中證協(xié)自律管理辦法一、總則（一）目的與宗旨為規(guī)范中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中證協(xié)”）自律管理行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)證券行業(yè)健康發(fā)展，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于中證協(xié)對(duì)會(huì)員單位、從業(yè)人員以及證券市場(chǎng)相關(guān)活動(dòng)的自律管理。會(huì)員單位包括證券公司、基金管理公司、期貨公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等依法設(shè)立并經(jīng)批準(zhǔn)從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。從業(yè)人員涵蓋在上述機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：自律管理活動(dòng)嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，確保管理行為合法有效。2.公平公正原則：對(duì)所有會(huì)員單位和從業(yè)人員一視同仁，不偏袒、不歧視，保障市場(chǎng)主體的平等權(quán)利。3.自律與他律相結(jié)合原則：在充分發(fā)揮行業(yè)自律作用的同時(shí)，積極配合政府監(jiān)管部門，形成監(jiān)管合力。4.自我約束與外部監(jiān)督并重原則：強(qiáng)化會(huì)員單位和從業(yè)人員的自我約束意識(shí)，同時(shí)接受社會(huì)公眾和行業(yè)組織的監(jiān)督。二、自律管理職責(zé)（一）制定自律規(guī)則1.根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)發(fā)展需要，制定和完善證券行業(yè)的自律規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)范和職業(yè)道德準(zhǔn)則。2.對(duì)自律規(guī)則的解釋、修訂和廢止進(jìn)行規(guī)范管理，確保規(guī)則的科學(xué)性、合理性和適應(yīng)性。（二）會(huì)員管理1.負(fù)責(zé)會(huì)員單位的入會(huì)、會(huì)籍管理，審查會(huì)員資格，決定是否批準(zhǔn)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)成為會(huì)員。2.對(duì)會(huì)員單位的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理等進(jìn)行監(jiān)督檢查，督促會(huì)員依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。3.組織開展會(huì)員培訓(xùn)、交流活動(dòng)，提高會(huì)員的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)。4.對(duì)違反自律規(guī)則的會(huì)員單位采取紀(jì)律處分措施，包括警告、罰款、暫停業(yè)務(wù)、取消會(huì)員資格等。（三）從業(yè)人員管理1.負(fù)責(zé)證券從業(yè)人員資格考試、注冊(cè)登記、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)等工作。2.建立從業(yè)人員誠(chéng)信檔案，記錄其誠(chéng)信信息，對(duì)違反職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)規(guī)范的從業(yè)人員進(jìn)行懲戒。3.監(jiān)督檢查從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，防范從業(yè)人員違法違規(guī)行為的發(fā)生。（四）行業(yè)發(fā)展規(guī)劃與研究1.開展證券行業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略研究，制定行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和政策建議，為政府監(jiān)管部門和行業(yè)發(fā)展提供決策依據(jù)。2.關(guān)注行業(yè)動(dòng)態(tài)和市場(chǎng)變化，及時(shí)發(fā)布行業(yè)研究報(bào)告和信息，引導(dǎo)行業(yè)健康發(fā)展。（五）糾紛調(diào)解與仲裁1.建立健全證券糾紛調(diào)解機(jī)制，受理和調(diào)解會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間的證券業(yè)務(wù)糾紛。2.根據(jù)需要設(shè)立仲裁機(jī)構(gòu)或與相關(guān)仲裁機(jī)構(gòu)合作，開展證券仲裁業(yè)務(wù)，公正、高效地解決糾紛。三、自律管理措施（一）信息收集與監(jiān)測(cè)1.建立信息收集系統(tǒng)，要求會(huì)員單位定期報(bào)送經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)報(bào)告等信息。2.利用信息技術(shù)手段，對(duì)證券市場(chǎng)交易數(shù)據(jù)、輿情信息等進(jìn)行監(jiān)測(cè)分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常情況和風(fēng)險(xiǎn)隱患。（二）現(xiàn)場(chǎng)檢查與非現(xiàn)場(chǎng)檢查1.定期或不定期對(duì)會(huì)員單位進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，深入了解會(huì)員單位的經(jīng)營(yíng)管理狀況、內(nèi)部控制情況、合規(guī)執(zhí)行情況等。2.開展非現(xiàn)場(chǎng)檢查，通過(guò)數(shù)據(jù)分析、報(bào)表審查等方式，對(duì)會(huì)員單位進(jìn)行日常監(jiān)管。（三）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與處置1.根據(jù)信息收集和監(jiān)測(cè)情況，對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行評(píng)估和預(yù)警，及時(shí)向會(huì)員單位發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)提示。2.制定風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，對(duì)可能引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的突發(fā)事件進(jìn)行應(yīng)急處置，維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定。（四）紀(jì)律處分1.對(duì)于違反自律規(guī)則的會(huì)員單位和從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重給予相應(yīng)的紀(jì)律處分。2.紀(jì)律處分決定以書面形式通知被處分對(duì)象，并在行業(yè)內(nèi)進(jìn)行通報(bào)。（五）誠(chéng)信管理1.建立會(huì)員單位和從業(yè)人員誠(chéng)信檔案，記錄其誠(chéng)信信息，包括表彰獎(jiǎng)勵(lì)、違法違規(guī)行為等。2.將誠(chéng)信檔案信息作為會(huì)員管理、業(yè)務(wù)審批、從業(yè)資格管理等的重要依據(jù)，對(duì)誠(chéng)信狀況良好的給予激勵(lì)，對(duì)誠(chéng)信缺失的進(jìn)行約束。四、會(huì)員單位的權(quán)利與義務(wù)（一）權(quán)利1.享有參與中證協(xié)組織的各類活動(dòng)，獲取行業(yè)信息和服務(wù)的權(quán)利。2.對(duì)中證協(xié)的自律管理工作提出意見和建議，參與行業(yè)規(guī)則的制定和修訂。3.在自身合法權(quán)益受到侵害時(shí)，有權(quán)向中證協(xié)尋求幫助和支持。（二）義務(wù)1.遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)自律規(guī)則和中證協(xié)的各項(xiàng)規(guī)定，依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。2.按時(shí)繳納會(huì)費(fèi)，履行會(huì)員職責(zé)，積極參加中證協(xié)組織的各項(xiàng)活動(dòng)。3.接受中證協(xié)的監(jiān)督檢查，如實(shí)提供有關(guān)資料和信息。4.配合中證協(xié)開展糾紛調(diào)解、仲裁等工作，維護(hù)行業(yè)形象和聲譽(yù)。五、從業(yè)人員的行為規(guī)范（一）基本行為準(zhǔn)則1.遵守法律法規(guī)，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)投資者合法權(quán)益。2.具備良好的職業(yè)道德和專業(yè)素養(yǎng)，不斷提高業(yè)務(wù)水平和服務(wù)質(zhì)量。3.保守客戶秘密，不得泄露客戶信息和商業(yè)機(jī)密。（二）禁止行為1.欺詐客戶，誤導(dǎo)投資者，通過(guò)虛假陳述、隱瞞重要信息等手段謀取不正當(dāng)利益。2.操縱市場(chǎng)，進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格等違法違規(guī)行為。3.違規(guī)為客戶提供融資融券、代客理財(cái)?shù)确?wù)。4.違反證券從業(yè)人員資格管理規(guī)定，未經(jīng)注冊(cè)登記從事證券業(yè)務(wù)。5.其他違反法律法規(guī)、行業(yè)自律規(guī)則和職業(yè)道德準(zhǔn)則的行為。六、自律管理的程序（一）立案1.根據(jù)信息收集、監(jiān)測(cè)、檢查等發(fā)現(xiàn)的問題，認(rèn)為需要進(jìn)行調(diào)查處理的，予以立案。2.立案應(yīng)當(dāng)填寫立案審批表，明確立案依據(jù)、調(diào)查對(duì)象、調(diào)查事項(xiàng)等內(nèi)容，并經(jīng)相關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。（二）調(diào)查取證1.成立調(diào)查組，制定調(diào)查方案，明確調(diào)查人員的職責(zé)和分工。2.調(diào)查人員通過(guò)詢問當(dāng)事人、查閱資料、實(shí)地走訪等方式收集證據(jù)，調(diào)查過(guò)程中應(yīng)當(dāng)制作調(diào)查筆錄，收集的證據(jù)應(yīng)當(dāng)真實(shí)、合法、有效。（三）告知與陳述申辯1.在作出紀(jì)律處分決定前，應(yīng)當(dāng)告知被調(diào)查對(duì)象作出處分決定的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知其享有陳述申辯的權(quán)利。2.被調(diào)查對(duì)象應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)進(jìn)行陳述申辯，提交書面陳述申辯意見和相關(guān)證據(jù)材料。（四）審議與決定1.對(duì)調(diào)查結(jié)果和被調(diào)查對(duì)象的陳述申辯意見進(jìn)行審議，根據(jù)審議情況作出紀(jì)律處分決定。2.紀(jì)律處分決定應(yīng)當(dāng)經(jīng)中證協(xié)相關(guān)會(huì)議審議通過(guò)，并以書面形式通知被處分對(duì)象。（五）送達(dá)與執(zhí)行1.將紀(jì)律處分決定送達(dá)被處分對(duì)象，并告知其申請(qǐng)復(fù)議和申訴的權(quán)利及期限。2.被處分對(duì)象應(yīng)當(dāng)按照紀(jì)律處分決定的要求執(zhí)行，拒不執(zhí)行的，中證協(xié)將采取進(jìn)一步措施。（六）復(fù)議與申訴1.被處分對(duì)象對(duì)紀(jì)律處分決定不服的，可以在規(guī)定的期限內(nèi)向中證協(xié)申請(qǐng)復(fù)議。2.中證協(xié)應(yīng)當(dāng)在收到復(fù)議申請(qǐng)后進(jìn)行審查，并作出復(fù)議決定。3.被處分對(duì)象對(duì)復(fù)議決定仍不服的，可以向相關(guān)監(jiān)管部門申訴或依法提起訴訟。七、與其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)的協(xié)作（一）與政府監(jiān)管部門的協(xié)作1.積極配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管工作，及時(shí)報(bào)送有關(guān)信息和資料。2.協(xié)助政府監(jiān)管部門開展調(diào)查取證、案件查處等工作，提供行業(yè)專業(yè)意見和支持。3.接受政府監(jiān)管部門的指導(dǎo)和監(jiān)督，根據(jù)監(jiān)管要求調(diào)整和完善自律管理工作。（二）與其他行業(yè)協(xié)會(huì)的協(xié)作1.加強(qiáng)與證券市場(chǎng)相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)的溝通與協(xié)作，建