分包類合同管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司分包類合同管理，規(guī)范合同簽訂、履行、變更、終止等行為，防范合同風(fēng)險，維護(hù)公司合法權(quán)益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司范圍內(nèi)各類分包類合同的管理，包括但不限于工程分包、勞務(wù)分包、物資采購分包等合同。（三）管理原則1.依法合規(guī)原則：合同管理應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司相關(guān)規(guī)定。2.全面管理原則：涵蓋合同從簽訂前準(zhǔn)備、簽訂、履行到終止的全過程管理。3.風(fēng)險防控原則：注重對合同風(fēng)險的識別、評估與防控，確保公司利益不受損害。4.動態(tài)跟蹤原則：對合同履行情況進(jìn)行實(shí)時跟蹤，及時發(fā)現(xiàn)并解決問題。二、合同簽訂前管理（一）分包商選擇1.建立合格分包商名錄，明確入選條件，包括企業(yè)資質(zhì)、業(yè)績、信譽(yù)、財(cái)務(wù)狀況等。2.定期對合格分包商進(jìn)行評估和更新，淘汰不符合要求的分包商。3.通過招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判等方式選擇分包商，確保選擇過程公開、公平、公正。（二）合同條款審查1.合同文本應(yīng)使用公司統(tǒng)一制定的標(biāo)準(zhǔn)格式，特殊情況需定制合同文本的，應(yīng)經(jīng)法律合規(guī)部門審核。2.重點(diǎn)審查合同標(biāo)的、價格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、履行期限、付款方式、違約責(zé)任等條款，確保條款明確、具體、合法、合理。3.對于涉及重大利益或風(fēng)險的合同條款，應(yīng)組織相關(guān)部門進(jìn)行專題研討。（三）合同審批1.分包類合同實(shí)行分級審批制度，根據(jù)合同金額大小、風(fēng)險程度等確定審批流程和審批權(quán)限。2.合同承辦部門負(fù)責(zé)填寫合同審批表，詳細(xì)說明合同背景、主要條款、風(fēng)險評估及應(yīng)對措施等內(nèi)容，并提交相關(guān)證明材料。3.審批部門應(yīng)嚴(yán)格按照審批流程和權(quán)限進(jìn)行審批，對合同條款的合法性、合規(guī)性、合理性進(jìn)行審查，提出審批意見。三、合同簽訂管理（一）授權(quán)委托1.公司法定代表人或其授權(quán)委托人代表公司簽訂合同，授權(quán)委托書應(yīng)明確委托事項(xiàng)、權(quán)限、期限等內(nèi)容。2.合同承辦人員應(yīng)取得有效的授權(quán)委托書，在授權(quán)范圍內(nèi)簽訂合同。（二）合同簽訂1.合同簽訂應(yīng)采用書面形式，由雙方法定代表人或授權(quán)委托人簽字（或蓋章），并加蓋雙方單位公章。2.合同簽訂過程中，應(yīng)確保合同條款與審批通過的內(nèi)容一致，如有變更，應(yīng)重新履行審批手續(xù)。3.合同簽訂后，合同承辦部門應(yīng)及時將合同文本原件交公司合同管理部門存檔，并負(fù)責(zé)將合同副本分發(fā)給相關(guān)部門。四、合同履行管理（一）履行計(jì)劃制定1.合同承辦部門應(yīng)根據(jù)合同約定，制定詳細(xì)的合同履行計(jì)劃，明確各階段的工作任務(wù)、時間節(jié)點(diǎn)、責(zé)任人等。2.合同履行計(jì)劃應(yīng)報合同管理部門備案，并抄送相關(guān)部門。（二）履行跟蹤與監(jiān)督1.合同承辦部門負(fù)責(zé)對合同履行情況進(jìn)行實(shí)時跟蹤，及時掌握合同履行進(jìn)度，發(fā)現(xiàn)問題及時解決。2.合同管理部門定期對合同履行情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督，重點(diǎn)檢查合同履行進(jìn)度、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款情況等，對發(fā)現(xiàn)的問題及時督促整改。3.各相關(guān)部門應(yīng)按照職責(zé)分工，協(xié)同配合，共同推進(jìn)合同履行。（三）變更管理1.合同履行過程中如需變更合同條款，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。2.變更協(xié)議應(yīng)按照原合同審批流程進(jìn)行審批，確保變更后的合同條款合法、合規(guī)、合理。3.合同承辦部門應(yīng)及時將變更協(xié)議副本交合同管理部門存檔，并負(fù)責(zé)通知相關(guān)部門。（四）爭議解決1.合同履行過程中如發(fā)生爭議，合同承辦部門應(yīng)及時與對方溝通協(xié)商，尋求解決方案。2.如協(xié)商不成，應(yīng)按照合同約定的爭議解決方式進(jìn)行處理，如仲裁或訴訟。3.涉及爭議的合同，合同承辦部門應(yīng)及時將爭議情況報告合同管理部門，并配合公司相關(guān)部門做好應(yīng)對工作。五、合同結(jié)算管理（一）結(jié)算依據(jù)1.合同結(jié)算是以合同約定的條款為依據(jù)，包括合同標(biāo)的、價格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、履行期限、付款方式等。2.合同承辦部門應(yīng)按照合同約定，及時收集、整理結(jié)算資料，確保結(jié)算資料真實(shí)、完整、有效。（二）結(jié)算流程1.合同承辦部門根據(jù)合同履行情況，填寫合同結(jié)算申請表，附上結(jié)算資料，報合同管理部門審核。2.合同管理部門對結(jié)算申請表和結(jié)算資料進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核結(jié)算金額、結(jié)算依據(jù)、付款條件等是否符合合同約定。3.審核通過后，合同結(jié)算申請表提交財(cái)務(wù)部門進(jìn)行賬務(wù)處理，財(cái)務(wù)部門根據(jù)合同約定和審核意見支付款項(xiàng)。（三）結(jié)算審計(jì)1.對于金額較大或重要的分包類合同結(jié)算，公司應(yīng)組織內(nèi)部審計(jì)部門進(jìn)行結(jié)算審計(jì)。2.審計(jì)部門應(yīng)按照審計(jì)程序和方法，對合同結(jié)算情況進(jìn)行全面審查，確保結(jié)算金額準(zhǔn)確、合規(guī)。3.審計(jì)結(jié)果作為公司支付款項(xiàng)的重要依據(jù)，對發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)及時督促整改。六、合同檔案管理（一）檔案收集1.合同承辦部門負(fù)責(zé)在合同簽訂、履行、變更、終止等過程中收集相關(guān)資料，包括合同文本、審批文件、授權(quán)委托書、補(bǔ)充協(xié)議、結(jié)算資料、爭議處理文件等。2.合同承辦部門應(yīng)定期將收集的合同資料整理歸檔，確保檔案資料齊全、完整。（二）檔案整理與保管1.合同管理部門負(fù)責(zé)對合同檔案進(jìn)行統(tǒng)一整理和保管，按照合同類別、時間順序等進(jìn)行分類編號，建立檔案目錄。2.合同檔案應(yīng)妥善保管，采用紙質(zhì)檔案與電子檔案相結(jié)合的方式，確保檔案安全、可查。3.合同檔案保管期限按照國家法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，期滿后按照規(guī)定進(jìn)行銷毀。（三）檔案查閱與借閱1.公司內(nèi)部人員因工作需要查閱或借閱合同檔案的，應(yīng)填寫檔案查閱申請表或借閱申請表，經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，到合同管理部門辦理查閱或借閱手續(xù)。2.查閱或借閱合同檔案應(yīng)在合同管理部門指定的地點(diǎn)進(jìn)行，不得擅自將檔案帶出公司或轉(zhuǎn)借他人。3.查閱或借閱人員應(yīng)愛護(hù)檔案資料，不得涂改、損壞、丟失檔案。查閱結(jié)束后，應(yīng)及時歸還檔案。七、合同風(fēng)險管理（一）風(fēng)險識別與評估1.合同管理部門應(yīng)定期組織對分包類合同進(jìn)行風(fēng)險識別和評估，分析合同履行過程中可能存在的風(fēng)險因素，如市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、法律風(fēng)險等。2.采用定性與定量相結(jié)合的方法，對風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度進(jìn)行評估，確定風(fēng)險等級。（二）風(fēng)險應(yīng)對措施1.根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施，如風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險降低、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險接受等。2.對于重大風(fēng)險，應(yīng)制定專項(xiàng)風(fēng)險應(yīng)對方案，明確責(zé)任部門和責(zé)任人，確保風(fēng)險得到有效控制。（三）風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警1.建立合同風(fēng)險監(jiān)控機(jī)制，對合同履行過程中的