集團合規(guī)管理辦法總則目的與依據(jù)為加強[集團名稱]集團（以下簡稱“集團”）合規(guī)管理，有效防控合規(guī)風(fēng)險，保障集團持續(xù)、健康、穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及行業(yè)標準，結(jié)合集團實際情況，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于集團總部及所屬各子公司、分公司、事業(yè)部等各級經(jīng)營管理單位（以下統(tǒng)稱“各單位”）。定義本辦法所稱合規(guī)，是指集團及各單位的經(jīng)營管理行為和員工的職業(yè)行為符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準則、商業(yè)道德和集團內(nèi)部規(guī)章制度等要求。合規(guī)風(fēng)險，是指集團及各單位因未能遵循上述合規(guī)要求而可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失和聲譽損失等風(fēng)險?；驹瓌t1.全面覆蓋原則：合規(guī)管理應(yīng)覆蓋集團所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各層級組織和全體員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。2.預(yù)防為主原則：樹立合規(guī)風(fēng)險防范意識，建立健全合規(guī)風(fēng)險預(yù)警機制，提前識別、評估和應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險，將合規(guī)風(fēng)險控制在萌芽狀態(tài)。3.權(quán)責(zé)明確原則：明確各部門、各崗位在合規(guī)管理中的職責(zé)和權(quán)限，做到責(zé)任落實到人，確保合規(guī)管理工作有效開展。4.協(xié)同聯(lián)動原則：加強集團內(nèi)部各部門之間、各單位之間的溝通協(xié)作，形成合規(guī)管理合力，實現(xiàn)合規(guī)管理與業(yè)務(wù)管理的有機融合。5.客觀獨立原則：合規(guī)管理部門和合規(guī)管理人員應(yīng)保持客觀、獨立，不受其他部門和個人的干擾，獨立開展合規(guī)管理工作。組織與職責(zé)合規(guī)管理決策機構(gòu)集團董事會是集團合規(guī)管理的決策機構(gòu)，主要職責(zé)包括：1.審定集團合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃、基本制度和重大決策。2.定期聽取合規(guī)管理工作匯報，研究解決合規(guī)管理中的重大問題。3.監(jiān)督和評價合規(guī)管理工作的有效性，對合規(guī)管理工作進行考核和問責(zé)。合規(guī)管理領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)集團設(shè)立合規(guī)管理委員會，作為集團合規(guī)管理的領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，負責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)集團合規(guī)管理工作。合規(guī)管理委員會主任由集團主要負責(zé)人擔(dān)任，成員包括集團領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員、各部門負責(zé)人和重要子公司負責(zé)人等。合規(guī)管理委員會的主要職責(zé)包括：1.貫徹落實董事會關(guān)于合規(guī)管理的決策部署，制定集團合規(guī)管理年度工作計劃和具體措施。2.組織協(xié)調(diào)集團內(nèi)部各部門、各單位之間的合規(guī)管理工作，解決合規(guī)管理中的跨部門、跨單位問題。3.審議集團重大合規(guī)事項，提出處理意見和建議。4.指導(dǎo)和監(jiān)督各單位的合規(guī)管理工作，定期對各單位合規(guī)管理工作進行檢查和評價。合規(guī)管理部門集團設(shè)立合規(guī)管理部，作為集團合規(guī)管理的日常工作機構(gòu)，負責(zé)具體組織實施集團合規(guī)管理工作。合規(guī)管理部的主要職責(zé)包括：1.制定和完善集團合規(guī)管理制度、流程和標準，建立健全合規(guī)管理體系。2.開展合規(guī)風(fēng)險識別、評估和預(yù)警，制定并實施合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對措施。3.組織開展合規(guī)培訓(xùn)和宣傳教育活動，提高員工的合規(guī)意識和合規(guī)能力。4.對集團重大決策、重要業(yè)務(wù)活動和重要合同進行合規(guī)審查，出具合規(guī)意見。5.監(jiān)督和檢查各單位的合規(guī)管理工作，對發(fā)現(xiàn)的合規(guī)問題及時提出整改意見，并跟蹤整改情況。6.受理和調(diào)查員工的合規(guī)舉報和投訴，對違規(guī)行為進行處理，并提出問責(zé)建議。7.與外部監(jiān)管機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會等保持溝通聯(lián)系，及時了解和掌握合規(guī)管理的最新要求和動態(tài)。業(yè)務(wù)部門各業(yè)務(wù)部門是本部門合規(guī)管理的責(zé)任主體，對本部門的合規(guī)管理工作負直接責(zé)任。業(yè)務(wù)部門的主要職責(zé)包括：1.貫徹落實集團合規(guī)管理要求，制定本部門的合規(guī)管理制度和流程，將合規(guī)管理要求融入業(yè)務(wù)工作的各個環(huán)節(jié)。2.開展本部門合規(guī)風(fēng)險識別、評估和控制，及時發(fā)現(xiàn)和解決本部門的合規(guī)問題。3.對本部門的重大決策、重要業(yè)務(wù)活動和重要合同進行合規(guī)自查，確保符合合規(guī)要求。4.組織本部門員工參加合規(guī)培訓(xùn)和宣傳教育活動，提高員工的合規(guī)意識和合規(guī)能力。5.配合合規(guī)管理部門開展合規(guī)檢查和調(diào)查工作，提供相關(guān)資料和信息。監(jiān)督部門集團審計部、紀檢監(jiān)察部等監(jiān)督部門負責(zé)對集團合規(guī)管理工作進行監(jiān)督和檢查，主要職責(zé)包括：1.對集團合規(guī)管理制度的執(zhí)行情況進行審計和監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時提出整改意見和建議。2.對違規(guī)行為進行調(diào)查和處理，追究相關(guān)人員的責(zé)任。3.與合規(guī)管理部門建立信息共享和協(xié)作機制，形成監(jiān)督合力。員工合規(guī)職責(zé)集團全體員工是合規(guī)管理的具體執(zhí)行者，應(yīng)自覺遵守國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準則、商業(yè)道德和集團內(nèi)部規(guī)章制度，履行以下合規(guī)職責(zé)：1.學(xué)習(xí)和掌握合規(guī)知識和技能，不斷提高自身的合規(guī)意識和合規(guī)能力。2.嚴格按照合規(guī)要求開展工作，不從事任何違規(guī)行為。3.及時報告發(fā)現(xiàn)的合規(guī)問題和風(fēng)險隱患，積極配合合規(guī)管理部門和監(jiān)督部門的工作。4.對違規(guī)行為進行抵制和舉報，維護集團的合規(guī)形象和利益。合規(guī)風(fēng)險識別與評估風(fēng)險識別各單位應(yīng)定期組織開展合規(guī)風(fēng)險識別工作，全面、系統(tǒng)地查找本單位經(jīng)營管理活動中存在的合規(guī)風(fēng)險。合規(guī)風(fēng)險識別的主要方法包括：1.問卷調(diào)查：通過發(fā)放問卷的方式，收集員工對本單位合規(guī)風(fēng)險的認識和看法。2.訪談?wù){(diào)研：與業(yè)務(wù)部門負責(zé)人、關(guān)鍵崗位員工等進行訪談，了解業(yè)務(wù)流程和合規(guī)風(fēng)險點。3.案例分析：分析國內(nèi)外同行業(yè)的合規(guī)案例，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，查找本單位可能存在的類似風(fēng)險。4.流程梳理：對本單位的業(yè)務(wù)流程進行全面梳理，查找可能存在的合規(guī)風(fēng)險環(huán)節(jié)。風(fēng)險評估各單位應(yīng)在合規(guī)風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上，對識別出的合規(guī)風(fēng)險進行評估，確定風(fēng)險的等級和影響程度。合規(guī)風(fēng)險評估的主要內(nèi)容包括：1.風(fēng)險發(fā)生的可能性：評估合規(guī)風(fēng)險發(fā)生的概率大小。2.風(fēng)險影響程度：評估合規(guī)風(fēng)險發(fā)生后可能對集團造成的損失和影響，包括法律責(zé)任、經(jīng)濟損失、聲譽損失等。3.風(fēng)險等級劃分：根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度，將合規(guī)風(fēng)險劃分為高、中、低三個等級。風(fēng)險應(yīng)對各單位應(yīng)根據(jù)合規(guī)風(fēng)險評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施，對高等級合規(guī)風(fēng)險應(yīng)重點關(guān)注和優(yōu)先處理。合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對措施主要包括：1.風(fēng)險規(guī)避：對于無法承受的高等級合規(guī)風(fēng)險，應(yīng)采取措施避免從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動。2.風(fēng)險降低：通過制定和完善內(nèi)部控制制度、加強業(yè)務(wù)流程管理等方式，降低合規(guī)風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度。3.風(fēng)險轉(zhuǎn)移：通過購買保險、簽訂免責(zé)協(xié)議等方式，將部分合規(guī)風(fēng)險轉(zhuǎn)移給外部機構(gòu)或合作伙伴。4.風(fēng)險承受：對于低等級合規(guī)風(fēng)險，在評估其影響程度和成本效益后，可以選擇承受該風(fēng)險，但應(yīng)采取相應(yīng)的監(jiān)控措施，確保風(fēng)險處于可控范圍內(nèi)。合規(guī)審查審查范圍集團重大決策、重要業(yè)務(wù)活動、重要合同等事項應(yīng)進行合規(guī)審查。具體包括：1.重大投資決策、并購重組、資產(chǎn)處置等事項。2.重要業(yè)務(wù)合作、市場拓展、新產(chǎn)品研發(fā)等活動。3.各類合同、協(xié)議的簽訂和履行。4.其他涉及合規(guī)風(fēng)險的重大事項。審查流程1.業(yè)務(wù)部門在開展上述事項前，應(yīng)將相關(guān)資料提交合規(guī)管理部門進行合規(guī)審查。2.合規(guī)管理部門收到業(yè)務(wù)部門提交的資料后，應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)完成合規(guī)審查，并出具合規(guī)意見。3.對于重大合規(guī)事項，合規(guī)管理部門應(yīng)組織相關(guān)專家進行論證和評估，必要時可以咨詢外部專業(yè)機構(gòu)的意見。4.業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理部門的合規(guī)意見，對相關(guān)事項進行調(diào)整和完善，確保符合合規(guī)要求。審查標準合規(guī)審查應(yīng)依據(jù)國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準則、商業(yè)道德和集團內(nèi)部規(guī)章制度等要求進行，重點審查以下內(nèi)容：1.決策事項和業(yè)務(wù)活動是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策和發(fā)展規(guī)劃。2.合同協(xié)議是否符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，條款是否公平合理，是否存在重大法律風(fēng)險。3.業(yè)務(wù)活動是否存在商業(yè)賄賂、不正當(dāng)競爭等違法違規(guī)行為。4.決策事項和業(yè)務(wù)活動是否符合集團的戰(zhàn)略目標和利益。合規(guī)培訓(xùn)與宣傳培訓(xùn)計劃合規(guī)管理部應(yīng)制定年度合規(guī)培訓(xùn)計劃，明確培訓(xùn)目標、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)對象、培訓(xùn)方式和培訓(xùn)時間等。培訓(xùn)計劃應(yīng)根據(jù)集團業(yè)務(wù)發(fā)展和合規(guī)管理的需要進行動態(tài)調(diào)整。培訓(xùn)內(nèi)容合規(guī)培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準則、商業(yè)道德和集團內(nèi)部規(guī)章制度等方面的知識，以及合規(guī)風(fēng)險識別、評估和應(yīng)對等方面的技能。具體培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)根據(jù)不同的培訓(xùn)對象和培訓(xùn)需求進行設(shè)計。培訓(xùn)方式合規(guī)培訓(xùn)可以采用集中授課、在線學(xué)習(xí)、案例分析、實地考察等多種方式進行，以提高培訓(xùn)效果。同時，應(yīng)鼓勵員工自主學(xué)習(xí)和參加外部培訓(xùn)，不斷提升自身的合規(guī)素養(yǎng)。宣傳教育合規(guī)管理部應(yīng)通過內(nèi)部刊物、宣傳欄、微信群等多種渠道，開展合規(guī)宣傳教育活動，普及合規(guī)知識，傳播合規(guī)文化，營造良好的合規(guī)氛圍。合規(guī)監(jiān)督與檢查日常監(jiān)督各單位應(yīng)建立健全日常合規(guī)監(jiān)督機制，加強對本單位經(jīng)營管理活動的合規(guī)性監(jiān)督。日常監(jiān)督的主要方式包括：1.業(yè)務(wù)部門的自我監(jiān)督：業(yè)務(wù)部門應(yīng)定期對本部門的業(yè)務(wù)活動進行自查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正合規(guī)問題。2.合規(guī)管理部門的專項監(jiān)督：合規(guī)管理部門應(yīng)定期對各單位的合規(guī)管理工作進行專項檢查，重點檢查合規(guī)管理制度的執(zhí)行情況、合規(guī)風(fēng)險防控措施的落實情況等。3.監(jiān)督部門的綜合監(jiān)督：審計部、紀檢監(jiān)察部等監(jiān)督部門應(yīng)定期對集團合規(guī)管理工作進行綜合檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題進行嚴肅處理。定期檢查集團合規(guī)管理部應(yīng)每年組織一次全面的合規(guī)檢查，對各單位的合規(guī)管理工作進行系統(tǒng)評估。檢查內(nèi)容包括合規(guī)管理制度建設(shè)、合規(guī)風(fēng)險識別與評估、合規(guī)審查、合規(guī)培訓(xùn)與宣傳、合規(guī)監(jiān)督與整改等方面。問題整改對于在合規(guī)監(jiān)督和檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，各單位應(yīng)及時制定整改措施，明確整改責(zé)任人和整改期限，并跟蹤整改情況，確保問題得到徹底解決。合規(guī)管理部應(yīng)定期對各單位的整改情況進行檢查和評價，對整改不力的單位進行通報批評，并追究相關(guān)人員的責(zé)任。違規(guī)處理與問責(zé)違規(guī)行為界定本辦法所稱違規(guī)行為，是指集團及各單位的經(jīng)營管理行為和員工的職業(yè)行為違反國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準則、商業(yè)道德和集團內(nèi)部規(guī)章制度等要求的行為。處理方式對于違規(guī)行為，應(yīng)根據(jù)情節(jié)輕重和造成的后果，采取以下處理方式：1.批評教育：對情節(jié)較輕的違規(guī)行為，給予批評教育，責(zé)令其限期改正。2.經(jīng)濟處罰：對違規(guī)行為造成經(jīng)濟損失的，給予相應(yīng)的經(jīng)濟處罰。3.紀律處分：對情節(jié)較重的違規(guī)行為，給予警告、記過、記大過、降級、撤職、開除等紀律處分。