湖北科技板管理辦法總則目的與宗旨為規(guī)范湖北科技板的建設(shè)與運(yùn)營(yíng)，推動(dòng)科技創(chuàng)新企業(yè)發(fā)展，優(yōu)化資本市場(chǎng)服務(wù)，促進(jìn)科技與金融深度融合，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合湖北實(shí)際情況，制定本管理辦法。適用范圍本辦法適用于在湖北科技板掛牌、展示及相關(guān)活動(dòng)的各類(lèi)科技創(chuàng)新企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)以及參與湖北科技板建設(shè)與管理的相關(guān)部門(mén)和單位?；驹瓌t1.依法合規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)，確保湖北科技板各項(xiàng)活動(dòng)合法合規(guī)。2.服務(wù)創(chuàng)新原則：以服務(wù)科技創(chuàng)新企業(yè)為核心，助力企業(yè)成長(zhǎng)與發(fā)展。3.規(guī)范有序原則：建立健全規(guī)范的管理制度和業(yè)務(wù)流程，保障湖北科技板平穩(wěn)運(yùn)行。4.公開(kāi)透明原則：信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，維護(hù)市場(chǎng)公平與透明。組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)管理機(jī)構(gòu)設(shè)立湖北科技板管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“管委會(huì)”），作為湖北科技板的統(tǒng)籌管理機(jī)構(gòu)。管委會(huì)由省科技廳、省地方金融監(jiān)管局、湖北證監(jiān)局等相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)研究制定湖北科技板發(fā)展戰(zhàn)略、政策措施，協(xié)調(diào)解決重大問(wèn)題。管委會(huì)職責(zé)1.貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)資本市場(chǎng)和科技創(chuàng)新的方針政策，結(jié)合湖北實(shí)際，制定具體實(shí)施辦法。2.統(tǒng)籌規(guī)劃湖北科技板建設(shè)，推動(dòng)科技板各項(xiàng)業(yè)務(wù)開(kāi)展。3.審核批準(zhǔn)科技板掛牌企業(yè)名單，監(jiān)督掛牌企業(yè)規(guī)范運(yùn)作。4.協(xié)調(diào)相關(guān)部門(mén)，為科技板發(fā)展創(chuàng)造良好的政策環(huán)境和市場(chǎng)環(huán)境。5.指導(dǎo)和監(jiān)督科技板運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)的工作。運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)指定專(zhuān)門(mén)的運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)湖北科技板的日常運(yùn)營(yíng)管理。運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)具備專(zhuān)業(yè)的團(tuán)隊(duì)和完善的管理制度，按照管委會(huì)的要求和本辦法的規(guī)定，開(kāi)展掛牌企業(yè)推薦、審核、掛牌服務(wù)、信息披露管理、投資者服務(wù)等工作。運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)職責(zé)1.負(fù)責(zé)受理企業(yè)掛牌申請(qǐng)，對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行初步審查。2.組織專(zhuān)家評(píng)審，提出掛牌審核意見(jiàn)。3.為掛牌企業(yè)提供培訓(xùn)、咨詢(xún)等服務(wù)，協(xié)助企業(yè)規(guī)范運(yùn)作。4.負(fù)責(zé)科技板信息平臺(tái)的建設(shè)與維護(hù)，及時(shí)發(fā)布企業(yè)信息和市場(chǎng)動(dòng)態(tài)。5.組織開(kāi)展投資者對(duì)接活動(dòng)，促進(jìn)科技板與投資者之間的交流與合作。掛牌企業(yè)管理掛牌條件1.企業(yè)注冊(cè)地在湖北省內(nèi)，具有獨(dú)立法人資格。2.符合國(guó)家和湖北省產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向，屬于科技創(chuàng)新領(lǐng)域，具有較高的科技含量和發(fā)展?jié)摿Α?.主營(yíng)業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力和盈利能力。4.治理結(jié)構(gòu)健全，運(yùn)作規(guī)范，依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。5.按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。掛牌程序1.企業(yè)申請(qǐng)：企業(yè)向運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)提交掛牌申請(qǐng)材料，包括企業(yè)基本情況、財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)模式、技術(shù)創(chuàng)新情況等。2.受理審查：運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行受理和初步審查，符合要求的予以受理。3.專(zhuān)家評(píng)審：運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)組織專(zhuān)家對(duì)受理企業(yè)進(jìn)行評(píng)審，提出評(píng)審意見(jiàn)。4.審核批準(zhǔn)：管委會(huì)根據(jù)專(zhuān)家評(píng)審意見(jiàn)，對(duì)擬掛牌企業(yè)進(jìn)行審核批準(zhǔn)。5.掛牌公告：經(jīng)審核批準(zhǔn)的企業(yè)在湖北科技板信息平臺(tái)進(jìn)行掛牌公告。持續(xù)監(jiān)管1.信息披露：掛牌企業(yè)應(yīng)按照規(guī)定定期披露年度報(bào)告、中期報(bào)告等信息，內(nèi)容包括企業(yè)基本情況、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果、重大事項(xiàng)等。信息披露應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。2.規(guī)范運(yùn)作：掛牌企業(yè)應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)和湖北科技板相關(guān)規(guī)定，完善公司治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范內(nèi)部管理，依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。3.監(jiān)督檢查：管委會(huì)和運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)定期對(duì)掛牌企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促企業(yè)整改。對(duì)違反規(guī)定的企業(yè)，視情節(jié)輕重采取相應(yīng)的處罰措施。中介機(jī)構(gòu)管理中介機(jī)構(gòu)范圍參與湖北科技板相關(guān)業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)包括保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等。中介機(jī)構(gòu)職責(zé)1.保薦機(jī)構(gòu)：負(fù)責(zé)對(duì)掛牌企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查、推薦掛牌，并在掛牌后持續(xù)督導(dǎo)企業(yè)規(guī)范運(yùn)作。2.會(huì)計(jì)師事務(wù)所：負(fù)責(zé)對(duì)掛牌企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)，出具審計(jì)報(bào)告。3.律師事務(wù)所：負(fù)責(zé)對(duì)掛牌企業(yè)的法律合規(guī)情況進(jìn)行核查，出具法律意見(jiàn)書(shū)。4.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)：負(fù)責(zé)對(duì)掛牌企業(yè)的資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估，出具資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告。中介機(jī)構(gòu)管理1.資格要求：中介機(jī)構(gòu)應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和專(zhuān)業(yè)能力，遵守職業(yè)道德規(guī)范。2.備案管理：中介機(jī)構(gòu)參與湖北科技板相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)向運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行備案。3.監(jiān)督考核：運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)中介機(jī)構(gòu)的工作進(jìn)行監(jiān)督考核，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理。投資者管理投資者范圍湖北科技板的投資者包括機(jī)構(gòu)投資者和合格個(gè)人投資者。機(jī)構(gòu)投資者包括證券公司、基金管理公司、保險(xiǎn)公司、信托公司等。合格個(gè)人投資者應(yīng)符合一定的資產(chǎn)規(guī)模、投資經(jīng)驗(yàn)等條件。投資者權(quán)益保護(hù)1.信息獲取：運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)向投資者披露掛牌企業(yè)信息，保障投資者知情權(quán)。2.投訴處理：建立健全投資者投訴處理機(jī)制，及時(shí)處理投資者投訴和建議。3.風(fēng)險(xiǎn)提示：向投資者充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)投資者理性投資。投資者教育1.開(kāi)展多種形式的投資者教育活動(dòng)，提高投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和投資能力。2.宣傳湖北科技板的功能和優(yōu)勢(shì)，吸引更多投資者參與。交易與融資管理交易機(jī)制1.湖北科技板建立多元化的交易機(jī)制，包括協(xié)議轉(zhuǎn)讓、做市商交易等。2.鼓勵(lì)企業(yè)通過(guò)股權(quán)交易實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置和價(jià)值發(fā)現(xiàn)。融資渠道1.支持掛牌企業(yè)通過(guò)股權(quán)融資、債權(quán)融資等多種方式籌集資金。2.加強(qiáng)與銀行、證券、保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)合作，為掛牌企業(yè)提供多元化的融資支持。融資規(guī)范1.掛牌企業(yè)融資應(yīng)符合國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策要求。2.嚴(yán)格履行融資程序，確保融資活動(dòng)合法合規(guī)。信息披露管理信息披露原則信息披露應(yīng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平的原則。信息披露內(nèi)容1.掛牌企業(yè)應(yīng)披露企業(yè)基本信息、財(cái)務(wù)信息、經(jīng)營(yíng)信息、重大事項(xiàng)等。2.中介機(jī)構(gòu)應(yīng)披露盡職調(diào)查情況、專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)等。信息披露方式通過(guò)湖北科技板信息平臺(tái)進(jìn)行信息披露，同時(shí)可根據(jù)需要在指定媒體發(fā)布。違規(guī)處理違規(guī)行為認(rèn)定明確掛牌企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)、投資者等在湖北科技板活動(dòng)中可能出現(xiàn)的違規(guī)行為，如信息披露違規(guī)、欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易等。處罰措施