上海母基金管理辦法總則目的與依據(jù)為規(guī)范上海母基金的運作與管理，提高資金使用效益，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本辦法。定義與范圍本辦法所稱上海母基金，是指由上海市政府設(shè)立，以引導(dǎo)社會資本投向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域等為目標(biāo)的基金。其資金來源包括財政資金、社會捐贈及其他合法渠道籌集的資金?；驹瓌t1.政策引導(dǎo)原則：充分發(fā)揮母基金的政策導(dǎo)向作用，引導(dǎo)社會資本投向符合本市產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的領(lǐng)域。2.市場運作原則：遵循市場規(guī)律，采用市場化的運作方式，確保母基金的安全性、流動性和收益性。3.專業(yè)管理原則：委托專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理，提高母基金的運作效率和管理水平。4.風(fēng)險可控原則：建立健全風(fēng)險防控機(jī)制，有效防范和控制各類風(fēng)險。管理機(jī)構(gòu)管理委員會1.組成與職責(zé)：成立上海母基金管理委員會，由市政府相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、專家學(xué)者等組成。管理委員會負(fù)責(zé)審議母基金的發(fā)展戰(zhàn)略、年度計劃、重大投資決策等事項。2.決策機(jī)制：管理委員會會議由主任或其委托的副主任主持，須有三分之二以上成員出席方能召開。重大事項決策須經(jīng)全體成員三分之二以上表決通過。受托管理機(jī)構(gòu)1.資質(zhì)要求：受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)具備豐富的基金管理經(jīng)驗、專業(yè)的管理團(tuán)隊和良好的市場信譽(yù)。2.職責(zé)與義務(wù)：受托管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)母基金的日常運作管理，包括項目篩選、投資決策、投后管理、資金回收等工作。應(yīng)按照法律法規(guī)、本辦法及委托管理協(xié)議的要求，履行職責(zé)，確保母基金的規(guī)范運作。資金募集與管理資金募集1.募集方式：母基金可通過直接募集、間接募集等方式籌集資金。直接募集是指由母基金管理機(jī)構(gòu)直接向社會投資者募集資金；間接募集是指通過設(shè)立子基金等方式，由子基金管理機(jī)構(gòu)向社會投資者募集資金。2.募集渠道：資金來源包括但不限于財政專項資金、產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金、國有資本經(jīng)營預(yù)算資金、社會捐贈資金等。鼓勵各類社會資本參與母基金的募集。資金管理1.賬戶設(shè)立：母基金應(yīng)設(shè)立獨立的資金賬戶，實行專戶管理，專款專用。2.資金核算：建立健全財務(wù)管理制度，規(guī)范資金核算流程，定期編制財務(wù)報表，如實反映母基金的財務(wù)狀況和運作情況。3.資金監(jiān)管：加強(qiáng)對母基金資金使用的監(jiān)管，確保資金安全。管理委員會、受托管理機(jī)構(gòu)及相關(guān)部門應(yīng)按照各自職責(zé)，對母基金的資金運作進(jìn)行監(jiān)督檢查。投資運作投資方向1.重點領(lǐng)域：母基金主要投向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、先進(jìn)制造業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、科技創(chuàng)新等領(lǐng)域，以及市委市政府確定的其他重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。2.項目篩選：受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)按照母基金的投資方向和要求，建立項目篩選標(biāo)準(zhǔn)和流程，對擬投資項目進(jìn)行盡職調(diào)查、風(fēng)險評估等工作。投資決策1.決策程序：母基金投資決策應(yīng)遵循科學(xué)、民主、透明的原則。受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立投資決策委員會，負(fù)責(zé)對投資項目進(jìn)行審議決策。投資決策委員會成員應(yīng)包括母基金管理機(jī)構(gòu)代表、外部專家等。2.投資限制：母基金不得從事以下業(yè)務(wù)：向發(fā)起人、管理人及其關(guān)聯(lián)方進(jìn)行直接投資；從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；違反國家法律法規(guī)及本辦法規(guī)定的其他投資業(yè)務(wù)。投后管理1.管理措施：受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)對投資項目進(jìn)行跟蹤管理，及時掌握項目進(jìn)展情況，協(xié)助解決項目實施過程中遇到的問題。定期對投資項目進(jìn)行績效評估，根據(jù)評估結(jié)果采取相應(yīng)的管理措施。2.增值服務(wù)：充分發(fā)揮母基金的資源整合優(yōu)勢，為投資項目提供增值服務(wù)，包括戰(zhàn)略規(guī)劃、市場拓展、技術(shù)創(chuàng)新、人才引進(jìn)等方面的支持。退出機(jī)制1.退出方式：母基金的退出方式包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)上市、并購重組、清算等。受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)投資項目的實際情況，選擇合適的退出方式，確保母基金的資金安全和收益最大化。2.退出程序：按照相關(guān)法律法規(guī)和本辦法的規(guī)定，履行退出審批程序，及時辦理資金回收等手續(xù)。收益分配與風(fēng)險管理收益分配1.分配原則：母基金收益分配應(yīng)遵循“先回本、后分利”的原則，在確保母基金本金安全的前提下，按照約定的比例進(jìn)行收益分配。2.分配方式：收益分配方式包括現(xiàn)金分配、再投資等。具體分配方式由母基金管理委員會根據(jù)實際情況確定。風(fēng)險管理1.風(fēng)險識別與評估：建立健全風(fēng)險識別、評估和預(yù)警機(jī)制，對母基金運作過程中可能面臨的市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險等進(jìn)行全面識別和評估。2.風(fēng)險控制措施：針對不同類型的風(fēng)險，制定相應(yīng)的風(fēng)險控制措施，包括投資組合管理、風(fēng)險限額管理、信用評級管理、內(nèi)部控制等。加強(qiáng)對受托管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，督促其嚴(yán)格履行風(fēng)險管理職責(zé)。信息披露與監(jiān)督檢查信息披露1.披露內(nèi)容：母基金應(yīng)定期向管理委員會、社會投資者等披露基金運作情況、投資項目進(jìn)展、財務(wù)狀況等信息。信息披露應(yīng)真實、準(zhǔn)確、完整、及時。2.披露方式：通過官方網(wǎng)站、媒體公告等方式進(jìn)行信息披露。監(jiān)督檢查1.內(nèi)部監(jiān)督：管理委員會、受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對母基金運作過程的監(jiān)督檢查，確保各項規(guī)定和制度的有效執(zhí)行。2.外部監(jiān)督：