非單業(yè)務(wù)管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司非單業(yè)務(wù)的管理，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，防范經(jīng)營風(fēng)險，提高運(yùn)營效率，確保公司非單業(yè)務(wù)健康、穩(wěn)定、可持續(xù)發(fā)展，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)所有涉及非單業(yè)務(wù)的部門、團(tuán)隊(duì)及相關(guān)工作人員。非單業(yè)務(wù)是指除公司常規(guī)主營業(yè)務(wù)訂單之外的各類業(yè)務(wù)活動，包括但不限于臨時性項(xiàng)目、合作業(yè)務(wù)、特殊任務(wù)等。（三）基本原則1.合規(guī)性原則：非單業(yè)務(wù)的開展必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求以及公司內(nèi)部規(guī)章制度。2.風(fēng)險可控原則：充分識別、評估和控制非單業(yè)務(wù)過程中的各類風(fēng)險，確保業(yè)務(wù)風(fēng)險在可承受范圍內(nèi)。3.效益優(yōu)先原則：在確保合規(guī)和風(fēng)險可控的前提下，追求非單業(yè)務(wù)的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益最大化。4.統(tǒng)一管理原則：非單業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級管理、歸口負(fù)責(zé)的管理體制，確保業(yè)務(wù)流程的順暢和高效。二、業(yè)務(wù)分類與定義（一）臨時性項(xiàng)目指因特定客戶需求、市場機(jī)遇或其他特殊原因，公司臨時承接的一次性業(yè)務(wù)項(xiàng)目，項(xiàng)目周期較短，通常具有明確的起止時間和交付成果。（二）合作業(yè)務(wù)與其他企業(yè)、機(jī)構(gòu)或個人通過簽訂合作協(xié)議的方式開展的業(yè)務(wù)活動，合作各方按照協(xié)議約定共享資源、共擔(dān)風(fēng)險、共同收益。（三）特殊任務(wù)由公司上級主管部門或其他相關(guān)部門交辦的具有特定目的和要求的非日常性業(yè)務(wù)任務(wù)，通常具有一定的時效性和重要性。三、業(yè)務(wù)流程（一）項(xiàng)目發(fā)起1.需求提出：公司內(nèi)部各部門或相關(guān)人員根據(jù)工作需要、客戶需求或市場機(jī)會，提出開展非單業(yè)務(wù)的需求，并填寫《非單業(yè)務(wù)項(xiàng)目發(fā)起申請表》，詳細(xì)說明項(xiàng)目背景、目標(biāo)、任務(wù)內(nèi)容、時間要求、預(yù)算等信息。2.初步評估：由業(yè)務(wù)歸口管理部門對發(fā)起的非單業(yè)務(wù)需求進(jìn)行初步評估，重點(diǎn)審查項(xiàng)目的合規(guī)性、可行性、風(fēng)險程度以及與公司戰(zhàn)略目標(biāo)的契合度。評估通過后，提交至公司管理層進(jìn)行審批。（二）立項(xiàng)審批1.審批流程：公司管理層根據(jù)業(yè)務(wù)歸口管理部門的評估意見，對非單業(yè)務(wù)項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng)審批。對于重大項(xiàng)目或涉及金額較大的項(xiàng)目，需經(jīng)過公司董事會或相關(guān)決策機(jī)構(gòu)審議通過。2.審批要點(diǎn)：審批過程中，重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目的必要性、合規(guī)性、經(jīng)濟(jì)效益、風(fēng)險應(yīng)對措施等方面。如項(xiàng)目不符合公司要求或存在重大風(fēng)險，應(yīng)及時退回并要求發(fā)起部門進(jìn)行修改完善。（三）項(xiàng)目實(shí)施1.組建團(tuán)隊(duì)：立項(xiàng)審批通過后，由業(yè)務(wù)歸口管理部門牽頭，會同相關(guān)部門組建項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，明確團(tuán)隊(duì)成員的職責(zé)分工和工作權(quán)限。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)具備完成項(xiàng)目所需的專業(yè)知識、技能和經(jīng)驗(yàn)。2.制定計劃：項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)根據(jù)項(xiàng)目目標(biāo)和任務(wù)要求，制定詳細(xì)的項(xiàng)目實(shí)施計劃，包括項(xiàng)目進(jìn)度安排、質(zhì)量控制措施、資源配置計劃、風(fēng)險管理計劃等，并提交至業(yè)務(wù)歸口管理部門審核備案。3.過程監(jiān)控：業(yè)務(wù)歸口管理部門負(fù)責(zé)對項(xiàng)目實(shí)施過程進(jìn)行跟蹤監(jiān)控，定期檢查項(xiàng)目進(jìn)展情況，及時協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目實(shí)施過程中出現(xiàn)的問題。如發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目存在偏差或風(fēng)險，應(yīng)及時要求項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)采取措施進(jìn)行調(diào)整和應(yīng)對。4.溝通協(xié)調(diào)：項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)與公司內(nèi)部各部門、客戶、合作伙伴等保持密切溝通協(xié)調(diào)，及時反饋項(xiàng)目進(jìn)展情況，協(xié)調(diào)解決各方之間的矛盾和問題，確保項(xiàng)目順利推進(jìn)。（四）項(xiàng)目驗(yàn)收1.驗(yàn)收申請：項(xiàng)目完成后，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)及時整理項(xiàng)目成果資料，向業(yè)務(wù)歸口管理部門提交《非單業(yè)務(wù)項(xiàng)目驗(yàn)收申請表》，申請項(xiàng)目驗(yàn)收。2.驗(yàn)收組織：業(yè)務(wù)歸口管理部門負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目驗(yàn)收工作，成立驗(yàn)收小組，成員包括項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人、相關(guān)技術(shù)專家、財務(wù)人員等。驗(yàn)收小組應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目合同或任務(wù)要求，對項(xiàng)目成果進(jìn)行全面、客觀、公正的評價。3.驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)：驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)明確、具體，包括項(xiàng)目成果的質(zhì)量、數(shù)量、進(jìn)度、成本等方面的要求。驗(yàn)收小組應(yīng)嚴(yán)格按照驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)收，確保項(xiàng)目成果符合要求。4.驗(yàn)收報告：驗(yàn)收結(jié)束后，驗(yàn)收小組應(yīng)出具《非單業(yè)務(wù)項(xiàng)目驗(yàn)收報告》，對項(xiàng)目驗(yàn)收情況進(jìn)行總結(jié)和評價。如項(xiàng)目驗(yàn)收合格，業(yè)務(wù)歸口管理部門應(yīng)及時辦理項(xiàng)目結(jié)算手續(xù)；如項(xiàng)目驗(yàn)收不合格，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)根據(jù)驗(yàn)收意見進(jìn)行整改，直至項(xiàng)目通過驗(yàn)收。四、風(fēng)險管理（一）風(fēng)險識別與評估1.風(fēng)險識別：項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)在項(xiàng)目實(shí)施過程中，應(yīng)定期對項(xiàng)目可能面臨的風(fēng)險進(jìn)行識別，包括市場風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、法律風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、人員風(fēng)險等。2.風(fēng)險評估：采用定性與定量相結(jié)合的方法，對識別出的風(fēng)險進(jìn)行評估，確定風(fēng)險的可能性和影響程度。根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，對風(fēng)險進(jìn)行分類排序，為制定風(fēng)險應(yīng)對措施提供依據(jù)。（二）風(fēng)險應(yīng)對措施1.風(fēng)險規(guī)避：對于風(fēng)險程度較高、無法有效控制或不符合公司利益的風(fēng)險，應(yīng)采取風(fēng)險規(guī)避措施，如放棄項(xiàng)目或終止業(yè)務(wù)合作。2.風(fēng)險降低：對于可以通過采取一定措施降低風(fēng)險可能性或影響程度的風(fēng)險，應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險降低措施，如加強(qiáng)市場調(diào)研、優(yōu)化技術(shù)方案、完善合同條款、加強(qiáng)財務(wù)管理等。3.風(fēng)險轉(zhuǎn)移：對于部分風(fēng)險，可以通過購買保險、簽訂免責(zé)條款等方式將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給第三方。4.風(fēng)險接受：對于風(fēng)險程度較低、影響較小且公司能夠承受的風(fēng)險，可以采取風(fēng)險接受措施，同時密切關(guān)注風(fēng)險變化情況，及時調(diào)整應(yīng)對策略。（三）風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警1.風(fēng)險監(jiān)控：業(yè)務(wù)歸口管理部門和項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)定期對風(fēng)險應(yīng)對措施的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控，檢查風(fēng)險是否得到有效控制。如發(fā)現(xiàn)風(fēng)險應(yīng)對措施執(zhí)行不到位或風(fēng)險狀況發(fā)生變化，應(yīng)及時調(diào)整應(yīng)對策略。2.預(yù)警機(jī)制：建立風(fēng)險預(yù)警機(jī)制，設(shè)定風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)和閾值。當(dāng)風(fēng)險指標(biāo)達(dá)到預(yù)警閾值時，及時發(fā)出預(yù)警信號，提醒相關(guān)部門和人員采取措施進(jìn)行應(yīng)對。五、財務(wù)管理（一）預(yù)算管理1.預(yù)算編制：項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施計劃和成本估算，編制詳細(xì)的項(xiàng)目預(yù)算，包括項(xiàng)目直接成本、間接成本、利潤等。預(yù)算編制應(yīng)遵循實(shí)事求是、合理合規(guī)的原則，確保預(yù)算的準(zhǔn)確性和可執(zhí)行性。2.預(yù)算審批：項(xiàng)目預(yù)算編制完成后，提交至業(yè)務(wù)歸口管理部門審核，經(jīng)公司管理層審批通過后執(zhí)行。預(yù)算審批過程中，重點(diǎn)審查預(yù)算的合理性、必要性以及與公司財務(wù)政策的一致性。3.預(yù)算執(zhí)行：項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)嚴(yán)格按照預(yù)算執(zhí)行，控制項(xiàng)目成本支出。如因特殊原因需要調(diào)整預(yù)算，應(yīng)按照預(yù)算審批程序進(jìn)行申請和審批。（二）成本控制1.成本核算：建立健全項(xiàng)目成本核算制度，對項(xiàng)目成本進(jìn)行準(zhǔn)確核算。成本核算應(yīng)包括直接成本和間接成本，確保成本核算的完整性和準(zhǔn)確性。2.成本分析：定期對項(xiàng)目成本進(jìn)行分析，找出成本控制的關(guān)鍵點(diǎn)和存在的問題，采取針對性措施進(jìn)行改進(jìn)。成本分析應(yīng)與項(xiàng)目預(yù)算執(zhí)行情況、項(xiàng)目進(jìn)度等相結(jié)合，為成本控制提供依據(jù)。3.成本控制措施：采取多種成本控制措施，如優(yōu)化項(xiàng)目方案、合理配置資源、加強(qiáng)采購管理、控制費(fèi)用支出等，降低項(xiàng)目成本，提高項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益。（三）資金管理1.資金計劃：項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度和預(yù)算安排，編制資金使用計劃，明確資金使用時間、金額和用途。資金使用計劃應(yīng)提交至業(yè)務(wù)歸口管理部門審核備案。2.資金支付：嚴(yán)格按照資金使用計劃和公司財務(wù)管理制度進(jìn)行資金支付，確保資金支付的合規(guī)性和安全性。對于重大資金支付事項(xiàng)，應(yīng)按照公司規(guī)定的審批程序進(jìn)行審批。3.資金監(jiān)控：業(yè)務(wù)歸口管理部門和財務(wù)部門應(yīng)加強(qiáng)對項(xiàng)目資金的監(jiān)控，定期檢查資金使用情況，確保資金?？顚Ｓ茫乐官Y金挪用和浪費(fèi)。六、合同管理（一）合同簽訂1.合同起草：項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)根據(jù)業(yè)務(wù)需求，起草合同文本。合同文本應(yīng)明確雙方的權(quán)利義務(wù)、業(yè)務(wù)內(nèi)容、價格條款、付款方式、交付時間、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、違約責(zé)任等重要條款，確保合同內(nèi)容完整、準(zhǔn)確、合法。2.合同審核：合同文本起草完成后，提交至公司法律合規(guī)部門進(jìn)行審核。法律合規(guī)部門應(yīng)重點(diǎn)審查合同的合法性、合規(guī)性、風(fēng)險防范條款等，提出審核意見。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)根據(jù)審核意見對合同文本進(jìn)行修改完善。3.合同簽訂：經(jīng)法律合規(guī)部門審核通過的合同文本，由公司法定代表人或授權(quán)代表與對方簽訂合同。簽訂合同前，應(yīng)確保合同雙方主體資格合法、合同內(nèi)容符合雙方真實(shí)意思表示。（二）合同執(zhí)行1.合同交底：合同簽訂后，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)組織相關(guān)人員進(jìn)行合同交底，明確合同雙方的權(quán)利義務(wù)、工作要求、注意事項(xiàng)等，確保合同執(zhí)行人員熟悉合同內(nèi)容。2.合同跟蹤：項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)定期對合同執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤檢查，及時掌握合同履行進(jìn)度，協(xié)調(diào)解決合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。如發(fā)現(xiàn)對方存在違約行為，應(yīng)及時采取措施維護(hù)公司合法權(quán)益。3.合同變更：如因客觀原因需要變更合同內(nèi)容，應(yīng)按照合同約定的程序進(jìn)行申請和審批。合同變更應(yīng)簽訂書面協(xié)議，明確變更的內(nèi)容和雙方的權(quán)利義務(wù)。（三）合同歸檔1.合同整理：合同執(zhí)行完畢后，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)及時對合同文件進(jìn)行整理，包括合同文本、補(bǔ)充協(xié)議、往來函件、驗(yàn)收報告等相關(guān)資料。2.合同歸檔：整理后的合同文件應(yīng)按照公司檔案管理制度的要求進(jìn)行歸檔，確保合同檔案的完整性和安全性。合同檔案應(yīng)妥善保管，以備查閱。七、信息管理（一）信息收集與整理1.信息收集：項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)在項(xiàng)目實(shí)施過程中，應(yīng)及時收集與項(xiàng)目相關(guān)的各類信息，包括市場信息、技術(shù)信息、客戶信息、合作伙伴信息等。信息收集應(yīng)全面、準(zhǔn)確、及時，確保信息的完整性和可靠性。2.信息整理：對收集到的信息進(jìn)行分類整理，建立信息檔案。信息檔案應(yīng)包括信息來源、信息內(nèi)容、收集時間等要素，方便信息查詢和使用。（二）信息共享與交流1.信息平臺建設(shè)：建立公司內(nèi)部信息共享平臺，實(shí)現(xiàn)非單業(yè)務(wù)相關(guān)信息的實(shí)時共享和交流。信息平臺應(yīng)具備信息發(fā)布、查詢、下載、討論等功能，方便項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員之間的溝通協(xié)作。2.信息交流機(jī)制：建立定期的信息交流會議制度，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)在會議上匯報項(xiàng)目進(jìn)展情況、分享信息和經(jīng)驗(yàn)，共同探討解決項(xiàng)目實(shí)施過程中遇到的問題。同時，鼓勵項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員之間通過即時通訊工具等方式進(jìn)行日常信息交流。（三）信息安全管理1.信息安全制度：制定信息安全管理制度，明確信息安全責(zé)任，規(guī)范信息訪問、使用、存儲、傳輸?shù)刃袨?。加?qiáng)對信息系統(tǒng)的安全防護(hù)，防止信息泄露、篡改和丟失。2.信息安全培訓(xùn)：定期組織信息安全培訓(xùn)，提高項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員的信息安全意識和技能。培訓(xùn)內(nèi)容包括信息安全法律法規(guī)、信息安全技術(shù)、信息安全操作規(guī)范等方面。3.信息安全檢查：定期對信息系統(tǒng)和信息存儲設(shè)備進(jìn)行安全檢查，及時發(fā)現(xiàn)和排除安全隱患。對違反信息安全制度的行為，應(yīng)依法依規(guī)進(jìn)行處理。八、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.內(nèi)部審計：公司內(nèi)部審計部門定期對非單業(yè)務(wù)進(jìn)行審計檢查，重點(diǎn)審查業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性、內(nèi)部控制的有效性、財務(wù)收支的真實(shí)性等方面。審計檢查結(jié)束后，出具審計報告，提出審計意見和建議。2.專項(xiàng)檢查：根據(jù)公司管理需要，業(yè)務(wù)歸口管理部門可組織開展非單業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查，對特定項(xiàng)目或業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進(jìn)行深入檢查。專項(xiàng)檢查結(jié)束后，形成專項(xiàng)檢查報告，對發(fā)現(xiàn)的問題提出整改要求和建議。3.日常監(jiān)督：業(yè)務(wù)歸口管理部門和項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)加強(qiáng)對非單業(yè)務(wù)的日常監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)和糾正業(yè)務(wù)操作過程中存在的問題。對發(fā)現(xiàn)的重大問題或違規(guī)行為，應(yīng)及時向上級領(lǐng)導(dǎo)報告。（二）績效考核1.考核指標(biāo)設(shè)定：建立非單業(yè)務(wù)績效考核指標(biāo)體系，包括項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量、成本、效益、客戶滿意度等方面的指標(biāo)?？冃Э己酥笜?biāo)應(yīng)具有可量化、可操作性強(qiáng)的特點(diǎn)，能夠客觀、準(zhǔn)確地反映項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的工作業(yè)績。2.考核周期：績效考核周期分為月度、季度和年度考核。月度考核主要對項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的日常工作表現(xiàn)進(jìn)行評價；季度考核在月度考核的基礎(chǔ)上，對項(xiàng)目階段性成果進(jìn)行考核；年度考核對項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)全年工作業(yè)績進(jìn)行綜合評價。3