集團(tuán)公司非招標(biāo)管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范集團(tuán)公司非招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)，加強(qiáng)采購(gòu)管理，提高采購(gòu)效率，保證采購(gòu)質(zhì)量，降低采購(gòu)成本，防范采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合集團(tuán)公司實(shí)際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于集團(tuán)公司總部及所屬各子公司、分公司（以下統(tǒng)稱(chēng)“各單位”）在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，使用自有資金或自籌資金，采購(gòu)金額未達(dá)到依法必須招標(biāo)規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的貨物、工程和服務(wù)的非招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：非招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及集團(tuán)公司內(nèi)部規(guī)定，確保采購(gòu)行為合法合規(guī)。2.公開(kāi)公平公正原則：采購(gòu)過(guò)程應(yīng)公開(kāi)透明，采購(gòu)信息應(yīng)廣泛發(fā)布，所有潛在供應(yīng)商均享有平等參與競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)會(huì)，確保采購(gòu)結(jié)果公平公正。3.效益優(yōu)先原則：在保證采購(gòu)質(zhì)量的前提下，充分考慮采購(gòu)成本、采購(gòu)效率等因素，優(yōu)化采購(gòu)流程，實(shí)現(xiàn)采購(gòu)效益最大化。4.誠(chéng)實(shí)守信原則：采購(gòu)活動(dòng)各方應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，嚴(yán)格履行合同約定，自覺(jué)維護(hù)市場(chǎng)秩序。（四）職責(zé)分工1.采購(gòu)管理部門(mén)負(fù)責(zé)制定和完善集團(tuán)公司非招標(biāo)采購(gòu)管理制度，并組織實(shí)施和監(jiān)督檢查。審核各單位非招標(biāo)采購(gòu)計(jì)劃，匯總編制集團(tuán)公司年度非招標(biāo)采購(gòu)計(jì)劃。建立和管理集團(tuán)公司非招標(biāo)采購(gòu)供應(yīng)商庫(kù)，組織供應(yīng)商的資格審查和評(píng)價(jià)。負(fù)責(zé)組織集團(tuán)公司重大非招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目的采購(gòu)活動(dòng)，協(xié)調(diào)解決采購(gòu)過(guò)程中的重大問(wèn)題。2.需求部門(mén)根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，提出非招標(biāo)采購(gòu)需求，編制采購(gòu)申請(qǐng)，明確采購(gòu)貨物、工程和服務(wù)的規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、交貨期等內(nèi)容。參與采購(gòu)項(xiàng)目的供應(yīng)商選擇、采購(gòu)合同談判等工作，負(fù)責(zé)采購(gòu)項(xiàng)目的驗(yàn)收工作。3.財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)審核非招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目的預(yù)算，監(jiān)督采購(gòu)資金的支付和使用。參與采購(gòu)合同的審核，負(fù)責(zé)采購(gòu)項(xiàng)目的財(cái)務(wù)結(jié)算和賬務(wù)處理。4.審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)非招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查采購(gòu)程序的合規(guī)性、采購(gòu)結(jié)果的公正性等。對(duì)采購(gòu)過(guò)程中的違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查和處理，提出審計(jì)意見(jiàn)和建議。二、采購(gòu)計(jì)劃管理（一）采購(gòu)計(jì)劃的編制1.各單位需求部門(mén)應(yīng)根據(jù)年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、預(yù)算安排及實(shí)際工作需要，提前編制非招標(biāo)采購(gòu)計(jì)劃。采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)明確采購(gòu)項(xiàng)目的名稱(chēng)、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、預(yù)算金額、采購(gòu)時(shí)間等內(nèi)容。2.采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)經(jīng)本單位相關(guān)部門(mén)審核后，報(bào)采購(gòu)管理部門(mén)匯總。采購(gòu)管理部門(mén)對(duì)各單位上報(bào)的采購(gòu)計(jì)劃進(jìn)行審核，結(jié)合集團(tuán)公司整體采購(gòu)需求和資源配置情況，匯總編制集團(tuán)公司年度非招標(biāo)采購(gòu)計(jì)劃。3.年度非招標(biāo)采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)報(bào)集團(tuán)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批后實(shí)施。審批通過(guò)的采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行，確需調(diào)整的，應(yīng)按原審批程序辦理。（二）采購(gòu)計(jì)劃的執(zhí)行1.采購(gòu)管理部門(mén)根據(jù)批準(zhǔn)的年度非招標(biāo)采購(gòu)計(jì)劃，分解下達(dá)月度采購(gòu)任務(wù)。各單位采購(gòu)管理部門(mén)應(yīng)按照月度采購(gòu)任務(wù)，組織實(shí)施采購(gòu)活動(dòng)。2.需求部門(mén)應(yīng)按照采購(gòu)計(jì)劃確定的時(shí)間和要求，及時(shí)提供采購(gòu)所需的技術(shù)文件、規(guī)格要求等資料，配合采購(gòu)管理部門(mén)做好采購(gòu)工作。3.采購(gòu)管理部門(mén)應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)計(jì)劃的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題，確保采購(gòu)計(jì)劃順利完成。三、采購(gòu)方式及程序（一）采購(gòu)方式1.詢(xún)價(jià)采購(gòu)：適用于采購(gòu)貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的采購(gòu)項(xiàng)目。2.競(jìng)爭(zhēng)性談判采購(gòu)：適用于招標(biāo)后沒(méi)有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒(méi)有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的；技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的；采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿(mǎn)足用戶(hù)緊急需要的；不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的采購(gòu)項(xiàng)目。3.單一來(lái)源采購(gòu)：適用于只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)的；發(fā)生了不可預(yù)見(jiàn)的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購(gòu)的；必須保證原有采購(gòu)項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購(gòu)，且添購(gòu)資金總額不超過(guò)原合同采購(gòu)金額百分之十的采購(gòu)項(xiàng)目。4.競(jìng)爭(zhēng)性磋商采購(gòu)：適用于政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)項(xiàng)目；技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的；因藝術(shù)品采購(gòu)、專(zhuān)利、專(zhuān)有技術(shù)或者服務(wù)的時(shí)間、數(shù)量事先不能確定等原因不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的；市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不充分的科研項(xiàng)目，以及需要扶持的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目；按照法律法規(guī)依法招標(biāo)的工程建設(shè)項(xiàng)目以外的工程建設(shè)項(xiàng)目。（二）采購(gòu)程序1.詢(xún)價(jià)采購(gòu)程序采購(gòu)管理部門(mén)根據(jù)采購(gòu)需求，確定詢(xún)價(jià)供應(yīng)商名單，一般不少于三家。向詢(xún)價(jià)供應(yīng)商發(fā)出詢(xún)價(jià)通知書(shū)，明確采購(gòu)貨物的規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、交貨期等內(nèi)容，并要求供應(yīng)商在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)。采購(gòu)管理部門(mén)對(duì)供應(yīng)商的報(bào)價(jià)進(jìn)行比較和評(píng)價(jià)，選擇報(bào)價(jià)合理、質(zhì)量可靠、信譽(yù)良好的供應(yīng)商作為成交供應(yīng)商。與成交供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同，并按照合同約定組織實(shí)施采購(gòu)。2.競(jìng)爭(zhēng)性談判采購(gòu)程序采購(gòu)管理部門(mén)發(fā)布競(jìng)爭(zhēng)性談判公告，邀請(qǐng)符合條件的供應(yīng)商參加談判。公告內(nèi)容應(yīng)包括采購(gòu)項(xiàng)目的名稱(chēng)、內(nèi)容、數(shù)量、質(zhì)量要求、交貨期、談判時(shí)間、地點(diǎn)等。對(duì)報(bào)名參加談判的供應(yīng)商進(jìn)行資格審查，確定談判供應(yīng)商名單。向談判供應(yīng)商發(fā)出談判文件，包括采購(gòu)項(xiàng)目的技術(shù)規(guī)格、商務(wù)條款、談判程序等內(nèi)容，并組織談判會(huì)議。在談判過(guò)程中，談判小組與供應(yīng)商進(jìn)行多輪談判，要求供應(yīng)商對(duì)報(bào)價(jià)、技術(shù)方案、服務(wù)承諾等內(nèi)容進(jìn)行澄清和承諾。根據(jù)談判結(jié)果，確定成交供應(yīng)商，并簽訂采購(gòu)合同。3.單一來(lái)源采購(gòu)程序采購(gòu)管理部門(mén)提出單一來(lái)源采購(gòu)申請(qǐng)，說(shuō)明采購(gòu)項(xiàng)目的名稱(chēng)、內(nèi)容、數(shù)量、預(yù)算金額、擬采購(gòu)供應(yīng)商名稱(chēng)及選擇該供應(yīng)商的理由等。采購(gòu)管理部門(mén)組織相關(guān)部門(mén)對(duì)單一來(lái)源采購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行論證，形成論證意見(jiàn)。將單一來(lái)源采購(gòu)申請(qǐng)及論證意見(jiàn)報(bào)集團(tuán)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。審批通過(guò)后，與單一來(lái)源供應(yīng)商進(jìn)行談判，簽訂采購(gòu)合同。4.競(jìng)爭(zhēng)性磋商采購(gòu)程序采購(gòu)管理部門(mén)發(fā)布競(jìng)爭(zhēng)性磋商公告，邀請(qǐng)符合條件的供應(yīng)商參加磋商。公告內(nèi)容應(yīng)包括采購(gòu)項(xiàng)目的名稱(chēng)、內(nèi)容、數(shù)量、質(zhì)量要求、交貨期、磋商時(shí)間、地點(diǎn)等。對(duì)報(bào)名參加磋商的供應(yīng)商進(jìn)行資格審查，確定磋商供應(yīng)商名單。向磋商供應(yīng)商發(fā)出磋商文件，包括采購(gòu)項(xiàng)目的技術(shù)規(guī)格、商務(wù)條款、磋商程序等內(nèi)容，并組織磋商會(huì)議。在磋商過(guò)程中，磋商小組與供應(yīng)商進(jìn)行多輪磋商，要求供應(yīng)商對(duì)報(bào)價(jià)、技術(shù)方案、服務(wù)承諾等內(nèi)容進(jìn)行澄清和承諾。根據(jù)磋商結(jié)果，確定成交供應(yīng)商，并簽訂采購(gòu)合同。四、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商準(zhǔn)入1.采購(gòu)管理部門(mén)負(fù)責(zé)建立和管理集團(tuán)公司非招標(biāo)采購(gòu)供應(yīng)商庫(kù)。供應(yīng)商庫(kù)應(yīng)包括供應(yīng)商的基本信息、資質(zhì)證明、業(yè)績(jī)情況、信用記錄等內(nèi)容。2.各單位需求部門(mén)或采購(gòu)管理部門(mén)根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目需要，從供應(yīng)商庫(kù)中選擇潛在供應(yīng)商，并對(duì)其進(jìn)行資格審查。資格審查內(nèi)容包括供應(yīng)商的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、生產(chǎn)許可證、產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證、業(yè)績(jī)證明等。3.對(duì)于首次參與集團(tuán)公司非招標(biāo)采購(gòu)的供應(yīng)商，采購(gòu)管理部門(mén)應(yīng)要求其提供完整的資格證明文件，并進(jìn)行實(shí)地考察，了解其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、質(zhì)量管理水平、售后服務(wù)能力等情況。經(jīng)審查合格的供應(yīng)商，方可進(jìn)入集團(tuán)公司非招標(biāo)采購(gòu)供應(yīng)商庫(kù)。（二）供應(yīng)商評(píng)價(jià)1.采購(gòu)管理部門(mén)定期組織對(duì)供應(yīng)商的評(píng)價(jià)工作。評(píng)價(jià)內(nèi)容包括供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)、價(jià)格水平、合同履行情況、信用記錄等方面。2.評(píng)價(jià)方式可采用問(wèn)卷調(diào)查、實(shí)地考察、數(shù)據(jù)分析、用戶(hù)反饋等多種形式。采購(gòu)管理部門(mén)應(yīng)根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類(lèi)管理，分為優(yōu)秀供應(yīng)商、合格供應(yīng)商、不合格供應(yīng)商。3.對(duì)于優(yōu)秀供應(yīng)商，在同等條件下可優(yōu)先選擇其參與采購(gòu)項(xiàng)目；對(duì)于不合格供應(yīng)商，應(yīng)及時(shí)將其從供應(yīng)商庫(kù)中刪除，并禁止其在一定期限內(nèi)參與集團(tuán)公司非招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)。（三）供應(yīng)商動(dòng)態(tài)管理1.采購(gòu)管理部門(mén)應(yīng)定期對(duì)供應(yīng)商庫(kù)中的供應(yīng)商進(jìn)行更新和維護(hù)，及時(shí)補(bǔ)充新的供應(yīng)商信息，刪除已不符合要求的供應(yīng)商信息。2.對(duì)于供應(yīng)商的重大信息變更，如企業(yè)名稱(chēng)、法定代表人、經(jīng)營(yíng)范圍、聯(lián)系方式等，采購(gòu)管理部門(mén)應(yīng)及時(shí)進(jìn)行核實(shí)和更新，并通知相關(guān)單位。3.采購(gòu)管理部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)與供應(yīng)商的溝通與合作，定期向供應(yīng)商反饋采購(gòu)需求和評(píng)價(jià)意見(jiàn)，督促供應(yīng)商改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)水平。五、采購(gòu)合同管理（一）合同簽訂1.采購(gòu)項(xiàng)目確定成交供應(yīng)商后，采購(gòu)管理部門(mén)應(yīng)及時(shí)組織與成交供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。采購(gòu)合同應(yīng)明確采購(gòu)項(xiàng)目的名稱(chēng)、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量要求、交貨期、價(jià)格、付款方式、違約責(zé)任等內(nèi)容。2.采購(gòu)合同應(yīng)采用書(shū)面形式，由雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋單位公章。采購(gòu)合同簽訂前，應(yīng)經(jīng)采購(gòu)管理部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)、法律部門(mén)等相關(guān)部門(mén)審核。審核內(nèi)容包括合同條款的合法性、完整性、準(zhǔn)確性、合理性等方面。3.對(duì)于重大采購(gòu)合同或涉及法律風(fēng)險(xiǎn)較大的采購(gòu)合同，應(yīng)聘請(qǐng)法律顧問(wèn)進(jìn)行審查，并出具法律意見(jiàn)。（二）合同履行1.采購(gòu)管理部門(mén)負(fù)責(zé)跟蹤采購(gòu)合同的履行情況，及時(shí)協(xié)調(diào)解決合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。需求部門(mén)應(yīng)按照合同約定，做好驗(yàn)收準(zhǔn)備工作，確保采購(gòu)項(xiàng)目按時(shí)、按質(zhì)、按量交付。2.供應(yīng)商應(yīng)按照采購(gòu)合同約定的時(shí)間、地點(diǎn)、方式等要求，履行交貨義務(wù)。如因特殊原因需要變更交貨時(shí)間、地點(diǎn)、方式等，應(yīng)提前通知采購(gòu)管理部門(mén)和需求部門(mén)，并經(jīng)雙方協(xié)商一致后簽訂補(bǔ)充協(xié)議。3.采購(gòu)管理部門(mén)應(yīng)督促供應(yīng)商嚴(yán)格履行合同義務(wù)，對(duì)供應(yīng)商的履約情況進(jìn)行跟蹤檢查。如發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商存在違約行為，應(yīng)及時(shí)按照合同約定追究其違約責(zé)任。（三）合同變更與解除1.在采購(gòu)合同履行過(guò)程中，如因不可抗力、政策調(diào)整、市場(chǎng)變化等原因需要變更或解除合同的，采購(gòu)管理部門(mén)應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商協(xié)商，并簽訂變更或解除協(xié)議。變更或解除協(xié)議應(yīng)明確變更或解除的原因、內(nèi)容、時(shí)間、責(zé)任等事項(xiàng)。2.采購(gòu)合同的變更或解除應(yīng)按照原合同簽訂程序進(jìn)行審核，并報(bào)集團(tuán)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。未經(jīng)審批同意，不得擅自變更或解除采購(gòu)合同。（四）合同結(jié)算1.采購(gòu)項(xiàng)目驗(yàn)收合格后，需求部門(mén)應(yīng)及時(shí)填寫(xiě)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，并提交給采購(gòu)管理部門(mén)。采購(gòu)管理部門(mén)根據(jù)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和采購(gòu)合同，辦理合同結(jié)算手續(xù)。2.財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)按照采購(gòu)合同約定的付款方式和時(shí)間，審核采購(gòu)管理部門(mén)提交的結(jié)算申請(qǐng)，并及時(shí)支付采購(gòu)款項(xiàng)。付款前，應(yīng)確保采購(gòu)項(xiàng)目已驗(yàn)收合格，發(fā)票等相關(guān)憑證齊全、合規(guī)。3.采購(gòu)管理部門(mén)應(yīng)建立采購(gòu)合同臺(tái)賬，記錄合同的簽訂、履行、變更、解除、結(jié)算等情況，定期進(jìn)行核對(duì)和清理，確保合同管理規(guī)范、有序。六、采購(gòu)監(jiān)督與審計(jì)（一）采購(gòu)監(jiān)督1.采購(gòu)管理部門(mén)應(yīng)建立健全采購(gòu)監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)非招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)的全過(guò)程監(jiān)督。監(jiān)督內(nèi)容包括采購(gòu)計(jì)劃的執(zhí)行、采購(gòu)方式的選擇、采購(gòu)程序的合規(guī)性、供應(yīng)商的選擇與管理、采購(gòu)合同的簽訂與履行等方面。2.采購(gòu)管理部門(mén)應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行檢查和抽查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正采購(gòu)過(guò)程中存在的問(wèn)題。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，應(yīng)責(zé)令相關(guān)單位立即整改，并依法依規(guī)追究有關(guān)人員的責(zé)任。3.各單位應(yīng)設(shè)立采購(gòu)監(jiān)督舉報(bào)電話(huà)和郵箱，接受員工和社會(huì)公眾的監(jiān)督。對(duì)于舉報(bào)事項(xiàng)，采購(gòu)管理部門(mén)應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并將處理結(jié)果反饋給舉報(bào)人。（二）采購(gòu)審計(jì)1.審計(jì)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)非招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查采購(gòu)程序的合規(guī)性、采購(gòu)結(jié)果的公正性、采購(gòu)資金的使用效益等方面。2.審計(jì)部