寧波子基金管理辦法總則目的與宗旨本辦法旨在規(guī)范寧波子基金（以下簡稱“子基金”）的運(yùn)作與管理，充分發(fā)揮子基金在推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展、引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)升級、促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等方面的積極作用，提高財(cái)政資金使用效益，保障子基金的安全與穩(wěn)健運(yùn)營。適用范圍本辦法適用于由寧波市相關(guān)部門設(shè)立或參與設(shè)立的各類子基金，包括但不限于產(chǎn)業(yè)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、風(fēng)險(xiǎn)投資基金等，以及其子基金的管理機(jī)構(gòu)、投資項(xiàng)目及相關(guān)參與方?；驹瓌t1.合規(guī)運(yùn)作原則：子基金的設(shè)立、運(yùn)營和管理必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范以及寧波市的相關(guān)政策要求。2.專業(yè)管理原則：引入專業(yè)的基金管理團(tuán)隊(duì)，運(yùn)用科學(xué)的投資決策機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)管理體系，確保子基金的專業(yè)化運(yùn)作。3.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：建立健全風(fēng)險(xiǎn)識別、評估和控制機(jī)制，有效防范和化解各類風(fēng)險(xiǎn)，保障子基金資產(chǎn)的安全。4.效益優(yōu)先原則：以提高投資效益為核心目標(biāo)，通過合理的投資策略和項(xiàng)目篩選，實(shí)現(xiàn)子基金的保值增值，為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出積極貢獻(xiàn)。子基金的設(shè)立與募集設(shè)立條件1.明確的投資方向：子基金應(yīng)聚焦寧波市重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，如高端裝備制造、新材料、新能源、電子信息、生物醫(yī)藥等，符合國家產(chǎn)業(yè)政策和寧波市產(chǎn)業(yè)規(guī)劃。2.合理的組織形式：根據(jù)投資策略和項(xiàng)目特點(diǎn)，可采用公司制、有限合伙制等組織形式。3.充足的資金來源：子基金的資金來源應(yīng)多元化，包括財(cái)政資金、社會資本等，確保有足夠的資金用于投資運(yùn)作。4.專業(yè)的管理團(tuán)隊(duì)：具備豐富的投資經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)知識和良好的職業(yè)操守，能夠有效管理和運(yùn)作子基金。設(shè)立程序1.提出設(shè)立申請：由相關(guān)部門或機(jī)構(gòu)向?qū)幉ㄊ腥嗣裾岢鲈O(shè)立子基金的申請，提交申請報(bào)告、可行性研究報(bào)告、基金方案等材料。2.審核批準(zhǔn)：寧波市人民政府組織相關(guān)部門對申請材料進(jìn)行審核，經(jīng)審核通過后，批準(zhǔn)子基金的設(shè)立。3.工商登記：子基金設(shè)立申請獲得批準(zhǔn)后，按照相關(guān)法律法規(guī)辦理工商登記手續(xù)，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。募集方式與規(guī)模1.募集方式：子基金可以通過私募方式向合格投資者募集資金，募集過程應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求。2.募集規(guī)模：根據(jù)子基金的投資目標(biāo)、投資策略和資金來源等因素，合理確定募集規(guī)模，確保子基金能夠滿足投資運(yùn)作的需要。子基金的投資運(yùn)作投資決策機(jī)制1.設(shè)立投資決策委員會：子基金應(yīng)設(shè)立投資決策委員會，負(fù)責(zé)對子基金的投資項(xiàng)目進(jìn)行審議和決策。投資決策委員會成員應(yīng)包括基金管理機(jī)構(gòu)代表、出資人代表、行業(yè)專家等。2.明確決策程序：投資決策委員會應(yīng)制定明確的決策程序，對投資項(xiàng)目的立項(xiàng)、盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評估、投資方案制定等環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)范，確保投資決策的科學(xué)性和公正性。投資范圍與限制1.投資范圍：子基金主要投資于寧波市范圍內(nèi)的未上市企業(yè)股權(quán)、上市公司定向增發(fā)股票、新三板掛牌企業(yè)股權(quán)等，以及其他符合國家法律法規(guī)和寧波市產(chǎn)業(yè)政策的投資領(lǐng)域。2.投資限制：子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：向非金融機(jī)構(gòu)發(fā)放貸款；從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；公開交易證券類投資品種（但法律法規(guī)另有規(guī)定的除外）；從事期貨、期權(quán)、房地產(chǎn)等投資；國家法律法規(guī)禁止的其他業(yè)務(wù)。投資流程1.項(xiàng)目篩選：基金管理機(jī)構(gòu)通過多種渠道收集投資項(xiàng)目信息，進(jìn)行初步篩選，確定符合子基金投資標(biāo)準(zhǔn)的項(xiàng)目。2.盡職調(diào)查：對篩選出的項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查，全面了解項(xiàng)目的基本情況、市場前景、財(cái)務(wù)狀況、技術(shù)水平、管理團(tuán)隊(duì)等，評估項(xiàng)目的投資價(jià)值和風(fēng)險(xiǎn)。3.風(fēng)險(xiǎn)評估：對盡職調(diào)查結(jié)果進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，分析項(xiàng)目可能面臨的市場風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等，提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。4.投資決策：投資決策委員會根據(jù)盡職調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，對投資項(xiàng)目進(jìn)行審議和決策，確定是否投資以及投資金額、投資方式等。5.投資實(shí)施：根據(jù)投資決策委員會的決策，與項(xiàng)目方簽訂投資協(xié)議，辦理投資手續(xù)，完成投資資金的撥付。6.投資后管理：對已投資項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤管理，定期了解項(xiàng)目進(jìn)展情況，協(xié)助項(xiàng)目方解決問題，推動(dòng)項(xiàng)目發(fā)展，確保投資收益的實(shí)現(xiàn)。子基金的收益分配與清算收益分配原則1.先回本后分利原則：子基金在進(jìn)行收益分配前，應(yīng)先確保收回本金，然后再按照約定的比例進(jìn)行收益分配。2.同股同權(quán)原則：子基金的收益分配應(yīng)按照各合伙人的出資比例進(jìn)行，確保同股同權(quán)。3.兼顧各方利益原則：在收益分配過程中，應(yīng)兼顧基金管理機(jī)構(gòu)、出資人、其他合伙人等各方利益，合理確定分配比例。收益分配方式1.現(xiàn)金分配：子基金的收益分配可以采用現(xiàn)金分配方式，將投資收益以現(xiàn)金形式分配給各合伙人。2.再投資分配：根據(jù)子基金的投資策略和發(fā)展需要，經(jīng)投資決策委員會批準(zhǔn)，可將部分投資收益用于再投資，增加子基金的投資規(guī)模。清算程序1.清算事由：子基金出現(xiàn)以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行清算：基金存續(xù)期屆滿；基金份額持有人大會決定終止；基金管理人、托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新的基金管理人、托管人承接；基金合同約定的其他情形。2.清算組組成：子基金清算時(shí)，應(yīng)當(dāng)成立清算組，清算組由基金管理人、托管人、相關(guān)部門代表等組成。3.清算財(cái)產(chǎn)處置：清算組負(fù)責(zé)對子基金的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理、評估和處置，按照法定順序清償債務(wù)和分配剩余財(cái)產(chǎn)。4.清算報(bào)告編制：清算組在完成清算工作后，應(yīng)當(dāng)編制清算報(bào)告，經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)、律師事務(wù)所出具法律意見書后，報(bào)相關(guān)部門備案。子基金的風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)識別與評估1.建立風(fēng)險(xiǎn)識別機(jī)制：基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)識別機(jī)制，定期對投資項(xiàng)目、市場環(huán)境、政策法規(guī)等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)。2.開展風(fēng)險(xiǎn)評估：對識別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，確定風(fēng)險(xiǎn)等級。風(fēng)險(xiǎn)控制措施1.投資組合管理：通過合理配置投資資產(chǎn)，分散投資風(fēng)險(xiǎn)，降低單一項(xiàng)目對基金整體收益的影響。2.風(fēng)險(xiǎn)限額管理：設(shè)定投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)限額，如投資金額上限、投資比例上限等，確保投資風(fēng)險(xiǎn)在可控范圍內(nèi)。3.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警：建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，對投資項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)變化情況，并發(fā)出預(yù)警信號。4.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略，如風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)減輕、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受等。內(nèi)部控制與監(jiān)督1.建立健全內(nèi)部控制制度：基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度，涵蓋投資決策、風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)管理、信息披露等各個(gè)環(huán)節(jié)，確保子基金的規(guī)范運(yùn)作。2.加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督：設(shè)立獨(dú)立的內(nèi)部監(jiān)督部門，對子基金的運(yùn)作進(jìn)行定期檢查和不定期抽查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。3.接受外部監(jiān)督：子基金應(yīng)接受寧波市相關(guān)部門的監(jiān)督檢查，按照要求定期報(bào)送基金運(yùn)作情況報(bào)告，及時(shí)披露基金信息。子基金的管理機(jī)構(gòu)管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)1.基金募集與設(shè)立：負(fù)責(zé)子基金的募集工作，按照規(guī)定程序設(shè)立子基金。2.投資運(yùn)作管理：制定投資策略和投資計(jì)劃，組織實(shí)施投資項(xiàng)目的篩選、盡職調(diào)查、投資決策、投資后管理等工作。3.風(fēng)險(xiǎn)管理：建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對投資項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估和控制，確保子基金的安全與穩(wěn)健運(yùn)營。4.財(cái)務(wù)管理：負(fù)責(zé)子基金的財(cái)務(wù)管理工作，編制財(cái)務(wù)報(bào)表，進(jìn)行資金核算和管理，確保資金使用合規(guī)、透明。5.信息披露：按照規(guī)定及時(shí)向出資人、相關(guān)部門等披露子基金的運(yùn)作情況、投資項(xiàng)目進(jìn)展、財(cái)務(wù)狀況等信息。6.其他職責(zé)：履行法律法規(guī)和基金合同約定的其他職責(zé)。管理機(jī)構(gòu)的選擇與考核1.管理機(jī)構(gòu)選擇：通過公開招標(biāo)、競爭性談判等方式，選擇具有豐富投資經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)管理能力和良好信譽(yù)的基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)子基金的管理。2.管理機(jī)構(gòu)考核：建立管理機(jī)構(gòu)考核評價(jià)機(jī)制，定期對管理機(jī)構(gòu)的投資業(yè)績、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部管理等方面進(jìn)行考核評價(jià)，根據(jù)考核結(jié)果進(jìn)行獎(jiǎng)懲。子基金的信息披露信息披露原則1.真實(shí)性原則：子基金披露的信息應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。2.及時(shí)性原則：按照規(guī)定的時(shí)間和方式及時(shí)披露子基金的相關(guān)信息，確保信息的時(shí)效性。3.公平性原則：保障所有投資者平等獲取信息的權(quán)利，不得歧視或偏袒任何一方。信息披露內(nèi)容與