發(fā)審委委員管理辦法總則制定目的為了規(guī)范發(fā)審委委員的管理，保證發(fā)審委審核工作的公平、公正、公開，提高上市公司質(zhì)量，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）設(shè)立的發(fā)審委委員的管理?；驹瓌t發(fā)審委委員管理遵循依法、公正、透明、高效的原則，確保審核工作嚴(yán)格依據(jù)法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定進行，維護市場秩序和投資者利益。發(fā)審委委員的任職條件基本資格1.具有中華人民共和國國籍，享有公民政治權(quán)利。2.熟悉證券、會計、法律等相關(guān)業(yè)務(wù)，具有豐富的專業(yè)知識和實踐經(jīng)驗。3.遵守國家法律、法規(guī)，具有良好的職業(yè)道德，無違法違規(guī)記錄。專業(yè)背景要求1.具有注冊會計師資格或高級會計師職稱，且在會計師事務(wù)所從事證券業(yè)務(wù)[X]年以上。2.具有律師資格，且在律師事務(wù)所從事證券業(yè)務(wù)[X]年以上。3.具有證券從業(yè)資格，且在證券公司、基金管理公司等金融機構(gòu)從事投資銀行、研究分析等相關(guān)業(yè)務(wù)[X]年以上。獨立性要求1.發(fā)審委委員不得與擬審核的發(fā)行人存在利害關(guān)系，不得持有發(fā)行人的股份，不得在發(fā)行人及其控股股東、實際控制人等單位任職。2.發(fā)審委委員不得為發(fā)行人及其控股股東、實際控制人提供保薦、承銷、審計、評估、法律、咨詢等服務(wù)。3.發(fā)審委委員不得與其他發(fā)審委委員存在親屬關(guān)系、利益關(guān)系或其他可能影響審核公正性的關(guān)系。發(fā)審委委員的選拔與聘任選拔程序1.中國證監(jiān)會發(fā)布發(fā)審委委員選拔公告，明確選拔條件、程序和時間要求。2.符合條件的人員可以通過中國證監(jiān)會指定的網(wǎng)站或其他渠道報名。3.中國證監(jiān)會對報名人員進行資格審查，確定參加選拔的人員名單。4.選拔采取考試、面試等方式進行，綜合考察報名人員的專業(yè)知識、業(yè)務(wù)能力、職業(yè)道德等方面的情況。5.根據(jù)選拔結(jié)果，確定發(fā)審委委員候選人名單，并向社會公示。聘任程序1.公示期滿無異議的，中國證監(jiān)會正式聘任發(fā)審委委員，并頒發(fā)聘書。2.發(fā)審委委員每屆任期[X]年，可以連任，但連續(xù)任期最長不超過[X]屆。發(fā)審委委員的職責(zé)與義務(wù)職責(zé)1.對發(fā)行人的股票發(fā)行申請進行審核，提出審核意見。2.參與發(fā)審委會議，對會議討論的事項發(fā)表意見，進行表決。3.對發(fā)審委工作中發(fā)現(xiàn)的問題提出建議和意見。義務(wù)1.遵守法律法規(guī)和發(fā)審委工作紀(jì)律，保守審核工作秘密。2.認(rèn)真履行職責(zé)，客觀、公正地進行審核，不得偏袒任何一方。3.積極參加發(fā)審委組織的培訓(xùn)和會議，不斷提高審核業(yè)務(wù)水平。4.及時向中國證監(jiān)會報告審核工作中發(fā)現(xiàn)的重大問題和異常情況。發(fā)審委會議制度會議組織1.發(fā)審委會議由中國證監(jiān)會發(fā)審委辦公室負責(zé)組織。2.發(fā)審委會議應(yīng)當(dāng)有[X]名以上（含[X]名）委員出席方可召開。會議程序1.發(fā)審委辦公室提前將會議通知、發(fā)行人申請文件等資料送達參會委員。2.參會委員審閱發(fā)行人申請文件，聽取發(fā)行人代表和保薦代表人的陳述。3.參會委員進行討論，對發(fā)行人的股票發(fā)行申請發(fā)表意見，進行表決。4.發(fā)審委辦公室負責(zé)記錄會議討論情況和表決結(jié)果。表決方式1.發(fā)審委會議表決采取記名投票方式。2.表決結(jié)果分為同意、反對和棄權(quán)。同意票數(shù)達到參會委員人數(shù)的[X]以上（含[X]），即為通過。發(fā)審委委員的監(jiān)督與管理監(jiān)督機制1.中國證監(jiān)會建立健全發(fā)審委委員監(jiān)督機制，加強對發(fā)審委委員審核工作的監(jiān)督檢查。2.發(fā)審委委員應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會報告審核工作情況。3.中國證監(jiān)會可以通過現(xiàn)場檢查、調(diào)閱審核工作記錄等方式，對發(fā)審委委員的審核工作進行監(jiān)督。違規(guī)處理1.發(fā)審委委員違反法律法規(guī)、職業(yè)道德或本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會將視情節(jié)輕重，給予警告、暫?；蛉∠浒l(fā)審委委員資格等處罰。2.發(fā)審委委員因違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰的，中國證監(jiān)會將立即取消其發(fā)審委委員資格。發(fā)審委委員的培訓(xùn)與考核培訓(xùn)1.中國證監(jiān)會定期組織發(fā)審委委員培訓(xùn)，提高發(fā)審委委員的業(yè)務(wù)水平和審核能力。2.培訓(xùn)內(nèi)容包括法律法規(guī)、行業(yè)政策、審核標(biāo)準(zhǔn)、案例分析等?？己?.中國證監(jiān)會建立發(fā)審委委員考核制度，對發(fā)審委委員的工作表現(xiàn)進行考核。2.考核內(nèi)容包括審核工作質(zhì)量、遵守紀(jì)律情況、業(yè)務(wù)能力提升等方面。3.考核結(jié)果作為發(fā)審委委員續(xù)聘、解聘的重要依據(jù)。信息披露發(fā)審委委員名單及基本情況中國證監(jiān)會定期在指定媒體上公布發(fā)審委委員名單及基本情況，接受社會公眾監(jiān)督。審核結(jié)果及理由