū)長(zhǎng)若干名

D.會(huì)長(zhǎng)、副會(huì)長(zhǎng)組成會(huì)長(zhǎng)會(huì)議，會(huì)長(zhǎng)、專(zhuān)職副會(huì)長(zhǎng)、秘書(shū)長(zhǎng)、副秘書(shū)長(zhǎng)組成會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)

【答案】：B201、關(guān)于政府引導(dǎo)基金，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.直接參與企業(yè)投資和管理

B.一般對(duì)所投資基金的投資范圍有所限制

C.宗旨是發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿放大效應(yīng)，增加創(chuàng)業(yè)投資的資本供給

D.通過(guò)參股等形式參與到創(chuàng)業(yè)投資基金中

【答案】：A202、基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱(chēng)，身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)，備份至國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。其保存期限自基金賬戶銷(xiāo)戶之日起不得少于（）。

A.二十年

B.十五年

C.五年

D.十年

【答案】：A203、（）是指投資于處于各個(gè)創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長(zhǎng)性企業(yè)的股權(quán)投資基金。

A.創(chuàng)業(yè)投資基金

B.初創(chuàng)基金

C.定增基金

D.產(chǎn)業(yè)投資基金

【答案】：A204、以下不屬于基金投資策略確定依據(jù)的是（）。

A.基金的投資目標(biāo)

B.投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好

C.投資者的期望收益

D.基金管理者的專(zhuān)業(yè)能力

【答案】：D205、（）是指截至某一特定時(shí)點(diǎn)，投資人從基金獲得的分配金額總和與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人現(xiàn)金的回收情況。

A.市盈率

B.已分配收益倍數(shù)

C.總收益倍數(shù)

D.內(nèi)部收益率

【答案】：B206、股權(quán)投資基金的閑置資金一般能（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B207、基金托管人在基金運(yùn)作中具有非常重要的作用，不包括（）。

A.可以防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用，有利于保障基金資產(chǎn)的安全

B.可以促使基金管理人按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)

C.有利于防范、減少基金會(huì)計(jì)核算中的差錯(cuò)，保證基金份額凈值和會(huì)計(jì)核算的真實(shí)性和準(zhǔn)確性

D.在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益

【答案】：D208、股權(quán)投資基金管理人在從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)時(shí)，不得有的行為包括（）。

A.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D209、股權(quán)投資基金的清算，是指在基金存續(xù)期限面臨終止的情況下，負(fù)有清算義務(wù)的主體,按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的方式、程序?qū)鸬模ǎ┑冗M(jìn)行全面的清理和處置的行為。

A.資產(chǎn)

B.負(fù)債

C.權(quán)益

D.以上都是

【答案】：D210、目前我國(guó)股權(quán)投資基金投資者在合伙型基金中的人數(shù)限制是（）。

A.不超過(guò)50人

B.不超過(guò)200人

C.不低于50人

D.不低于200

【答案】：A211、我國(guó)現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式主要為（）。

A.公司型.合伙型.有限型

B.合伙型.契約型.有限型

C.公司型.有限型.契約型

D.公司型.合伙型.契約型

【答案】：D212、（2018年真題）（）主要適用于目標(biāo)公司現(xiàn)金流穩(wěn)定、未來(lái)可預(yù)測(cè)性較高的情形。

A.經(jīng)濟(jì)增加法

B.相對(duì)估值法

C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

D.清算價(jià)值法

【答案】：C213、較早發(fā)展階段的創(chuàng)業(yè)企業(yè)的業(yè)務(wù)盡職調(diào)查考察重點(diǎn)為（）部分。

A.產(chǎn)品服務(wù)和發(fā)展戰(zhàn)略

B.管理團(tuán)隊(duì)和資產(chǎn)質(zhì)量

C.融資結(jié)構(gòu)和融資運(yùn)用

D.管理團(tuán)隊(duì)和產(chǎn)品服務(wù)

【答案】：D214、股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出方式不包括（）。

A.清算退出

B.合并退出

C.上市轉(zhuǎn)讓退出

D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出

【答案】：B215、如擬采用委托募集方式募集基金管理人應(yīng)與銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)以書(shū)面形式簽署基（）。

A.反洗錢(qián)協(xié)議

B.基金委托銷(xiāo)售協(xié)議

C.基金銷(xiāo)售與反洗錢(qián)協(xié)議

D.基金銷(xiāo)售協(xié)議

【答案】：D216、《私募投資基金信息披露管理辦法》中規(guī)定，在兩年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單、公開(kāi)譴責(zé)等紀(jì)律處分的，由中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)移交（）處理。

A.基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.基金管理公司

【答案】：B217、基金募集期間，宣傳推介材料中不用向投資者披露的信息是（）

A.基金管理人最近五年的誠(chéng)信情況說(shuō)明

B.基金估值政策

C.程序和定價(jià)模式

D.基金的申購(gòu)與贖回安排

【答案】：A218、己取得基金從業(yè)資格的人員.應(yīng)每年度完成（）學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)方可維持其基金從業(yè)資格。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C219、基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)按照風(fēng)險(xiǎn)由低到高的順序，至少劃分為五個(gè)等級(jí)。產(chǎn)品結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單，過(guò)往業(yè)績(jī)及凈值的歷史波動(dòng)率低，投資標(biāo)的流動(dòng)性很好，不含衍生品，估值政策清晰，杠桿不超監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，這類(lèi)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)是（）。

A.R1

B.R2

C.R4

D.R5

【答案】：A220、競(jìng)價(jià)交易制度又稱(chēng)委托驅(qū)動(dòng)制度，其主要內(nèi)容是：開(kāi)市價(jià)格由集合競(jìng)價(jià)形成，隨后交易系統(tǒng)對(duì)不斷進(jìn)入的投資者交易指令，按（）原則排序，將買(mǎi)賣(mài)指令配對(duì)競(jìng)價(jià)成交。

A.交易量?jī)?yōu)先

B.價(jià)格優(yōu)先與時(shí)間優(yōu)先

C.最低限額

D.協(xié)議優(yōu)先

【答案】：B221、2017年底，股權(quán)投資基金A投資某創(chuàng)業(yè)企業(yè)1，000萬(wàn)元。持股占比10%；2018年初，該企業(yè)對(duì)基金分紅派息100萬(wàn)元，同年9月該企業(yè)以700萬(wàn)元價(jià)格回購(gòu)基金持有的該企業(yè)5%股權(quán)；2019年，該企業(yè)被某上市公司收購(gòu)，基金轉(zhuǎn)讓剩余股權(quán)，作價(jià)800萬(wàn)元，已知增值稅稅率為6%，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.基金公司合計(jì)需增納增值稅36萬(wàn)元

B.基金公司無(wú)需繳納增值稅

C.基金公司合計(jì)需繳納增值稅12萬(wàn)元

D.基金公司合計(jì)需繳納增值稅30萬(wàn)元

【答案】：B222、（2017年真題）股權(quán)投資基金的退出方式有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D223、（2017年真題）在律師對(duì)申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人的機(jī)構(gòu)出具法律意見(jiàn)書(shū)時(shí)，在調(diào)查該機(jī)構(gòu)相關(guān)制度建立時(shí)，應(yīng)該著重考察的制度包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C224、使用詐騙方法非法集資，可以認(rèn)定為“以非法占有為目的”情形有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D225、信息披露人在進(jìn)行信息披露時(shí)應(yīng)保證所披露信息的（）

A.獨(dú)立性、完整性、真實(shí)性

B.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性

C.及時(shí)性、準(zhǔn)確性、非營(yíng)利性

D.全國(guó)性、行業(yè)性、統(tǒng)一性

【答案】：B226、通常，選取若干可比公司，用其可比倍數(shù)的（）作為目標(biāo)公司的倍數(shù)參考值。

A.眾數(shù)或者中位數(shù)

B.平均值或者眾數(shù)

C.分位數(shù)或者中位數(shù)

D.平均值或者中位數(shù)

【答案】：D227、（2021年真題）關(guān)于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)為防范基金服務(wù)業(yè)務(wù)中的利益沖突應(yīng)采取的措施，以下表述正確的是（）。

A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)提供服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)實(shí)行嚴(yán)格分賬管理

B.即使基金托管人能將其托管職能和基金服務(wù)職能進(jìn)行分離，該托管人也不得被委托擔(dān)任同基金的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的投資者財(cái)產(chǎn)屬于其破產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)

D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)屬于其破產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)

【答案】：A228、下列選項(xiàng)中，能成為股權(quán)投資基金管理人的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C229、使用詐騙方法非法集資，可以認(rèn)定為“以非法占有為目的”的情形不包括（）。

A.隱匿、銷(xiāo)毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的

B.拒不交代資金去向，逃避返還資金的

C.集資后用于成本費(fèi)用管理，致使集資款不能返還的

D.集資后用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與籌集資金規(guī)模明顯不成比例，致使集資款不能返還的

【答案】：C230、關(guān)于股權(quán)投資基金的分類(lèi)，不屬于基金投資領(lǐng)域分類(lèi)的是（）。

A.創(chuàng)業(yè)投資基金

B.合伙型基金

C.并購(gòu)基金

D.基礎(chǔ)設(shè)施基金

【答案】：B231、市盈率倍數(shù)的計(jì)算公式為

A.市盈率倍數(shù)=股權(quán)價(jià)值÷凈利潤(rùn)

B.市盈率倍數(shù)=每股價(jià)值÷凈收益

C.市盈率倍數(shù)=股權(quán)價(jià)值÷每股利息

D.市盈率倍數(shù)=每股價(jià)值÷凈利潤(rùn)

【答案】：A232、合伙型股權(quán)投資基金采用有限合伙企業(yè)的組織形式，由（）對(duì)合伙債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。

A.基金管理人

B.普通合伙人

C.基金托管人

D.基金投資人

【答案】：B233、股權(quán)投資基金對(duì)專(zhuān)業(yè)性的要求較高，需要更多的投資經(jīng)驗(yàn)積累、團(tuán)隊(duì)培育和建設(shè)，體現(xiàn)出較明顯的（）密集型特征。

A.體力

B.智力

C.資本

D.以上都不是

【答案】：B234、以下關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的增資、退出、收益分配與清算，描述錯(cuò)誤的是（）。

A.信托（契約）型股權(quán)投資基金收益分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則由基金合同約定

B.信托（契約）型股權(quán)投資基金不具備法人實(shí)體地位

C.封閉式運(yùn)作的信托（契約）型股權(quán)投資基金，存續(xù)期間不能申購(gòu)（增資）和贖回（退出）

D.信托（契約）型基金份額轉(zhuǎn)讓的價(jià)格由基金托管人清算，基金管理人復(fù)核

【答案】：D235、關(guān)于公司型基金的設(shè)立，下列表述正確的是（）。

A.有限責(zé)任公司可以沒(méi)有公司住所，股份有限公司需有公司住所

B.有限責(zé)任公司中股東以其出資為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，股份有限公司中股東以其認(rèn)購(gòu)股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任

C.有限責(zé)任公司的股東人數(shù)應(yīng)在50人以下，股份有限公司的股東人數(shù)不受限制但必須有2個(gè)以上發(fā)起人

D.有限責(zé)任公司的章程由股東共同制定，股份有限公司的章程由股東大會(huì)制定

【答案】：B236、關(guān)于公司型基金基本稅負(fù)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金所投項(xiàng)目若通過(guò)并購(gòu)或回購(gòu)等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出，不屬于增值稅征稅范圍

B.基金從境內(nèi)被投企業(yè)取得的股息紅利所得和股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得均需按基金企業(yè)的所得稅率繳納企業(yè)所得稅

C.基金所投項(xiàng)目上市后通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)退出時(shí)需按稅務(wù)機(jī)關(guān)的要求計(jì)繳增值稅

D.基金的自然人投資者對(duì)以股息紅利形式取得的分配需承擔(dān)雙重征稅

【答案】：B237、基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)的內(nèi)容中包括申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否按規(guī)定具有開(kāi)展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的（）等企業(yè)運(yùn)營(yíng)基本設(shè)施和條件。

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A238、下冷靜期屆滿后，募集機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售推介業(yè)務(wù)以外的人員應(yīng)當(dāng)以（）等留痕方式進(jìn)行回訪，回訪過(guò)程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。

A.錄音電話

B.電郵

C.信函

D.以上都正確

【答案】：D239、信息披露的具體安排，包括信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行信息（）等事項(xiàng)。

A.披露的內(nèi)容、披露頻度

B.披露方式、披露責(zé)任

C.信息披露渠道

D.以上都是

【答案】：D240、(2017年)在信托型股權(quán)投資基金中，根據(jù)最終確定的價(jià)格計(jì)算基金投資者出資應(yīng)得基金份額以及退出應(yīng)得退出金額的是（）。

A.權(quán)益登記機(jī)構(gòu)

B.基金管理人

C.基金托管人

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

【答案】：A241、股權(quán)投資基金管理人在安排投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)時(shí)，作為特殊風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)提示權(quán)資者的是（）。

A.聘請(qǐng)投資顧問(wèn)所涉風(fēng)險(xiǎn)

B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.投資標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)

D.基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A242、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，向投資者披露基金對(duì)外投資情況、