履約及合同管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司合同管理，規(guī)范合同的簽訂、履行、變更、解除等行為，維護(hù)公司的合法權(quán)益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司與自然人、法人及其他組織之間簽訂的各類(lèi)合同（包括但不限于買(mǎi)賣(mài)合同、租賃合同、服務(wù)合同、技術(shù)合同等）。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：合同的簽訂、履行等活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。2.平等自愿原則：合同雙方在平等、自愿的基礎(chǔ)上簽訂合同，任何一方不得將自己的意志強(qiáng)加給對(duì)方。3.公平公正原則：合同條款應(yīng)體現(xiàn)公平公正，保障雙方的合法權(quán)益。4.誠(chéng)實(shí)守信原則：合同雙方應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，全面履行合同約定的義務(wù)。二、合同簽訂管理（一）合同談判1.合同承辦部門(mén)應(yīng)組織相關(guān)人員對(duì)合同對(duì)方的主體資格、信用狀況、履約能力等進(jìn)行調(diào)查了解。2.在談判過(guò)程中，應(yīng)明確合同的主要條款，包括標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款或者報(bào)酬、履行期限、地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任、解決爭(zhēng)議的方法等。3.談判達(dá)成一致意見(jiàn)后，形成談判記錄。（二）合同起草1.根據(jù)談判結(jié)果，由合同承辦部門(mén)負(fù)責(zé)起草合同文本。2.合同文本應(yīng)使用規(guī)范的語(yǔ)言文字，條款應(yīng)明確、具體、完整，避免模糊不清或產(chǎn)生歧義。3.對(duì)于格式合同，應(yīng)仔細(xì)審查其條款，確保符合公司利益。（三）合同審核1.合同文本起草完成后，應(yīng)提交至公司相關(guān)部門(mén)進(jìn)行審核。2.審核部門(mén)應(yīng)從法律、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等方面對(duì)合同進(jìn)行審查，提出審核意見(jiàn)。3.重點(diǎn)審核合同條款的合法性、合規(guī)性、完整性、可行性等，確保合同風(fēng)險(xiǎn)可控。（四）合同簽訂1.經(jīng)審核通過(guò)的合同，由公司法定代表人或其授權(quán)代表簽字，并加蓋公司公章或合同專(zhuān)用章。2.簽訂合同應(yīng)使用正本，不得使用副本或復(fù)印件。3.合同簽訂后，應(yīng)及時(shí)將合同文本原件交至公司檔案室及相關(guān)部門(mén)存檔。三、合同履行管理（一）履行計(jì)劃1.合同承辦部門(mén)應(yīng)根據(jù)合同約定，制定詳細(xì)的履行計(jì)劃，明確各階段的工作任務(wù)、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、責(zé)任人等。2.履行計(jì)劃應(yīng)報(bào)公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批后實(shí)施。（二）履行跟蹤1.合同承辦部門(mén)應(yīng)定期對(duì)合同履行情況進(jìn)行跟蹤檢查，及時(shí)掌握合同履行進(jìn)度。2.如發(fā)現(xiàn)合同履行過(guò)程中出現(xiàn)問(wèn)題或風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)及時(shí)采取措施加以解決，并向公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。（三）變更管理1.合同履行過(guò)程中如需變更合同條款，應(yīng)經(jīng)合同雙方協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面變更協(xié)議。2.變更協(xié)議應(yīng)作為原合同的補(bǔ)充文件，與原合同具有同等法律效力。（四）解除管理1.合同履行過(guò)程中如需解除合同，應(yīng)符合法律法規(guī)及合同約定的條件。2.解除合同應(yīng)經(jīng)合同雙方協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面解除協(xié)議。3.解除協(xié)議應(yīng)明確解除合同的原因、時(shí)間、雙方的權(quán)利義務(wù)等內(nèi)容。四、合同風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.合同承辦部門(mén)應(yīng)在合同簽訂及履行過(guò)程中，識(shí)別可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，如法律風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等。2.對(duì)于識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)進(jìn)行詳細(xì)分析，評(píng)估其發(fā)生的可能性及影響程度。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，如風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受等。2.對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)提交公司風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)進(jìn)行審議，并制定專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)對(duì)方案。（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控1.合同承辦部門(mén)應(yīng)定期對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)變化情況。2.如發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施未能有效實(shí)施或風(fēng)險(xiǎn)狀況惡化，應(yīng)及時(shí)調(diào)整應(yīng)對(duì)措施。五、合同檔案管理（一）檔案收集1.合同簽訂后，合同承辦部門(mén)應(yīng)及時(shí)將合同文本原件、相關(guān)附件、審批文件、履行記錄等資料收集齊全。2.收集的資料應(yīng)確保真實(shí)、完整、有效。（二）檔案整理1.合同承辦部門(mén)應(yīng)按照檔案管理的要求，對(duì)收集的合同資料進(jìn)行整理、分類(lèi)、編號(hào)。2.整理后的合同檔案應(yīng)便于查閱和保管。（三）檔案保管1.合同檔案應(yīng)妥善保管在公司檔案室，確保檔案的安全和完整。2.檔案室應(yīng)建立健全檔案管理制度，配備必要的保管設(shè)施和設(shè)備。（四）檔案查閱1.因工作需要查閱合同檔案的，應(yīng)填寫(xiě)查閱申請(qǐng)表，經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批后，方可查閱。2.查閱檔案應(yīng)在檔案室進(jìn)行，不得將檔案原件帶出檔案室。如需復(fù)印或摘錄檔案內(nèi)容，應(yīng)經(jīng)檔案室同意。六、合同糾紛處理（一）糾紛預(yù)防1.合同承辦部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)合同管理，嚴(yán)格履行合同義務(wù)，預(yù)防合同糾紛的發(fā)生。2.如發(fā)現(xiàn)合同履行過(guò)程中可能引發(fā)糾紛的跡象，應(yīng)及時(shí)采取措施加以解決。（二）糾紛處理1.合同發(fā)生糾紛時(shí)，合同承辦部門(mén)應(yīng)及時(shí)向公司報(bào)告，并積極與合同對(duì)方協(xié)商解決。2.協(xié)商不成的，可以根據(jù)合同約定或法律法規(guī)的規(guī)定，通過(guò)仲裁、訴訟等方式解決糾紛。3.在糾紛處理過(guò)程中，應(yīng)收集、整理相關(guān)證據(jù)，維護(hù)公司的合法權(quán)益。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.公司相關(guān)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)合同管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，重點(diǎn)檢查合同簽訂、履行、風(fēng)險(xiǎn)管理、檔案管理等環(huán)節(jié)。2.對(duì)于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)提出整改意見(jiàn)，并跟蹤整改落實(shí)情況。（二）考核評(píng)價(jià)1.公司應(yīng)建立合同管理考核評(píng)價(jià)制度，對(duì)合同承辦部門(mén)及相關(guān)人員的合同管理