契約型基金管理辦法總則制定目的為了規(guī)范契約型基金的運作和管理，保護基金投資者的合法權益，促進契約型基金行業(yè)的健康、有序發(fā)展，根據《中華人民共和國證券投資基金法》及其他相關法律法規(guī)，結合契約型基金的特點和實際情況，特制定本管理辦法。適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內設立、運作和管理的契約型基金。契約型基金是指通過基金管理人、基金托管人和基金份額持有人三方訂立基金合同而設立的基金，基金合同是規(guī)范三方權利義務關系的基本法律文件?；驹瓌t契約型基金的設立、運作和管理應當遵循自愿、公平、誠實信用的原則，不得損害國家利益、社會公共利益和基金份額持有人的合法權益。同時，應當嚴格遵守法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)則，確?；疬\作的合規(guī)性、透明度和穩(wěn)定性。基金的設立與募集基金管理人的條件擔任契約型基金的基金管理人，應當具備以下條件：1.依法設立的公司或者合伙企業(yè)，具有獨立法人資格；2.具有符合法律法規(guī)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）規(guī)定的注冊資本或者出資額；3.有完善的內部治理結構和風險控制制度；4.有具備相應專業(yè)知識和從業(yè)經驗的高級管理人員和業(yè)務人員；5.最近三年沒有重大違法違規(guī)記錄；6.法律、行政法規(guī)和協(xié)會規(guī)定的其他條件?；鸷贤膬热莼鸷贤瑧敯ㄒ韵轮饕獌热荩?.基金的基本情況，包括基金名稱、基金類型、基金規(guī)模、基金存續(xù)期限等；2.基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權利義務；3.基金的募集方式、募集對象、募集期限和募集金額；4.基金的投資范圍、投資策略和投資限制；5.基金的收益分配原則和方式；6.基金的費用和稅收；7.基金的估值和會計核算；8.基金的信息披露；9.基金合同的變更、終止和清算；10.違約責任和爭議解決方式。基金的募集程序基金管理人應當按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制定基金募集方案，并向協(xié)會備案?；鹉技桨笐敯ɑ鸬幕厩闆r、募集方式、募集對象、募集期限、募集金額等內容?；鸸芾砣藨斣诨鹉技谙迌?，向合格投資者募集基金份額。合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：1.凈資產不低于1000萬元的單位；2.金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。基金管理人應當在基金募集結束后，向協(xié)會辦理基金備案手續(xù)。協(xié)會對基金備案材料進行形式審查，對符合要求的基金予以備案?；鸬倪\作與管理投資運作基金管理人應當按照基金合同的約定，運用基金財產進行投資?；鸬耐顿Y范圍、投資策略和投資限制應當符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定?；鸸芾砣藨斀⒔∪顿Y決策機制和風險控制制度，對基金的投資運作進行嚴格的管理和監(jiān)督?；鸸芾砣藨敹ㄆ趯鸬耐顿Y組合進行評估和調整，確?；鸬耐顿Y目標和風險收益特征符合基金合同的約定。基金托管契約型基金應當由依法設立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行或者其他金融機構擔任基金托管人。基金托管人與基金管理人不得為同一機構，不得相互出資或者持有股份?；鹜泄苋藨敯凑辗煞ㄒ?guī)和基金合同的約定，履行基金財產的保管、監(jiān)督基金管理人投資運作等職責。基金托管人應當建立健全內部管理制度，確?；鹭敭a的安全和獨立。基金份額持有人大會基金份額持有人大會是基金的最高權力機構，由全體基金份額持有人組成?；鸱蓊~持有人大會應當按照法律法規(guī)和基金合同的約定，行使下列職權：1.決定基金的擴募或者延長基金合同期限；2.決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同；3.決定更換基金管理人、基金托管人；4.決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準；5.法律法規(guī)和基金合同約定的其他職權。基金份額持有人大會可以采取現場方式召開，也可以采取通訊等方式召開。基金份額持有人大會應當有代表二分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開?；鸱蓊~持有人大會作出的決議，應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上通過。基金的信息披露信息披露的內容基金管理人、基金托管人應當按照法律法規(guī)和基金合同的約定，向基金份額持有人披露基金的相關信息。信息披露的內容應當包括基金的基本情況、投資運作情況、財務狀況、收益分配情況等?；鸸芾砣藨斣诨鸷贤Ш螅考径冉Y束之日起15個工作日內，向基金份額持有人披露基金季度報告；每年度結束之日起3個月內，向基金份額持有人披露基金年度報告。信息披露的方式基金管理人、基金托管人應當通過中國基金業(yè)協(xié)會指定的信息披露平臺、基金管理人網站等方式，向基金份額持有人披露基金的相關信息?；鸸芾砣?、基金托管人應當保證所披露信息的真實性、準確性和完整性?；鸬淖兏?、終止與清算基金的變更基金合同的變更應當經基金份額持有人大會決議通過，并報協(xié)會備案?；鸷贤兏膬热輵敺戏煞ㄒ?guī)和基金合同的約定?；鸬慕K止有下列情形之一的，基金合同終止：1.基金合同期限屆滿而未延期；2.基金份額持有人大會決定終止；3.基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人承接；4.基金合同約定的其他情形。基金的清算基金合同終止后，基金管理人應當組織清算組對基金財產進行清算。清算組由基金管理人、基金托管人以及相關中介機構組成。清算組應當自基金合同終止之日起15個工作日內成立，并在6個月內完成清算工作。清算組應當按照法律法規(guī)和基金合同的約定，對基金財產進行清理、估價、變現和分配。監(jiān)督管理協(xié)會的職責協(xié)會對契約型基金的設立、運作和管理進行自律管理。協(xié)會應當制定和完善契約型基金的自律規(guī)則，對基金管理人、基金托管人等市場主體的業(yè)務活動進行監(jiān)督檢查，對違反自律規(guī)則的行為進行紀律處分。監(jiān)管部門的職責中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構對契約型基金的設立、運作和管理進行監(jiān)督管理。監(jiān)管部門應當依法對基金管理人、基金托管人等市場主體的業(yè)務活動進行檢查，對違法違規(guī)行為進行處罰。法律責任基金管理人的法律責任基金管理人違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，由協(xié)會責令改正，給予警告，并處以罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者取消基金管理人登記：1.未按照規(guī)定辦理基金備案手續(xù)；2.未按照規(guī)定履行信息披露義務；3.未按照規(guī)定履行投資運作職責；4.未按照規(guī)定履行基金份額持有人大會召集職責；5.其他違反法律法規(guī)和自律規(guī)則的行為?；鹜泄苋说姆韶熑位鹜泄苋诉`反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，由協(xié)會責令改正，給予警告，并處以罰款；情節(jié)嚴重的，暫