采購(gòu)管理辦法規(guī)定總則目的為了規(guī)范本公司/組織（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的采購(gòu)行為，加強(qiáng)采購(gòu)管理，提高采購(gòu)效率，保證采購(gòu)質(zhì)量，降低采購(gòu)成本，防范采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司的合法權(quán)益，根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本辦法規(guī)定。適用范圍本辦法規(guī)定適用于公司內(nèi)部各部門、各分支機(jī)構(gòu)及下屬子公司的所有采購(gòu)活動(dòng)，包括但不限于物資采購(gòu)、服務(wù)采購(gòu)、工程采購(gòu)等。采購(gòu)原則1.公開(kāi)透明原則：采購(gòu)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正的原則，確保采購(gòu)信息公開(kāi)透明，采購(gòu)過(guò)程公正公平。2.效益原則：采購(gòu)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)以經(jīng)濟(jì)效益為中心，在保證采購(gòu)質(zhì)量的前提下，降低采購(gòu)成本，提高采購(gòu)效益。3.質(zhì)量?jī)?yōu)先原則：采購(gòu)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)注重采購(gòu)質(zhì)量，選擇符合國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和公司要求的產(chǎn)品和服務(wù)。4.誠(chéng)信原則：采購(gòu)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用的原則，供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息，不得提供虛假信息或進(jìn)行欺詐行為。采購(gòu)組織與職責(zé)采購(gòu)管理委員會(huì)1.組成：采購(gòu)管理委員會(huì)由公司高層管理人員、各部門負(fù)責(zé)人等組成，主任由公司總經(jīng)理?yè)?dān)任。2.職責(zé)制定公司采購(gòu)戰(zhàn)略和政策，審議批準(zhǔn)重大采購(gòu)項(xiàng)目和采購(gòu)計(jì)劃。監(jiān)督采購(gòu)活動(dòng)的執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)解決采購(gòu)過(guò)程中出現(xiàn)的重大問(wèn)題。審定供應(yīng)商的選擇和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，批準(zhǔn)合格供應(yīng)商名單。審議采購(gòu)合同的簽訂和變更，監(jiān)督合同的執(zhí)行情況。采購(gòu)部門1.職責(zé)負(fù)責(zé)制定采購(gòu)計(jì)劃和采購(gòu)預(yù)算，并組織實(shí)施。負(fù)責(zé)供應(yīng)商的開(kāi)發(fā)、選擇、評(píng)價(jià)和管理，建立供應(yīng)商檔案。負(fù)責(zé)采購(gòu)合同的起草、簽訂、執(zhí)行和跟蹤，處理合同糾紛。負(fù)責(zé)采購(gòu)物資的驗(yàn)收、入庫(kù)、保管和發(fā)放等工作。定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，提出改進(jìn)建議。使用部門1.職責(zé)提出采購(gòu)需求，明確采購(gòu)物資或服務(wù)的規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量要求等。參與供應(yīng)商的選擇和評(píng)價(jià)，提供相關(guān)技術(shù)支持和建議。負(fù)責(zé)采購(gòu)物資或服務(wù)的驗(yàn)收和使用反饋，對(duì)采購(gòu)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督。財(cái)務(wù)部門1.職責(zé)負(fù)責(zé)審核采購(gòu)預(yù)算和采購(gòu)合同，監(jiān)督采購(gòu)資金的使用情況。辦理采購(gòu)款項(xiàng)的支付手續(xù)，進(jìn)行財(cái)務(wù)核算和賬務(wù)處理。參與采購(gòu)成本的控制和分析，提出成本控制建議。采購(gòu)流程采購(gòu)需求申請(qǐng)1.使用部門根據(jù)工作需要，填寫《采購(gòu)申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明采購(gòu)物資或服務(wù)的名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量要求、使用時(shí)間等信息，并經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交給采購(gòu)部門。2.采購(gòu)部門對(duì)《采購(gòu)申請(qǐng)表》進(jìn)行審核，對(duì)于符合采購(gòu)計(jì)劃和預(yù)算的申請(qǐng)，予以受理；對(duì)于不符合要求的申請(qǐng)，及時(shí)與使用部門溝通，要求其補(bǔ)充或修改相關(guān)信息。采購(gòu)計(jì)劃制定1.采購(gòu)部門根據(jù)采購(gòu)需求申請(qǐng)和公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，制定采購(gòu)計(jì)劃。采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)包括采購(gòu)物資或服務(wù)的名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、預(yù)算金額、采購(gòu)時(shí)間等內(nèi)容。2.采購(gòu)計(jì)劃經(jīng)采購(gòu)管理委員會(huì)審議批準(zhǔn)后，由采購(gòu)部門組織實(shí)施。供應(yīng)商選擇與評(píng)價(jià)1.供應(yīng)商開(kāi)發(fā)采購(gòu)部門通過(guò)多種渠道收集供應(yīng)商信息，包括網(wǎng)絡(luò)搜索、行業(yè)推薦、供應(yīng)商自薦等，建立供應(yīng)商信息庫(kù)。2.供應(yīng)商初步篩選采購(gòu)部門根據(jù)采購(gòu)需求和供應(yīng)商信息，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行初步篩選，選擇符合基本要求的供應(yīng)商進(jìn)行進(jìn)一步的調(diào)查和評(píng)價(jià)。3.供應(yīng)商實(shí)地考察對(duì)于重要的采購(gòu)項(xiàng)目，采購(gòu)部門組織相關(guān)人員對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察，了解供應(yīng)商的生產(chǎn)能力、質(zhì)量管理體系、技術(shù)水平、售后服務(wù)等情況。4.供應(yīng)商評(píng)價(jià)采購(gòu)部門根據(jù)供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽(yù)、產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格、交貨期、售后服務(wù)等因素，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，確定合格供應(yīng)商名單。5.供應(yīng)商動(dòng)態(tài)管理采購(gòu)部門定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行績(jī)效評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，對(duì)于表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商給予獎(jiǎng)勵(lì)和優(yōu)先合作機(jī)會(huì)；對(duì)于表現(xiàn)不佳的供應(yīng)商，采取警告、減少合作、淘汰等措施。采購(gòu)方式選擇1.公開(kāi)招標(biāo)對(duì)于采購(gòu)金額較大、技術(shù)要求較高、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)充分的采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)采用公開(kāi)招標(biāo)的方式進(jìn)行采購(gòu)。公開(kāi)招標(biāo)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和公司的規(guī)定，發(fā)布招標(biāo)公告，邀請(qǐng)符合條件的供應(yīng)商參加投標(biāo)，并按照規(guī)定的程序進(jìn)行開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)和定標(biāo)。2.邀請(qǐng)招標(biāo)對(duì)于采購(gòu)金額較大、技術(shù)要求較高、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不充分的采購(gòu)項(xiàng)目，可以采用邀請(qǐng)招標(biāo)的方式進(jìn)行采購(gòu)。邀請(qǐng)招標(biāo)應(yīng)當(dāng)向至少三家符合條件的供應(yīng)商發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)，并按照規(guī)定的程序進(jìn)行開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)和定標(biāo)。3.競(jìng)爭(zhēng)性談判對(duì)于技術(shù)復(fù)雜、性質(zhì)特殊、不能確定詳細(xì)規(guī)格或具體要求的采購(gòu)項(xiàng)目，或者招標(biāo)后沒(méi)有供應(yīng)商投標(biāo)、沒(méi)有合格標(biāo)的、重新招標(biāo)未能成立的采購(gòu)項(xiàng)目，可以采用競(jìng)爭(zhēng)性談判的方式進(jìn)行采購(gòu)。競(jìng)爭(zhēng)性談判應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)符合條件的供應(yīng)商進(jìn)行談判，并根據(jù)談判結(jié)果確定成交供應(yīng)商。4.單一來(lái)源采購(gòu)對(duì)于只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)的采購(gòu)項(xiàng)目，或者發(fā)生了不可預(yù)見(jiàn)的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購(gòu)的采購(gòu)項(xiàng)目，可以采用單一來(lái)源采購(gòu)的方式進(jìn)行采購(gòu)。單一來(lái)源采購(gòu)應(yīng)當(dāng)與供應(yīng)商進(jìn)行協(xié)商談判，確定采購(gòu)價(jià)格和合同條款。5.詢價(jià)采購(gòu)對(duì)于采購(gòu)金額較小、技術(shù)要求簡(jiǎn)單、市場(chǎng)價(jià)格相對(duì)穩(wěn)定的采購(gòu)項(xiàng)目，可以采用詢價(jià)采購(gòu)的方式進(jìn)行采購(gòu)。詢價(jià)采購(gòu)應(yīng)當(dāng)向至少三家符合條件的供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)單，要求其報(bào)價(jià)，并根據(jù)報(bào)價(jià)情況確定成交供應(yīng)商。采購(gòu)合同簽訂1.采購(gòu)部門根據(jù)采購(gòu)結(jié)果，與成交供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。采購(gòu)合同應(yīng)當(dāng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括采購(gòu)物資或服務(wù)的名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、價(jià)格、交貨期、交貨地點(diǎn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收方式、付款方式、違約責(zé)任等條款。2.采購(gòu)合同應(yīng)當(dāng)經(jīng)采購(gòu)部門負(fù)責(zé)人、使用部門負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審核簽字，并報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后生效。采購(gòu)合同執(zhí)行與跟蹤1.采購(gòu)部門負(fù)責(zé)采購(gòu)合同的執(zhí)行和跟蹤，及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)調(diào)，確保供應(yīng)商按照合同約定的時(shí)間、地點(diǎn)、數(shù)量、質(zhì)量等要求交付貨物或提供服務(wù)。2.采購(gòu)部門定期對(duì)采購(gòu)合同的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決合同執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。對(duì)于供應(yīng)商的違約行為，采購(gòu)部門應(yīng)當(dāng)按照合同約定追究其違約責(zé)任。采購(gòu)驗(yàn)收1.采購(gòu)物資或服務(wù)到貨后，使用部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收應(yīng)當(dāng)按照合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收方式進(jìn)行，檢查物資或服務(wù)的數(shù)量、規(guī)格、型號(hào)、質(zhì)量等是否符合要求。2.驗(yàn)收合格后，使用部門填寫《采購(gòu)驗(yàn)收單》，并經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。對(duì)于驗(yàn)收不合格的物資或服務(wù)，使用部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知采購(gòu)部門，采購(gòu)部門應(yīng)當(dāng)與供應(yīng)商協(xié)商解決，要求供應(yīng)商采取換貨、退貨、補(bǔ)貨等措施。采購(gòu)付款1.采購(gòu)部門根據(jù)采購(gòu)合同和驗(yàn)收單，填寫《采購(gòu)付款申請(qǐng)單》，并經(jīng)采購(gòu)部門負(fù)責(zé)人、使用部門負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審核簽字后，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。2.財(cái)務(wù)部門根據(jù)批準(zhǔn)的《采購(gòu)付款申請(qǐng)單》，按照合同約定的付款方式和時(shí)間，辦理采購(gòu)款項(xiàng)的支付手續(xù)。采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別采購(gòu)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)采購(gòu)活動(dòng)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)等。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估采購(gòu)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)較大、無(wú)法承受的采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的措施，放棄該采購(gòu)項(xiàng)目。2.風(fēng)險(xiǎn)降低對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)較高的采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)采取風(fēng)險(xiǎn)降低的措施，如選擇信譽(yù)良好的供應(yīng)商、簽訂詳細(xì)的采購(gòu)合同、加強(qiáng)質(zhì)量檢驗(yàn)等。3.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移對(duì)于一些無(wú)法避免的風(fēng)險(xiǎn)，可以采取風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的措施，如購(gòu)買保險(xiǎn)、要求供應(yīng)商提供擔(dān)保等。4.風(fēng)險(xiǎn)接受對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)較小、可以承受的采購(gòu)項(xiàng)目，可以采取風(fēng)險(xiǎn)接受的措施，但應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案，以應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控采購(gòu)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)采購(gòu)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的變化情況，并采取相應(yīng)的措施進(jìn)行處理。監(jiān)督與審計(jì)內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)當(dāng)定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)，檢查采購(gòu)活動(dòng)是否符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和公司的規(guī)定，采購(gòu)流程是否規(guī)范，采購(gòu)成本是否合理，采購(gòu)質(zhì)量是否達(dá)標(biāo)等。2.采購(gòu)管理委員會(huì)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，聽(tīng)取采購(gòu)部門的工作匯報(bào)，協(xié)調(diào)解決采購(gòu)過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。外部監(jiān)督公司應(yīng)當(dāng)接受國(guó)家相關(guān)部門的監(jiān)督檢查，積極配合審計(jì)、財(cái)政、稅務(wù)等部門的工作，如實(shí)提供采購(gòu)活動(dòng)的相關(guān)資料和信息。法律責(zé)任公司內(nèi)部人員責(zé)任對(duì)于在采購(gòu)活動(dòng)中違反國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)定的內(nèi)部人員，應(yīng)當(dāng)