授權(quán)管理辦法轉(zhuǎn)授權(quán)總則目的為了規(guī)范本公司/組織（以下簡稱“公司”）的授權(quán)管理，明確轉(zhuǎn)授權(quán)的條件、程序和責(zé)任，確保公司各項業(yè)務(wù)活動的合法、有序開展，提高運營效率，保障公司及相關(guān)方的合法權(quán)益，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準，結(jié)合公司實際情況，特制定本辦法。適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部各部門、分支機構(gòu)及員工在履行職責(zé)過程中的授權(quán)及轉(zhuǎn)授權(quán)行為。定義1.授權(quán)：指公司法定代表人或其授權(quán)的主體，根據(jù)公司經(jīng)營管理需要，將一定范圍內(nèi)的決策權(quán)、審批權(quán)等職權(quán)授予其他部門、人員行使的行為。2.轉(zhuǎn)授權(quán)：指被授權(quán)人在授權(quán)范圍內(nèi)，根據(jù)工作需要，將部分或全部授權(quán)事項再授予其他人員行使的行為?；驹瓌t1.合法合規(guī)原則：授權(quán)及轉(zhuǎn)授權(quán)行為必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求和公司內(nèi)部規(guī)章制度。2.權(quán)責(zé)對等原則：授權(quán)和轉(zhuǎn)授權(quán)應(yīng)明確授權(quán)范圍、期限和責(zé)任，確保被授權(quán)人在享有相應(yīng)權(quán)力的同時，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。3.風(fēng)險可控原則：在授權(quán)和轉(zhuǎn)授權(quán)過程中，應(yīng)充分評估風(fēng)險，采取必要的風(fēng)險控制措施，確保公司利益不受損害。4.效率原則：授權(quán)和轉(zhuǎn)授權(quán)應(yīng)有利于提高工作效率，避免繁瑣的審批流程，促進公司業(yè)務(wù)的快速發(fā)展。授權(quán)管理體系授權(quán)主體公司法定代表人是公司最高授權(quán)主體，有權(quán)對公司的重大事項進行決策和授權(quán)。同時，法定代表人可以根據(jù)公司組織架構(gòu)和管理需要，將部分授權(quán)權(quán)力授予其他高級管理人員或部門負責(zé)人。被授權(quán)人被授權(quán)人可以是公司內(nèi)部的部門、分支機構(gòu)負責(zé)人或具體業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員。被授權(quán)人應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和經(jīng)驗，能夠勝任授權(quán)事項的工作。授權(quán)管理部門公司設(shè)立專門的授權(quán)管理部門（以下簡稱“授權(quán)管理部門”），負責(zé)授權(quán)和轉(zhuǎn)授權(quán)的日常管理工作，包括授權(quán)制度的制定、授權(quán)申請的審核、授權(quán)文件的發(fā)放和備案、授權(quán)執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查等。授權(quán)流程1.授權(quán)申請：需要獲得授權(quán)的部門或人員應(yīng)向授權(quán)管理部門提交授權(quán)申請，說明授權(quán)事項、授權(quán)范圍、授權(quán)期限、風(fēng)險評估等內(nèi)容。2.審核批準：授權(quán)管理部門對授權(quán)申請進行審核，提出審核意見，并報授權(quán)主體審批。授權(quán)主體根據(jù)審核意見，決定是否批準授權(quán)申請。3.授權(quán)文件發(fā)放：授權(quán)申請經(jīng)批準后，授權(quán)管理部門制作授權(quán)文件，明確授權(quán)事項、授權(quán)范圍、授權(quán)期限、被授權(quán)人等內(nèi)容，并發(fā)放給被授權(quán)人。4.備案存檔：授權(quán)管理部門將授權(quán)文件進行備案存檔，建立授權(quán)管理檔案，以備查詢和監(jiān)督檢查。轉(zhuǎn)授權(quán)的條件和程序轉(zhuǎn)授權(quán)的條件1.工作需要：被授權(quán)人因工作需要，無法親自處理授權(quán)事項，且該事項可以由其他人員協(xié)助完成。2.權(quán)限范圍內(nèi)：轉(zhuǎn)授權(quán)必須在被授權(quán)人的授權(quán)范圍內(nèi)進行，不得超出原授權(quán)范圍。3.被轉(zhuǎn)授權(quán)人具備相應(yīng)能力：被轉(zhuǎn)授權(quán)人應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和經(jīng)驗，能夠勝任轉(zhuǎn)授權(quán)事項的工作。4.風(fēng)險可控：轉(zhuǎn)授權(quán)應(yīng)充分評估風(fēng)險，采取必要的風(fēng)險控制措施，確保公司利益不受損害。轉(zhuǎn)授權(quán)的程序1.轉(zhuǎn)授權(quán)申請：被授權(quán)人需要進行轉(zhuǎn)授權(quán)時，應(yīng)向授權(quán)管理部門提交轉(zhuǎn)授權(quán)申請，說明轉(zhuǎn)授權(quán)事項、轉(zhuǎn)授權(quán)范圍、轉(zhuǎn)授權(quán)期限、被轉(zhuǎn)授權(quán)人等內(nèi)容，并附被轉(zhuǎn)授權(quán)人的相關(guān)資料。2.審核批準：授權(quán)管理部門對轉(zhuǎn)授權(quán)申請進行審核，提出審核意見，并報原授權(quán)主體審批。原授權(quán)主體根據(jù)審核意見，決定是否批準轉(zhuǎn)授權(quán)申請。3.轉(zhuǎn)授權(quán)文件發(fā)放：轉(zhuǎn)授權(quán)申請經(jīng)批準后，授權(quán)管理部門制作轉(zhuǎn)授權(quán)文件，明確轉(zhuǎn)授權(quán)事項、轉(zhuǎn)授權(quán)范圍、轉(zhuǎn)授權(quán)期限、被轉(zhuǎn)授權(quán)人等內(nèi)容，并發(fā)放給被轉(zhuǎn)授權(quán)人。4.備案存檔：授權(quán)管理部門將轉(zhuǎn)授權(quán)文件進行備案存檔，更新授權(quán)管理檔案。授權(quán)和轉(zhuǎn)授權(quán)的范圍和期限授權(quán)范圍授權(quán)范圍應(yīng)根據(jù)公司的業(yè)務(wù)性質(zhì)、管理需求和風(fēng)險狀況進行合理界定，包括但不限于以下方面：1.業(yè)務(wù)審批權(quán)：如項目立項審批、合同簽訂審批、資金支付審批等。2.人事管理權(quán)：如人員招聘、績效考核、薪酬調(diào)整等。3.財務(wù)管理權(quán)：如預(yù)算編制、資金使用、財務(wù)報表審批等。4.其他職權(quán)：如對外代表公司簽署文件、參加會議等。轉(zhuǎn)授權(quán)范圍轉(zhuǎn)授權(quán)范圍應(yīng)在原授權(quán)范圍內(nèi)進行合理劃分，不得超出原授權(quán)范圍。被授權(quán)人應(yīng)根據(jù)工作實際需要，將部分非核心、非關(guān)鍵的授權(quán)事項進行轉(zhuǎn)授權(quán)。授權(quán)和轉(zhuǎn)授權(quán)期限授權(quán)和轉(zhuǎn)授權(quán)期限應(yīng)根據(jù)授權(quán)事項的性質(zhì)和工作需要進行合理確定，一般不超過一年。如需延長授權(quán)和轉(zhuǎn)授權(quán)期限，被授權(quán)人應(yīng)在期限屆滿前向授權(quán)管理部門提出申請，經(jīng)批準后辦理延期手續(xù)。授權(quán)和轉(zhuǎn)授權(quán)的監(jiān)督和檢查監(jiān)督檢查主體授權(quán)管理部門負責(zé)對授權(quán)和轉(zhuǎn)授權(quán)的執(zhí)行情況進行日常監(jiān)督檢查，定期向公司管理層匯報監(jiān)督檢查結(jié)果。同時，公司內(nèi)部審計部門應(yīng)定期對授權(quán)和轉(zhuǎn)授權(quán)制度的執(zhí)行情況進行審計，確保授權(quán)和轉(zhuǎn)授權(quán)行為的合法合規(guī)。監(jiān)督檢查內(nèi)容1.授權(quán)和轉(zhuǎn)授權(quán)文件的執(zhí)行情況：檢查被授權(quán)人和被轉(zhuǎn)授權(quán)人是否按照授權(quán)和轉(zhuǎn)授權(quán)文件的規(guī)定行使權(quán)力，是否存在越權(quán)行為。2.授權(quán)事項的辦理情況：檢查授權(quán)事項的辦理是否符合公司的業(yè)務(wù)流程和管理制度，是否存在違規(guī)操作。3.風(fēng)險控制情況：檢查授權(quán)和轉(zhuǎn)授權(quán)過程中是否采取了必要的風(fēng)險控制措施，是否存在風(fēng)險隱患。監(jiān)督檢查方式1.定期檢查：授權(quán)管理部門和內(nèi)部審計部門應(yīng)定期對授權(quán)和轉(zhuǎn)授權(quán)的執(zhí)行情況進行全面檢查，一般每半年進行一次。2.不定期抽查：授權(quán)管理部門可以根據(jù)工作需要，對授權(quán)和轉(zhuǎn)授權(quán)的執(zhí)行情況進行不定期抽查，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題。問題處理對于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，授權(quán)管理部門應(yīng)及時向被授權(quán)人和被轉(zhuǎn)授權(quán)人發(fā)出整改通知，要求其限期整改。對于嚴重違規(guī)行為，公司將依法追究相關(guān)人員的責(zé)任。授權(quán)和轉(zhuǎn)授權(quán)的變更和終止變更1.變更情形：當授權(quán)事項、授權(quán)范圍、授權(quán)期限、被授權(quán)人等發(fā)生變化時，被授權(quán)人應(yīng)及時向授權(quán)管理部門提出變更申請。2.變更程序：變更申請經(jīng)授權(quán)管理部門審核，報原授權(quán)主體批準后，辦理變更手續(xù)。授權(quán)管理部門應(yīng)及時更新授權(quán)和轉(zhuǎn)授權(quán)文件，并進行備案存檔。終止1.終止情形：授權(quán)和轉(zhuǎn)授權(quán)期限屆滿、授權(quán)事項完成、被授權(quán)人離職或喪失履職能力、授權(quán)主體決定終止授權(quán)等情形下，授權(quán)和轉(zhuǎn)授權(quán)自動終止。2.終止程序：授權(quán)和轉(zhuǎn)授權(quán)終止后，被授權(quán)人和被轉(zhuǎn)授權(quán)人應(yīng)及時將授權(quán)和轉(zhuǎn)授權(quán)文件交回授權(quán)管理部門，并辦理相關(guān)交接手續(xù)。授權(quán)管理部門應(yīng)及時更新授權(quán)管理檔案。責(zé)任追究被授權(quán)人和被轉(zhuǎn)授權(quán)人的責(zé)任被授權(quán)人和被轉(zhuǎn)授權(quán)人應(yīng)嚴格按照授權(quán)和轉(zhuǎn)授權(quán)文件的規(guī)定行使權(quán)力，對授權(quán)事項的執(zhí)行結(jié)果負責(zé)。如因越權(quán)、濫用職權(quán)、失職等行為給公司造成損失的，公司將依法追究其相應(yīng)的責(zé)任。授權(quán)管理部門的責(zé)任授權(quán)管理部門應(yīng)認真履行職責(zé)，對授權(quán)和轉(zhuǎn)授權(quán)的審核、監(jiān)督檢查等工作負責(zé)。如因工作失誤、失職等行為導(dǎo)致授權(quán)和轉(zhuǎn)授權(quán)管理混亂，給公司造成損失的，公司將