未招標(biāo)備案管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司/組織項目未招標(biāo)事項的規(guī)范管理，確保項目實施符合相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，保障公司/組織合法權(quán)益，特制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)所有涉及未招標(biāo)項目的備案管理工作，包括但不限于各類工程建設(shè)項目、物資采購項目、服務(wù)采購項目等。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則嚴(yán)格遵循國家及地方有關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和公司/組織內(nèi)部規(guī)定，確保未招標(biāo)備案工作合法合規(guī)。2.風(fēng)險防控原則對未招標(biāo)事項進(jìn)行全面風(fēng)險評估，采取有效措施防控風(fēng)險，保障項目順利推進(jìn)和公司/組織利益。3.透明公正原則備案過程應(yīng)公開、透明，確保決策公正，接受內(nèi)部監(jiān)督和相關(guān)部門檢查。4.高效務(wù)實原則在保證合規(guī)的前提下，簡化流程，提高工作效率，確保未招標(biāo)事項及時得到妥善處理。二、未招標(biāo)情形界定（一）符合法定可不招標(biāo)情形1.涉及國家安全、國家秘密、搶險救災(zāi)或者屬于利用扶貧資金實行以工代賑、需要使用農(nóng)民工等特殊情況，不適宜進(jìn)行招標(biāo)的項目。2.采購人依法能夠自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供的項目。3.已通過招標(biāo)方式選定的特許經(jīng)營項目投資人依法能夠自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供的項目。4.需要向原中標(biāo)人采購工程、貨物或者服務(wù)，否則將影響施工或者功能配套要求的項目。5.國家規(guī)定的其他特殊情形。（二）因特殊原因需采用非招標(biāo)方式1.項目時間緊迫，采用招標(biāo)方式無法滿足項目進(jìn)度要求，經(jīng)公司/組織相關(guān)決策機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的。2.技術(shù)復(fù)雜、有特殊要求或者受自然環(huán)境限制，只有少量潛在投標(biāo)人可供選擇的項目。3.采用公開招標(biāo)方式的費(fèi)用占項目合同金額的比例過大的項目。三、未招標(biāo)備案流程（一）申請1.項目實施部門在確定項目符合未招標(biāo)情形后，應(yīng)填寫《未招標(biāo)備案申請表》，詳細(xì)說明未招標(biāo)的原因、項目基本情況、預(yù)計金額、擬采用的采購方式等內(nèi)容。2.申請表需經(jīng)項目負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，并加蓋部門公章。（二）審核1.申請表提交至公司/組織的招標(biāo)管理部門，招標(biāo)管理部門對申請材料的完整性、合規(guī)性進(jìn)行初審。2.初審?fù)ㄟ^后，招標(biāo)管理部門組織相關(guān)部門（如法務(wù)部門、財務(wù)部門、技術(shù)部門等）進(jìn)行聯(lián)合會審。法務(wù)部門負(fù)責(zé)審查未招標(biāo)事項是否符合法律法規(guī)要求，對潛在法律風(fēng)險進(jìn)行評估。財務(wù)部門負(fù)責(zé)審核項目預(yù)算及資金來源，評估未招標(biāo)方式對成本控制的影響。技術(shù)部門負(fù)責(zé)對項目技術(shù)要求及潛在供應(yīng)商/服務(wù)商的技術(shù)能力進(jìn)行評估，確保未招標(biāo)方式不會影響項目技術(shù)質(zhì)量。（三）決策1.聯(lián)合會審?fù)ㄟ^后，將申請材料提交至公司/組織的決策機(jī)構(gòu)（如總經(jīng)理辦公會、董事會等）進(jìn)行審議決策。2.決策機(jī)構(gòu)根據(jù)審核意見及項目實際情況，做出是否同意未招標(biāo)備案的決定。（四）備案1.若決策機(jī)構(gòu)同意未招標(biāo)備案，招標(biāo)管理部門負(fù)責(zé)將相關(guān)材料整理歸檔，并在公司/組織內(nèi)部進(jìn)行備案公示，公示期不少于[X]個工作日。2.公示無異議后，招標(biāo)管理部門向項目實施部門出具《未招標(biāo)備案通知書》，明確未招標(biāo)備案的相關(guān)事項及后續(xù)工作要求。四、未招標(biāo)項目實施管理（一）采購方式選擇1.根據(jù)項目特點(diǎn)和實際情況，在符合法律法規(guī)及公司/組織規(guī)定的前提下，選擇合適的非招標(biāo)采購方式，如競爭性談判、單一來源采購、詢價采購等。2.對于采用單一來源采購方式的項目，應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行論證，并在備案材料中詳細(xì)說明理由和依據(jù)。（二）供應(yīng)商/服務(wù)商選擇1.項目實施部門應(yīng)按照公司/組織的供應(yīng)商/服務(wù)商管理規(guī)定，通過多種渠道選擇潛在供應(yīng)商/服務(wù)商。2.對于技術(shù)復(fù)雜、金額較大的項目，應(yīng)組織相關(guān)專家對潛在供應(yīng)商/服務(wù)商進(jìn)行評審，確保其具備相應(yīng)的資質(zhì)、能力和信譽(yù)。3.建立供應(yīng)商/服務(wù)商庫，對參與未招標(biāo)項目的供應(yīng)商/服務(wù)商進(jìn)行動態(tài)管理和評價。（三）合同簽訂與履行1.項目實施部門應(yīng)在未招標(biāo)備案通過后，按照規(guī)定的采購方式與選定的供應(yīng)商/服務(wù)商簽訂合同。2.合同內(nèi)容應(yīng)明確雙方的權(quán)利義務(wù)、項目要求、價格、付款方式、驗收標(biāo)準(zhǔn)等條款，確保合同合法合規(guī)、公平合理。3.項目實施部門負(fù)責(zé)合同的履行跟蹤，及時協(xié)調(diào)解決合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題，確保項目順利完成。五、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司/組織內(nèi)部審計部門定期對未招標(biāo)項目進(jìn)行審計檢查，重點(diǎn)審查備案程序的合規(guī)性、采購方式的合理性、合同簽訂與履行情況等。2.招標(biāo)管理部門負(fù)責(zé)對未招標(biāo)項目的備案及實施情況進(jìn)行日常監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。（二）外部檢查1.積極配合國家及地方有關(guān)部門對公司/組織未招標(biāo)項目的監(jiān)督檢查，如實提供相關(guān)資料和情況。2.對于外部檢查提出的問題，及時制定整改措施，認(rèn)真落實整改，并將整改情況報告相關(guān)部門。六、責(zé)任追究（一）違規(guī)責(zé)任界定1.對于在未招標(biāo)備案管理工作中違反法律法規(guī)、公司/組織規(guī)定的行為，將視情節(jié)輕重追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。2.存在以下情形之一的，屬于違規(guī)行為：未經(jīng)批準(zhǔn)擅自采用未招標(biāo)方式進(jìn)行項目采購的。提供虛假備案材料，騙取未招標(biāo)備案的。在未招標(biāo)項目實施過程中，存在濫用職權(quán)、謀取私利等行為的。未按照規(guī)定履行合同，給公司/組織造成損失的。（二）責(zé)任追究方式1.對于違規(guī)責(zé)任人，公司/組織將根據(jù)情節(jié)輕重給予批評教育、警告、記過、降職、撤職、解除勞動合同等處分。2.對于因違規(guī)行為給公司/組織造成經(jīng)濟(jì)損失的，違規(guī)責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。七、附則（一）解釋權(quán)本辦法由公司/組織招標(biāo)管理部門負(fù)責(zé)解釋。（二）修