評(píng)估采購(gòu)管理辦法一、總則（一）目的本采購(gòu)管理辦法旨在規(guī)范公司采購(gòu)活動(dòng)，確保采購(gòu)工作高效、有序進(jìn)行，保障公司物資供應(yīng)的及時(shí)性、準(zhǔn)確性和質(zhì)量，降低采購(gòu)成本，防范采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，提高公司經(jīng)濟(jì)效益和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部各部門(mén)涉及的所有采購(gòu)活動(dòng)，包括但不限于原材料采購(gòu)、設(shè)備采購(gòu)、辦公用品采購(gòu)、服務(wù)采購(gòu)等。（三）基本原則1.合法性原則：采購(gòu)活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)政策要求，確保采購(gòu)行為合法合規(guī)。2.公平公正原則：在采購(gòu)過(guò)程中，應(yīng)遵循公平競(jìng)爭(zhēng)、公正對(duì)待的原則，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保障所有潛在供應(yīng)商的平等參與權(quán)。3.效益原則：以降低采購(gòu)成本、提高采購(gòu)效益為目標(biāo)，優(yōu)化采購(gòu)流程，合理選擇供應(yīng)商，確保公司獲得性?xún)r(jià)比最優(yōu)的物資和服務(wù)。4.誠(chéng)實(shí)守信原則：采購(gòu)人員和供應(yīng)商應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，履行合同約定，保證采購(gòu)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。二、采購(gòu)組織與職責(zé)（一）采購(gòu)部門(mén)設(shè)置公司設(shè)立獨(dú)立的采購(gòu)部門(mén)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌管理公司的采購(gòu)工作。采購(gòu)部門(mén)應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)需求和人員情況，合理設(shè)置采購(gòu)崗位，明確各崗位的職責(zé)和權(quán)限。（二）采購(gòu)部門(mén)職責(zé)1.制定和完善采購(gòu)管理制度、流程和標(biāo)準(zhǔn)，并組織實(shí)施。2.負(fù)責(zé)市場(chǎng)調(diào)研，收集供應(yīng)商信息，建立和維護(hù)供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)。3.根據(jù)公司需求編制采購(gòu)計(jì)劃，下達(dá)采購(gòu)任務(wù)，確保采購(gòu)工作按計(jì)劃執(zhí)行。4.組織采購(gòu)招標(biāo)、詢(xún)價(jià)、談判等采購(gòu)活動(dòng)，選擇合適的供應(yīng)商，簽訂采購(gòu)合同。5.負(fù)責(zé)采購(gòu)合同的執(zhí)行和跟蹤，協(xié)調(diào)解決合同履行過(guò)程中的問(wèn)題。6.對(duì)采購(gòu)物資和服務(wù)進(jìn)行驗(yàn)收，確保質(zhì)量符合要求。7.負(fù)責(zé)采購(gòu)成本的控制和分析，定期向上級(jí)匯報(bào)采購(gòu)工作情況。8.配合公司內(nèi)部審計(jì)、監(jiān)察等部門(mén)對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和檢查。（三）其他部門(mén)職責(zé)1.各需求部門(mén)應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展和實(shí)際需求，及時(shí)、準(zhǔn)確地向采購(gòu)部門(mén)提交采購(gòu)申請(qǐng)，明確采購(gòu)物資或服務(wù)的規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量要求等詳細(xì)信息。2.參與采購(gòu)合同的評(píng)審，協(xié)助采購(gòu)部門(mén)對(duì)采購(gòu)物資和服務(wù)進(jìn)行驗(yàn)收。3.配合采購(gòu)部門(mén)進(jìn)行供應(yīng)商管理，提供供應(yīng)商評(píng)價(jià)意見(jiàn)。三、采購(gòu)流程（一）采購(gòu)申請(qǐng)1.各需求部門(mén)根據(jù)工作需要，填寫(xiě)《采購(gòu)申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明采購(gòu)物資或服務(wù)的名稱(chēng)、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、預(yù)算金額、需求時(shí)間等內(nèi)容，并經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核簽字后提交至采購(gòu)部門(mén)。2.采購(gòu)部門(mén)收到采購(gòu)申請(qǐng)后，對(duì)申請(qǐng)內(nèi)容進(jìn)行初步審核，如發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)信息不完整或不合理，應(yīng)及時(shí)與需求部門(mén)溝通補(bǔ)充或調(diào)整。（二）采購(gòu)計(jì)劃制定1.采購(gòu)部門(mén)根據(jù)采購(gòu)申請(qǐng)和公司庫(kù)存情況、生產(chǎn)計(jì)劃、項(xiàng)目進(jìn)度等因素，綜合考慮采購(gòu)周期、市場(chǎng)供應(yīng)情況等，制定詳細(xì)的采購(gòu)計(jì)劃。2.采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)明確采購(gòu)物資或服務(wù)的名稱(chēng)、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、采購(gòu)時(shí)間、采購(gòu)方式等內(nèi)容，并經(jīng)采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)。（三）供應(yīng)商選擇與管理1.供應(yīng)商開(kāi)發(fā)采購(gòu)部門(mén)通過(guò)市場(chǎng)調(diào)研、網(wǎng)絡(luò)搜索、行業(yè)推薦、供應(yīng)商自薦等方式，廣泛收集潛在供應(yīng)商信息。對(duì)收集到的供應(yīng)商信息進(jìn)行整理和分析，篩選出符合公司采購(gòu)要求的供應(yīng)商，并建立供應(yīng)商信息檔案。采購(gòu)部門(mén)組織對(duì)潛在供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察，了解其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、質(zhì)量管理體系、售后服務(wù)能力等情況，評(píng)估其是否具備成為公司供應(yīng)商的條件。2.供應(yīng)商評(píng)估與準(zhǔn)入采購(gòu)部門(mén)定期對(duì)已合作的供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、價(jià)格、售后服務(wù)、合作態(tài)度等方面。根據(jù)評(píng)估結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類(lèi)管理，分為A、B、C三類(lèi)，其中A類(lèi)為優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商，B類(lèi)為合格供應(yīng)商，C類(lèi)為需改進(jìn)供應(yīng)商。對(duì)于新申請(qǐng)準(zhǔn)入的供應(yīng)商，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)后報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，方可納入供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)。3.供應(yīng)商淘汰對(duì)于出現(xiàn)嚴(yán)重質(zhì)量問(wèn)題、交貨期嚴(yán)重延誤、價(jià)格不合理、售后服務(wù)不到位等情況的供應(yīng)商，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)及時(shí)發(fā)出整改通知，要求其限期整改。如供應(yīng)商在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改或整改后仍不符合要求，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)將其從供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)中淘汰，并停止與其合作。（四）采購(gòu)實(shí)施1.采購(gòu)方式選擇根據(jù)采購(gòu)物資或服務(wù)的性質(zhì)、金額、市場(chǎng)供應(yīng)情況等因素，選擇合適的采購(gòu)方式，包括招標(biāo)采購(gòu)、詢(xún)價(jià)采購(gòu)、競(jìng)爭(zhēng)性談判采購(gòu)、單一來(lái)源采購(gòu)等。對(duì)于達(dá)到國(guó)家規(guī)定招標(biāo)限額標(biāo)準(zhǔn)的采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)要求進(jìn)行招標(biāo)采購(gòu)；對(duì)于未達(dá)到招標(biāo)限額標(biāo)準(zhǔn)但金額較大、技術(shù)復(fù)雜的采購(gòu)項(xiàng)目，可采用競(jìng)爭(zhēng)性談判采購(gòu)方式；對(duì)于金額較小、規(guī)格標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、市場(chǎng)供應(yīng)充足的采購(gòu)項(xiàng)目，可采用詢(xún)價(jià)采購(gòu)方式；對(duì)于只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)的物資或服務(wù)，可采用單一來(lái)源采購(gòu)方式。2.采購(gòu)文件編制根據(jù)選定的采購(gòu)方式，編制相應(yīng)的采購(gòu)文件，如招標(biāo)文件、詢(xún)價(jià)文件、談判文件等。采購(gòu)文件應(yīng)明確采購(gòu)物資或服務(wù)的規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量要求、價(jià)格要求、交貨期要求、售后服務(wù)要求、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容，確保采購(gòu)文件的完整性、準(zhǔn)確性和公正性。3.采購(gòu)活動(dòng)組織采購(gòu)部門(mén)按照采購(gòu)文件規(guī)定的時(shí)間、地點(diǎn)和程序，組織采購(gòu)活動(dòng)。在招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)中，應(yīng)組建評(píng)標(biāo)委員會(huì)，評(píng)標(biāo)委員會(huì)由公司內(nèi)部相關(guān)部門(mén)人員和外部專(zhuān)家組成，負(fù)責(zé)對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審，推薦中標(biāo)候選人。在詢(xún)價(jià)采購(gòu)、競(jìng)爭(zhēng)性談判采購(gòu)等活動(dòng)中，應(yīng)組織供應(yīng)商進(jìn)行報(bào)價(jià)、談判等環(huán)節(jié)，按照規(guī)定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)確定成交供應(yīng)商。（五）采購(gòu)合同簽訂1.采購(gòu)部門(mén)與成交供應(yīng)商達(dá)成一致意見(jiàn)后，應(yīng)及時(shí)簽訂采購(gòu)合同。2.采購(gòu)合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括物資或服務(wù)的名稱(chēng)、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、價(jià)格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收方式、付款方式、違約責(zé)任等內(nèi)容。3.采購(gòu)合同簽訂前，應(yīng)提交公司法律部門(mén)或法律顧問(wèn)進(jìn)行審核，確保合同條款合法合規(guī)、公平合理。（六）采購(gòu)合同執(zhí)行與跟蹤1.采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)采購(gòu)合同的執(zhí)行和跟蹤，及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)調(diào)，確保供應(yīng)商按時(shí)、按質(zhì)、按量交付物資或服務(wù)。2.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)合同的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)及時(shí)采取措施解決，并向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。3.需求部門(mén)應(yīng)配合采購(gòu)部門(mén)做好采購(gòu)合同的執(zhí)行和驗(yàn)收工作，及時(shí)提供驗(yàn)收所需的資料和條件。（七）采購(gòu)驗(yàn)收1.采購(gòu)物資或服務(wù)到貨后，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)及時(shí)通知需求部門(mén)和質(zhì)量檢驗(yàn)部門(mén)進(jìn)行驗(yàn)收。2.驗(yàn)收人員應(yīng)按照采購(gòu)合同和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求，對(duì)采購(gòu)物資或服務(wù)的數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格、型號(hào)等進(jìn)行驗(yàn)收，填寫(xiě)《采購(gòu)驗(yàn)收單》。3.如驗(yàn)收合格，驗(yàn)收人員應(yīng)在《采購(gòu)驗(yàn)收單》上簽字確認(rèn)；如驗(yàn)收不合格，應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)商解決，要求供應(yīng)商采取補(bǔ)貨、換貨、退貨、降價(jià)等措施，直至驗(yàn)收合格。（八）采購(gòu)付款1.采購(gòu)部門(mén)根據(jù)采購(gòu)合同約定和驗(yàn)收情況，填寫(xiě)《付款申請(qǐng)單》，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核簽字后提交至財(cái)務(wù)部門(mén)。2.財(cái)務(wù)部門(mén)對(duì)《付款申請(qǐng)單》進(jìn)行審核，審核無(wú)誤后按照公司財(cái)務(wù)管理制度和采購(gòu)合同約定辦理付款手續(xù)。3.采購(gòu)付款應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定的付款方式和時(shí)間執(zhí)行，不得提前或延遲付款。四、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：包括市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)、市場(chǎng)供應(yīng)短缺、供應(yīng)商壟斷等風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致采購(gòu)成本增加、物資供應(yīng)中斷等問(wèn)題。2.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：采購(gòu)物資或服務(wù)的質(zhì)量不符合要求，可能影響公司產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)進(jìn)度和客戶(hù)滿(mǎn)意度。3.合同風(fēng)險(xiǎn)：采購(gòu)合同條款不明確、不合理，或供應(yīng)商違約，可能導(dǎo)致公司面臨法律糾紛和經(jīng)濟(jì)損失。4.人員風(fēng)險(xiǎn)：采購(gòu)人員的職業(yè)道德、業(yè)務(wù)能力等因素，可能影響采購(gòu)工作的公正、公平和效率，導(dǎo)致采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)增加。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。2.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，對(duì)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類(lèi)分級(jí)，確定重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域和風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)建立市場(chǎng)價(jià)格監(jiān)測(cè)機(jī)制，及時(shí)掌握市場(chǎng)價(jià)格動(dòng)態(tài)，合理安排采購(gòu)時(shí)機(jī)，降低價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。與多家供應(yīng)商建立合作關(guān)系，優(yōu)化供應(yīng)商結(jié)構(gòu)，避免對(duì)單一供應(yīng)商的過(guò)度依賴(lài)，降低市場(chǎng)供應(yīng)短缺和供應(yīng)商壟斷風(fēng)險(xiǎn)。2.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的質(zhì)量管理，要求供應(yīng)商提供質(zhì)量保證文件，定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行質(zhì)量評(píng)估和審核。在采購(gòu)合同中明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收條款，加強(qiáng)采購(gòu)驗(yàn)收環(huán)節(jié)的管理，確保采購(gòu)物資或服務(wù)的質(zhì)量符合要求。3.合同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)加強(qiáng)采購(gòu)合同管理，嚴(yán)格按照合同評(píng)審流程進(jìn)行合同審核，確保合同條款合法合規(guī)、公平合理。建立合同執(zhí)行跟蹤機(jī)制，及時(shí)掌握合同執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)商解決，防范合同違約風(fēng)險(xiǎn)。4.人員風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)人員的職業(yè)道德教育和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高采購(gòu)人員的綜合素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力。建立采購(gòu)人員考核評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)采購(gòu)人員的工作表現(xiàn)進(jìn)行定期考核評(píng)價(jià)，激勵(lì)采購(gòu)人員認(rèn)真履行職責(zé)，防范人員風(fēng)險(xiǎn)。五、采購(gòu)績(jī)效評(píng)估（一）評(píng)估指標(biāo)1.采購(gòu)成本指標(biāo)：包括采購(gòu)價(jià)格、采購(gòu)費(fèi)用、采購(gòu)成本節(jié)約率等指標(biāo)，用于評(píng)估采購(gòu)部門(mén)降低采購(gòu)成本的能力。2.采購(gòu)質(zhì)量指標(biāo)：包括采購(gòu)物資或服務(wù)的合格率、退貨率、質(zhì)量投訴率等指標(biāo)，用于評(píng)估采購(gòu)部門(mén)保障采購(gòu)質(zhì)量的能力。3.采購(gòu)效率指標(biāo)：包括采購(gòu)周期、訂單處理及時(shí)率、交貨準(zhǔn)時(shí)率等指標(biāo)，用于評(píng)估采購(gòu)部門(mén)的工作效率。4.供應(yīng)商管理指標(biāo)：包括供應(yīng)商滿(mǎn)意度、供應(yīng)商投訴率、供應(yīng)商淘汰率等指標(biāo)，用于評(píng)估采購(gòu)部門(mén)對(duì)供應(yīng)商的管理水平。（二）評(píng)估方法1.定期評(píng)估：采購(gòu)部門(mén)應(yīng)定期（每月、每季度、每年）對(duì)采購(gòu)績(jī)效進(jìn)行評(píng)估，填寫(xiě)《采購(gòu)績(jī)效評(píng)估表》，對(duì)各項(xiàng)評(píng)估指標(biāo)進(jìn)行量化分析和評(píng)價(jià)。2.對(duì)比評(píng)估：將采購(gòu)績(jī)效與公司歷史數(shù)據(jù)、同行業(yè)先進(jìn)水平進(jìn)行對(duì)比分析，找出差距和不足，制定改進(jìn)措施。3.綜合評(píng)估：結(jié)合采購(gòu)部門(mén)的工作表現(xiàn)、內(nèi)部客戶(hù)滿(mǎn)意度等因素，對(duì)采購(gòu)績(jī)效進(jìn)行綜合評(píng)估，全面評(píng)價(jià)采購(gòu)部門(mén)的工作成效。（三）評(píng)估結(jié)果應(yīng)用1.根據(jù)采購(gòu)績(jī)效評(píng)估結(jié)果，對(duì)采購(gòu)部門(mén)和采購(gòu)人員進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰。對(duì)于采購(gòu)績(jī)效優(yōu)秀的部門(mén)和個(gè)人，給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)于采購(gòu)績(jī)效不達(dá)標(biāo)的部