煤礦風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)煤礦安全生產(chǎn)管理，有效識(shí)別、評(píng)估和控制煤礦生產(chǎn)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，預(yù)防和減少事故的發(fā)生，保障員工生命安全和企業(yè)財(cái)產(chǎn)安全，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于本公司所屬煤礦企業(yè)的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、建設(shè)等活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管理。（三）基本原則1.預(yù)防為主原則：通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的提前識(shí)別、評(píng)估和控制，預(yù)防事故的發(fā)生。2.全面覆蓋原則：涵蓋煤礦生產(chǎn)的各個(gè)環(huán)節(jié)、各個(gè)崗位和各類設(shè)備設(shè)施。3.科學(xué)評(píng)估原則：運(yùn)用科學(xué)的方法和工具對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行評(píng)估，確保評(píng)估結(jié)果準(zhǔn)確可靠。4.動(dòng)態(tài)管理原則：根據(jù)煤礦生產(chǎn)實(shí)際情況和法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的變化，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管理措施。二、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別（一）識(shí)別范圍1.人員方面：包括員工的安全意識(shí)、操作技能、勞動(dòng)強(qiáng)度、工作環(huán)境等。2.設(shè)備設(shè)施方面：采煤機(jī)、掘進(jìn)機(jī)、提升運(yùn)輸設(shè)備、通風(fēng)設(shè)備、排水設(shè)備等各類生產(chǎn)設(shè)備，以及供電系統(tǒng)、通訊系統(tǒng)、監(jiān)測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)等輔助設(shè)備設(shè)施。3.作業(yè)環(huán)境方面：井下的瓦斯、煤塵、水、火、頂板等自然災(zāi)害，以及巷道支護(hù)、通風(fēng)條件、溫度、濕度等作業(yè)環(huán)境因素。4.管理方面：安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)情況、安全管理制度執(zhí)行情況、安全培訓(xùn)教育情況、安全檢查與隱患排查治理情況等。（二）識(shí)別方法1.工作危害分析法（JHA）：針對(duì)煤礦生產(chǎn)過(guò)程中的每個(gè)作業(yè)活動(dòng)，識(shí)別可能存在的危害因素。2.安全檢查表法（SCL）：依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和企業(yè)安全管理制度，制定安全檢查表，對(duì)設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境等進(jìn)行檢查，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。3.故障模式與影響分析（FMEA）：對(duì)設(shè)備設(shè)施的故障模式進(jìn)行分析，評(píng)估其可能產(chǎn)生的影響，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。4.現(xiàn)場(chǎng)觀察法：通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)觀察煤礦生產(chǎn)作業(yè)過(guò)程，直接識(shí)別存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。（三）識(shí)別流程1.成立識(shí)別小組：由煤礦企業(yè)的安全管理部門牽頭，組織生產(chǎn)、技術(shù)、機(jī)電等相關(guān)部門的人員成立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別小組。2.開(kāi)展識(shí)別工作：識(shí)別小組按照識(shí)別范圍和方法，對(duì)煤礦生產(chǎn)的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行全面識(shí)別，填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別清單。3.匯總整理：將識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行匯總整理，形成風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單。三、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（一）評(píng)估方法1.風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS）：根據(jù)事故發(fā)生的可能性（L）和后果嚴(yán)重程度（S），通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)矩陣表確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（R）。2.作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC）：用于評(píng)價(jià)人們?cè)诰哂袧撛谖ｋU(xiǎn)環(huán)境中作業(yè)時(shí)的危險(xiǎn)性，根據(jù)事故發(fā)生的可能性（L）、人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度（E）和事故后果嚴(yán)重程度（C），計(jì)算危險(xiǎn)等級(jí)（D）。（二）評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)1.事故發(fā)生可能性（L）評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)：極不可能發(fā)生（L=1）：幾乎不可能發(fā)生事故?？赡苄詷O小（L=2）：事故發(fā)生的可能性很小?？赡?，但不經(jīng)常（L=3）：事故有可能發(fā)生，但不經(jīng)常發(fā)生。很可能發(fā)生（L=4）：事故發(fā)生的可能性較大。頻繁發(fā)生（L=5）：事故經(jīng)常發(fā)生。2.人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度（E）評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)：連續(xù)暴露（E=10）：人員在危險(xiǎn)環(huán)境中連續(xù)工作。每天工作時(shí)間內(nèi)暴露（E=6）：人員在每天的工作時(shí)間內(nèi)暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中。每周一次或偶然暴露（E=3）：人員每周一次或偶然暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中。每月一次暴露（E=2）：人員每月一次暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中。每年幾次暴露（E=1）：人員每年幾次暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中。3.事故后果嚴(yán)重程度（C）評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)：特大傷亡事故（C=100）：造成30人以上死亡，或者100人以上重傷（包括急性工業(yè)中毒，下同），或者1億元以上直接經(jīng)濟(jì)損失的事故。重大傷亡事故（C=40）：造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重傷，或者5000萬(wàn)元以上1億元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的事故。較大傷亡事故（C=15）：造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重傷，或者1000萬(wàn)元以上5000萬(wàn)元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的事故。一般傷亡事故（C=7）：造成3人以下死亡，或者10人以下重傷，或者1000萬(wàn)元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的事故。輕微傷亡事故（C=3）：造成人員輕傷，或者一定程度的財(cái)產(chǎn)損失。無(wú)傷亡事故（C=1）：未造成人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失。4.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（R）評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)：重大風(fēng)險(xiǎn)（R=160320）：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為5級(jí)，應(yīng)立即采取措施進(jìn)行整改，降低風(fēng)險(xiǎn)。較大風(fēng)險(xiǎn)（R=70160）：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為4級(jí)，應(yīng)制定針對(duì)性的控制措施，限期整改。一般風(fēng)險(xiǎn)（R=2070）：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為3級(jí)，應(yīng)加強(qiáng)管理，采取有效的控制措施。低風(fēng)險(xiǎn)（R=520）：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為2級(jí)，可接受風(fēng)險(xiǎn)，但應(yīng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)和控制。可忽略風(fēng)險(xiǎn)（R<5）：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為1級(jí)，可忽略不計(jì)，但仍需關(guān)注。（三）評(píng)估流程1.確定評(píng)估對(duì)象：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別清單，確定需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。2.收集評(píng)估資料：收集與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)相關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、操作規(guī)程、事故案例等資料。3.開(kāi)展評(píng)估工作：評(píng)估人員按照評(píng)估方法和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行評(píng)估，填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表。4.匯總評(píng)估結(jié)果：將評(píng)估人員的評(píng)估結(jié)果進(jìn)行匯總，確定每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。5.編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，提出風(fēng)險(xiǎn)控制措施建議。四、風(fēng)險(xiǎn)控制（一）控制原則1.消除風(fēng)險(xiǎn)原則：通過(guò)技術(shù)改造、工藝優(yōu)化等措施，消除風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。2.降低風(fēng)險(xiǎn)原則：采取工程技術(shù)措施、管理措施等，降低風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3.個(gè)體防護(hù)原則：為員工配備必要的個(gè)體防護(hù)用品，減少事故發(fā)生時(shí)對(duì)員工的傷害。4.應(yīng)急處置原則：制定完善的應(yīng)急預(yù)案，提高應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的能力，減少事故損失。（二）控制措施1.工程技術(shù)措施：采用先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和設(shè)備，提高煤礦生產(chǎn)的自動(dòng)化、智能化水平。優(yōu)化巷道布置，加強(qiáng)支護(hù)，提高巷道的穩(wěn)定性。完善通風(fēng)系統(tǒng)，確保井下通風(fēng)良好，有效降低瓦斯、煤塵濃度。加強(qiáng)排水系統(tǒng)建設(shè)，提高排水能力，防止水害事故發(fā)生。安裝監(jiān)測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)，實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)井下瓦斯、一氧化碳、風(fēng)速、溫度等參數(shù)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)安全隱患。2.管理措施：建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任制，明確各級(jí)管理人員和員工的安全職責(zé)。完善安全管理制度，加強(qiáng)安全培訓(xùn)教育，提高員工的安全意識(shí)和操作技能。加強(qiáng)安全檢查與隱患排查治理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除安全隱患。嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程，規(guī)范員工的作業(yè)行為。加強(qiáng)應(yīng)急管理，制定完善的應(yīng)急預(yù)案，定期組織演練。3.培訓(xùn)教育措施：制定年度安全培訓(xùn)計(jì)劃，對(duì)員工進(jìn)行系統(tǒng)的安全培訓(xùn)。開(kāi)展崗位技能培訓(xùn)，提高員工的操作技能水平。加強(qiáng)新員工入職培訓(xùn)，使其熟悉煤礦安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程。定期組織安全知識(shí)競(jìng)賽、安全演講等活動(dòng)，營(yíng)造良好的安全文化氛圍。4.個(gè)體防護(hù)措施：為員工配備符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的安全帽、工作服、膠靴、手套等個(gè)體防護(hù)用品。根據(jù)不同的作業(yè)環(huán)境和崗位需求，為員工配備相應(yīng)的呼吸防護(hù)用品、眼部防護(hù)用品等。定期對(duì)員工的個(gè)體防護(hù)用品進(jìn)行檢查和維護(hù)，確保其性能良好。（三）控制實(shí)施1.制定控制方案：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，針對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制方案，明確控制措施、責(zé)任部門和責(zé)任人、實(shí)施時(shí)間等。2.組織實(shí)施：責(zé)任部門和責(zé)任人按照控制方案組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施，確保措施落實(shí)到位。3.監(jiān)督檢查：安全管理部門對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并督促整改。4.效果評(píng)估：定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果調(diào)整控制措施，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。五、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管理檔案（一）檔案內(nèi)容1.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別清單：記錄風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的名稱、所在位置、可能存在的危害因素等。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表：記錄風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的評(píng)估過(guò)程和結(jié)果，包括事故發(fā)生可能性、人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度、事故后果嚴(yán)重程度、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等。3.風(fēng)險(xiǎn)控制方案：記錄針對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施、責(zé)任部門和責(zé)任人、實(shí)施時(shí)間等。4.安全檢查與隱患排查治理記錄：記錄對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行安全檢查和隱患排查治理的情況，包括檢查時(shí)間、檢查人員、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、整改措施及整改結(jié)果等。5.培訓(xùn)教育記錄：記錄對(duì)涉及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的員工進(jìn)行培訓(xùn)教育的情況，包括培訓(xùn)時(shí)間、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)人員等。6.應(yīng)急演練記錄：記錄針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)開(kāi)展應(yīng)急演練的情況，包括演練時(shí)間、演練內(nèi)容、演練效果等。（二）檔案管理1.檔案建立：由安全管理部門負(fù)責(zé)建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管理檔案，指定專人負(fù)責(zé)檔案的收集、整理和歸檔。2.檔案更新：隨著煤礦生產(chǎn)實(shí)際情況和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管理措施的變化，及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管理檔案的內(nèi)容。3.檔案查閱：相關(guān)部門和人員因工作需要查閱風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管理檔案時(shí)，應(yīng)辦理查閱手續(xù)，經(jīng)批準(zhǔn)后方可查閱。4.檔案保管：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管理檔案應(yīng)妥善保管，保存期限不少于[具體期限]年。六、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.定期檢查：安全管理部門定期對(duì)煤礦企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管理情況進(jìn)行檢查，檢查內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制措施落實(shí)等情況。2.專項(xiàng)檢查：針對(duì)煤礦生產(chǎn)過(guò)程中的重點(diǎn)環(huán)節(jié)、關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施等，開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管理檢查。3.日常檢查：各級(jí)管理人員在日常工作中對(duì)所負(fù)責(zé)區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管理情況進(jìn)行檢查。（二）考核評(píng)價(jià)1.制定考核標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管理的要求，制定考核標(biāo)準(zhǔn)，明確考核內(nèi)容、考核指標(biāo)和考核方法。2.組織考核評(píng)價(jià)：安全管理部門定期組織對(duì)煤礦企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管