銀行宣傳品采購管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范銀行宣傳品采購管理工作，確保宣傳品采購活動(dòng)合法合規(guī)、流程順暢、質(zhì)量可靠、成本合理，有效提升銀行品牌形象和宣傳效果，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于銀行內(nèi)部各部門因業(yè)務(wù)宣傳、營銷推廣、客戶活動(dòng)等需要進(jìn)行的宣傳品采購活動(dòng)。（三）基本原則1.合法性原則：宣傳品采購活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)政策要求。2.合規(guī)性原則：采購流程應(yīng)符合銀行內(nèi)部規(guī)定和監(jiān)管要求，確保公開、公平、公正。3.質(zhì)量優(yōu)先原則：優(yōu)先選擇質(zhì)量可靠、設(shè)計(jì)精美、符合銀行品牌形象的宣傳品。4.成本效益原則：在保證宣傳效果的前提下，合理控制采購成本，提高資金使用效益。5.歸口管理原則：宣傳品采購工作實(shí)行歸口管理，明確責(zé)任部門和職責(zé)分工。二、職責(zé)分工（一）采購管理部門1.負(fù)責(zé)制定和完善宣傳品采購管理制度、流程和標(biāo)準(zhǔn)。2.匯總各部門宣傳品采購需求，編制年度采購計(jì)劃。3.組織實(shí)施宣傳品采購招標(biāo)、詢價(jià)、談判等采購活動(dòng)。4.建立宣傳品供應(yīng)商管理庫，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估、選擇和管理。5.負(fù)責(zé)宣傳品采購合同的簽訂、執(zhí)行和結(jié)算工作。（二）需求部門1.根據(jù)業(yè)務(wù)需要，提出宣傳品采購需求，明確采購數(shù)量、規(guī)格、質(zhì)量要求、交付時(shí)間等。2.參與宣傳品采購方案的制定和評(píng)審，提供專業(yè)意見和建議。3.負(fù)責(zé)宣傳品的驗(yàn)收工作，對(duì)驗(yàn)收結(jié)果負(fù)責(zé)。（三）財(cái)務(wù)部門1.負(fù)責(zé)審核宣傳品采購預(yù)算，確保資金安排合理。2.參與采購合同的審核，監(jiān)督采購資金的支付。3.負(fù)責(zé)宣傳品采購費(fèi)用的核算和報(bào)銷工作。（四）審計(jì)部門1.對(duì)宣傳品采購活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查采購流程的合規(guī)性和采購資金的使用情況。2.對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題提出整改意見，并跟蹤整改落實(shí)情況。三、采購流程（一）需求申報(bào)1.各部門根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，提前填寫《宣傳品采購需求申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明采購宣傳品的名稱、規(guī)格、數(shù)量、用途、預(yù)計(jì)采購時(shí)間等信息，并提交至采購管理部門。2.采購管理部門對(duì)各部門提交的采購需求進(jìn)行匯總整理，結(jié)合銀行年度宣傳計(jì)劃和預(yù)算安排，初步審核需求的合理性和必要性。（二）采購計(jì)劃編制1.采購管理部門根據(jù)審核通過的采購需求，編制年度宣傳品采購計(jì)劃，明確采購項(xiàng)目名稱、規(guī)格、數(shù)量、預(yù)算金額、采購時(shí)間等內(nèi)容。2.年度采購計(jì)劃經(jīng)財(cái)務(wù)部門審核、行領(lǐng)導(dǎo)審批后執(zhí)行。如遇特殊情況需要調(diào)整采購計(jì)劃，應(yīng)按照原審批程序進(jìn)行報(bào)批。（三）供應(yīng)商選擇1.采購管理部門根據(jù)采購項(xiàng)目特點(diǎn)和需求，通過公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競爭性談判、詢價(jià)等方式選擇供應(yīng)商。2.建立宣傳品供應(yīng)商管理庫，對(duì)供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽(yù)、產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格、服務(wù)等方面進(jìn)行評(píng)估和審核，定期更新供應(yīng)商信息。3.在選擇供應(yīng)商時(shí)，應(yīng)優(yōu)先選擇具有良好口碑、生產(chǎn)能力強(qiáng)、產(chǎn)品質(zhì)量可靠、價(jià)格合理、售后服務(wù)完善的供應(yīng)商。（四）采購實(shí)施1.根據(jù)確定的采購方式和供應(yīng)商，采購管理部門組織開展采購活動(dòng)。2.對(duì)于招標(biāo)采購項(xiàng)目，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和銀行內(nèi)部規(guī)定，發(fā)布招標(biāo)公告、編制招標(biāo)文件、組織開標(biāo)評(píng)標(biāo)、確定中標(biāo)供應(yīng)商等。3.對(duì)于詢價(jià)采購項(xiàng)目，應(yīng)向多家供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)函，要求供應(yīng)商在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)，根據(jù)報(bào)價(jià)情況選擇最低價(jià)成交供應(yīng)商。4.對(duì)于競爭性談判采購項(xiàng)目，應(yīng)與不少于三家供應(yīng)商進(jìn)行談判，通過談判確定成交供應(yīng)商。5.在采購過程中，采購管理部門應(yīng)與供應(yīng)商保持密切溝通，及時(shí)了解采購進(jìn)度和質(zhì)量情況，確保采購活動(dòng)順利進(jìn)行。（五）合同簽訂1.采購項(xiàng)目確定成交供應(yīng)商后，采購管理部門應(yīng)與供應(yīng)商簽訂采購合同。2.采購合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括采購產(chǎn)品的名稱、規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、交付時(shí)間、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、售后服務(wù)等內(nèi)容。3.采購合同經(jīng)法律合規(guī)部門審核、行領(lǐng)導(dǎo)審批后生效。（六）驗(yàn)收付款1.宣傳品到貨后，需求部門應(yīng)按照采購合同要求及時(shí)組織驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括宣傳品的數(shù)量、規(guī)格、質(zhì)量、外觀等是否符合合同約定。2.需求部門驗(yàn)收合格后，填寫《宣傳品驗(yàn)收單》，并提交至采購管理部門。采購管理部門根據(jù)驗(yàn)收情況，辦理付款手續(xù)。3.財(cái)務(wù)部門按照采購合同和相關(guān)規(guī)定，審核付款申請(qǐng)，確保付款金額準(zhǔn)確無誤。經(jīng)審核通過后，辦理資金支付手續(xù)。四、采購預(yù)算管理（一）預(yù)算編制1.各部門應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要和年度宣傳計(jì)劃，在每年年底前編制下一年度宣傳品采購預(yù)算，明確采購項(xiàng)目名稱、規(guī)格、數(shù)量、預(yù)算金額等內(nèi)容。2.采購管理部門對(duì)各部門提交的采購預(yù)算進(jìn)行匯總整理，結(jié)合銀行年度財(cái)務(wù)預(yù)算安排，編制年度宣傳品采購總預(yù)算。3.年度宣傳品采購預(yù)算經(jīng)財(cái)務(wù)部門審核、行領(lǐng)導(dǎo)審批后納入銀行年度財(cái)務(wù)預(yù)算管理。（二）預(yù)算執(zhí)行1.采購管理部門應(yīng)嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的采購預(yù)算組織實(shí)施采購活動(dòng)，確保采購支出控制在預(yù)算范圍內(nèi)。2.如遇特殊情況需要調(diào)整采購預(yù)算，應(yīng)按照原審批程序進(jìn)行報(bào)批。未經(jīng)批準(zhǔn)，不得擅自突破預(yù)算。（三）預(yù)算監(jiān)督1.財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)宣傳品采購預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，定期通報(bào)預(yù)算執(zhí)行情況。2.審計(jì)部門對(duì)宣傳品采購預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改。五、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商準(zhǔn)入1.采購管理部門制定宣傳品供應(yīng)商準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，明確供應(yīng)商應(yīng)具備的資質(zhì)條件、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、信譽(yù)等方面的要求。2.供應(yīng)商申請(qǐng)準(zhǔn)入時(shí)，應(yīng)提交營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證證書、業(yè)績證明等相關(guān)資料。3.采購管理部門對(duì)供應(yīng)商提交的資料進(jìn)行審核，實(shí)地考察供應(yīng)商的生產(chǎn)經(jīng)營情況，符合準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的供應(yīng)商納入供應(yīng)商管理庫。（二）供應(yīng)商評(píng)估1.采購管理部門定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、價(jià)格、售后服務(wù)、合作配合度等方面。2.建立供應(yīng)商評(píng)估指標(biāo)體系，采用定性與定量相結(jié)合的方式對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。3.根據(jù)評(píng)估結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類管理，分為優(yōu)秀供應(yīng)商、合格供應(yīng)商、不合格供應(yīng)商。（三）供應(yīng)商淘汰1.對(duì)于出現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量問題、交貨期延誤、價(jià)格不合理、售后服務(wù)不到位等情況的供應(yīng)商，采購管理部門應(yīng)及時(shí)發(fā)出整改通知，要求供應(yīng)商限期整改。2.如供應(yīng)商在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未完成整改或整改后仍不符合要求，采購管理部門應(yīng)將其從供應(yīng)商管理庫中淘汰，并停止與其合作。（四）供應(yīng)商激勵(lì)1.建立供應(yīng)商激勵(lì)機(jī)制，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，如優(yōu)先合作、增加采購份額、提供培訓(xùn)支持等。2.通過與供應(yīng)商建立長期穩(wěn)定的合作關(guān)系，促進(jìn)供應(yīng)商不斷提高產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)水平，降低采購成本。六、風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.采購管理部門對(duì)宣傳品采購過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，包括法律風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、交貨期風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)等。2.針對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)，分析其產(chǎn)生的原因和可能造成的影響。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.采用定性與定量相結(jié)合的方法，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。2.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為高、中、低三個(gè)級(jí)別，高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)表示風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性大，且可能造成的影響嚴(yán)重；中級(jí)風(fēng)險(xiǎn)表示風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性較大，且可能造成的影響較大；低級(jí)風(fēng)險(xiǎn)表示風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性較小，且可能造成的影響較小。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.針對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。對(duì)于高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移等措施；對(duì)于中級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)等措施；對(duì)于低級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)接受等措施。2.在采購合同中明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，約定違約責(zé)任和爭議解決方式，降低法律風(fēng)險(xiǎn)和供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)。3.加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的管理和監(jiān)督，定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估和檢查，確保供應(yīng)商按時(shí)、按質(zhì)、按量交付宣傳品，降低質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)和交貨期風(fēng)險(xiǎn)。4.通過招標(biāo)、詢價(jià)、談判等多種采購方式，引入競爭機(jī)制，降低價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。七、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.審計(jì)部門定期對(duì)宣傳品采購活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查采購流程的合規(guī)性、采購合同的執(zhí)行情況、采購資金的使用情況等。2.采購管理部門應(yīng)定期對(duì)宣傳品采購工作進(jìn)行自查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。3.財(cái)務(wù)部門對(duì)宣傳品采購費(fèi)用的核算和報(bào)銷進(jìn)行審核，確保費(fèi)用支出合理合規(guī)。（二）外部監(jiān)督1.接受監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查，及時(shí)整改監(jiān)管部門提出