輔助技改管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司輔助系統(tǒng)技術(shù)改造（以下簡(jiǎn)稱“輔助技改”）管理，規(guī)范技改項(xiàng)目流程，提高技改項(xiàng)目質(zhì)量和效益，確保輔助系統(tǒng)安全、穩(wěn)定、高效運(yùn)行，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)所有輔助系統(tǒng)的技術(shù)改造項(xiàng)目，包括但不限于動(dòng)力供應(yīng)系統(tǒng)、自動(dòng)化控制系統(tǒng)、環(huán)保處理系統(tǒng)、設(shè)備監(jiān)測(cè)與維護(hù)系統(tǒng)等。（三）基本原則1.安全第一原則：技改項(xiàng)目必須確保安全生產(chǎn)，消除安全隱患，保障員工生命安全和公司財(cái)產(chǎn)安全。2.質(zhì)量至上原則：嚴(yán)格把控技改項(xiàng)目質(zhì)量，選用合格的設(shè)備和材料，遵循相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，確保技改后系統(tǒng)性能達(dá)到預(yù)期要求。3.效益優(yōu)先原則：充分評(píng)估技改項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，注重投入產(chǎn)出比，以最小的投入獲取最大的收益。4.科學(xué)規(guī)劃原則：依據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和實(shí)際需求，科學(xué)制定技改規(guī)劃，合理安排技改項(xiàng)目順序和進(jìn)度。5.規(guī)范管理原則：建立健全技改項(xiàng)目管理制度和流程，加強(qiáng)項(xiàng)目全過程管理，確保項(xiàng)目順利實(shí)施。二、管理職責(zé)（一）技改管理部門1.負(fù)責(zé)制定和完善輔助技改管理辦法及相關(guān)制度。2.組織編制公司年度輔助技改計(jì)劃，并監(jiān)督實(shí)施。3.負(fù)責(zé)技改項(xiàng)目的立項(xiàng)審批、過程監(jiān)督、驗(yàn)收評(píng)價(jià)等工作。4.協(xié)調(diào)解決技改項(xiàng)目實(shí)施過程中的重大問題。（二）項(xiàng)目需求部門1.根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，提出輔助技改項(xiàng)目需求。2.參與技改項(xiàng)目的可行性研究、方案設(shè)計(jì)、招標(biāo)采購(gòu)等工作。3.負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施過程中的現(xiàn)場(chǎng)協(xié)調(diào)和配合工作。4.負(fù)責(zé)項(xiàng)目建成后的運(yùn)行維護(hù)和效果評(píng)估工作。（三）財(cái)務(wù)部門1.負(fù)責(zé)技改項(xiàng)目資金的預(yù)算編制、審核和撥付。2.對(duì)技改項(xiàng)目的費(fèi)用支出進(jìn)行核算和監(jiān)督，確保資金使用合規(guī)、合理。（四）技術(shù)部門1.為技改項(xiàng)目提供技術(shù)支持，參與項(xiàng)目的可行性研究、方案設(shè)計(jì)和技術(shù)論證等工作。2.協(xié)助解決技改項(xiàng)目實(shí)施過程中的技術(shù)難題。3.負(fù)責(zé)對(duì)技改項(xiàng)目的技術(shù)資料進(jìn)行審核和歸檔。（五）物資采購(gòu)部門1.按照項(xiàng)目要求，負(fù)責(zé)技改項(xiàng)目所需設(shè)備、材料的采購(gòu)工作。2.確保采購(gòu)的設(shè)備、材料質(zhì)量合格、價(jià)格合理，并及時(shí)供應(yīng)到位。三、技改項(xiàng)目立項(xiàng)（一）項(xiàng)目申請(qǐng)項(xiàng)目需求部門根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要和設(shè)備運(yùn)行狀況，提出輔助技改項(xiàng)目申請(qǐng)，填寫《輔助技改項(xiàng)目申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明項(xiàng)目背景、改造內(nèi)容、預(yù)期目標(biāo)、投資預(yù)算、實(shí)施進(jìn)度等。（二）可行性研究1.技改管理部門收到項(xiàng)目申請(qǐng)后，組織相關(guān)部門和專家對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行可行性研究。可行性研究應(yīng)包括技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)可行性、安全可行性、環(huán)境可行性等方面的內(nèi)容。2.技術(shù)部門負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目的技術(shù)方案進(jìn)行論證，評(píng)估技術(shù)的先進(jìn)性、可靠性和適用性；財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目的投資預(yù)算和經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行分析評(píng)估；安全管理部門負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，提出安全防范措施；環(huán)保部門負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目的環(huán)境影響進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出環(huán)保要求。3.可行性研究報(bào)告應(yīng)明確項(xiàng)目的必要性、可行性、預(yù)期效果和存在的風(fēng)險(xiǎn)等，并提出結(jié)論性意見。（三）立項(xiàng)審批1.技改管理部門將可行性研究報(bào)告提交公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批。主管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略、資金狀況、項(xiàng)目可行性等因素，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行綜合評(píng)估，做出立項(xiàng)與否的決定。2.經(jīng)審批同意立項(xiàng)的項(xiàng)目，由技改管理部門下達(dá)《輔助技改項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)》，明確項(xiàng)目名稱、實(shí)施部門、改造內(nèi)容、投資預(yù)算、實(shí)施進(jìn)度等。四、技改項(xiàng)目設(shè)計(jì)（一）設(shè)計(jì)單位選擇1.對(duì)于重大技改項(xiàng)目，應(yīng)通過招標(biāo)等方式選擇具有相應(yīng)資質(zhì)和業(yè)績(jī)的設(shè)計(jì)單位進(jìn)行項(xiàng)目設(shè)計(jì)。2.設(shè)計(jì)單位應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)要求，編制項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)文件，包括設(shè)計(jì)說明書、圖紙、設(shè)備清單、投資概算等。（二）設(shè)計(jì)評(píng)審1.技改管理部門組織相關(guān)部門和專家對(duì)設(shè)計(jì)單位提交的初步設(shè)計(jì)文件進(jìn)行評(píng)審。評(píng)審內(nèi)容包括設(shè)計(jì)方案的合理性、技術(shù)的先進(jìn)性、安全可靠性、經(jīng)濟(jì)可行性、與現(xiàn)有系統(tǒng)的兼容性等。2.設(shè)計(jì)單位根據(jù)評(píng)審意見對(duì)初步設(shè)計(jì)文件進(jìn)行修改完善，形成施工圖設(shè)計(jì)文件。施工圖設(shè)計(jì)文件應(yīng)滿足施工要求，明確設(shè)備選型、安裝位置、施工工藝等詳細(xì)內(nèi)容。（三）設(shè)計(jì)變更管理1.在項(xiàng)目實(shí)施過程中，如因特殊原因需要對(duì)設(shè)計(jì)進(jìn)行變更，項(xiàng)目實(shí)施部門應(yīng)提出書面申請(qǐng)，說明變更原因、變更內(nèi)容、對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度和投資的影響等。2.技改管理部門組織相關(guān)部門和專家對(duì)設(shè)計(jì)變更申請(qǐng)進(jìn)行審核，經(jīng)批準(zhǔn)后方可實(shí)施變更。設(shè)計(jì)變更應(yīng)嚴(yán)格控制，確保不影響項(xiàng)目質(zhì)量和進(jìn)度，不突破投資預(yù)算。五、技改項(xiàng)目實(shí)施（一）項(xiàng)目招標(biāo)1.對(duì)于符合招標(biāo)條件的技改項(xiàng)目，應(yīng)按照國(guó)家和公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行招標(biāo)采購(gòu)。招標(biāo)內(nèi)容包括設(shè)備采購(gòu)、工程施工、服務(wù)等。2.物資采購(gòu)部門負(fù)責(zé)組織招標(biāo)工作，制定招標(biāo)文件，發(fā)布招標(biāo)公告，組織開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)等活動(dòng)。招標(biāo)過程應(yīng)嚴(yán)格遵循公開、公平、公正的原則，確保選擇優(yōu)質(zhì)的供應(yīng)商和施工單位。（二）合同簽訂1.根據(jù)招標(biāo)結(jié)果，項(xiàng)目實(shí)施部門與中標(biāo)單位簽訂合同。合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括項(xiàng)目?jī)?nèi)容、技術(shù)要求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)格、交貨期、付款方式、違約責(zé)任等。2.合同簽訂后，項(xiàng)目實(shí)施部門應(yīng)將合同副本提交技改管理部門備案。（三）項(xiàng)目施工1.項(xiàng)目實(shí)施部門負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目施工，按照施工圖設(shè)計(jì)文件和相關(guān)規(guī)范要求進(jìn)行施工。施工單位應(yīng)制定詳細(xì)的施工方案，確保施工安全和質(zhì)量。2.技改管理部門對(duì)項(xiàng)目施工過程進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決施工中存在的問題。項(xiàng)目實(shí)施部門應(yīng)定期向技改管理部門匯報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展情況。（四）設(shè)備安裝與調(diào)試1.設(shè)備到貨后，物資采購(gòu)部門應(yīng)組織相關(guān)人員進(jìn)行驗(yàn)收，確保設(shè)備質(zhì)量合格、數(shù)量準(zhǔn)確。2.項(xiàng)目實(shí)施部門負(fù)責(zé)組織設(shè)備安裝調(diào)試工作，設(shè)備安裝應(yīng)符合設(shè)計(jì)要求和相關(guān)規(guī)范，調(diào)試應(yīng)達(dá)到設(shè)備運(yùn)行參數(shù)和性能指標(biāo)。3.技術(shù)部門應(yīng)協(xié)助項(xiàng)目實(shí)施部門進(jìn)行設(shè)備安裝調(diào)試，提供技術(shù)支持和指導(dǎo)，解決技術(shù)難題。六、技改項(xiàng)目驗(yàn)收（一）驗(yàn)收申請(qǐng)項(xiàng)目完成施工和設(shè)備安裝調(diào)試后，項(xiàng)目實(shí)施部門應(yīng)向技改管理部門提交《輔助技改項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)表》，申請(qǐng)項(xiàng)目驗(yàn)收。申請(qǐng)時(shí)應(yīng)提交項(xiàng)目竣工報(bào)告、設(shè)備清單、質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告、運(yùn)行記錄等相關(guān)資料。（二）驗(yàn)收組織1.技改管理部門收到驗(yàn)收申請(qǐng)后，組織相關(guān)部門和專家組成驗(yàn)收小組，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收小組應(yīng)包括技改管理部門、項(xiàng)目需求部門、技術(shù)部門、財(cái)務(wù)部門、安全管理部門、環(huán)保部門等人員。2.驗(yàn)收小組應(yīng)制定驗(yàn)收方案，明確驗(yàn)收內(nèi)容、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收方法和驗(yàn)收程序等。（三）驗(yàn)收內(nèi)容1.項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容是否符合立項(xiàng)批復(fù)和設(shè)計(jì)要求。2.設(shè)備的選型、安裝、調(diào)試是否符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，設(shè)備運(yùn)行是否正常，性能指標(biāo)是否達(dá)到預(yù)期要求。3.工程質(zhì)量是否符合國(guó)家和行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，是否存在質(zhì)量缺陷。4.安全設(shè)施是否齊全、有效，是否符合安全要求。5.環(huán)保措施是否落實(shí)到位，是否符合環(huán)保要求。6.項(xiàng)目投資是否控制在預(yù)算范圍內(nèi)，資金使用是否合規(guī)、合理。7.項(xiàng)目文檔資料是否齊全、規(guī)范，是否符合檔案管理要求。（四）驗(yàn)收程序1.項(xiàng)目實(shí)施部門向驗(yàn)收小組匯報(bào)項(xiàng)目建設(shè)情況，提交相關(guān)資料。2.驗(yàn)收小組對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，查看項(xiàng)目建設(shè)情況、設(shè)備運(yùn)行情況等。3.驗(yàn)收小組對(duì)項(xiàng)目資料進(jìn)行審查，核實(shí)項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容、設(shè)備采購(gòu)、資金使用等情況。4.驗(yàn)收小組對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，形成驗(yàn)收意見。驗(yàn)收意見應(yīng)明確項(xiàng)目是否通過驗(yàn)收，對(duì)存在的問題提出整改要求和期限。5.項(xiàng)目實(shí)施部門根據(jù)驗(yàn)收意見進(jìn)行整改，整改完成后向技改管理部門提交整改報(bào)告。技改管理部門對(duì)整改情況進(jìn)行復(fù)查，確認(rèn)整改合格后，項(xiàng)目正式通過驗(yàn)收。七、技改項(xiàng)目后評(píng)價(jià)（一）評(píng)價(jià)組織技改項(xiàng)目驗(yàn)收合格后，技改管理部門組織相關(guān)部門和專家對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行后評(píng)價(jià)。后評(píng)價(jià)應(yīng)在項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后[X]個(gè)月內(nèi)完成。（二）評(píng)價(jià)內(nèi)容1.項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況：評(píng)價(jià)項(xiàng)目是否達(dá)到預(yù)期的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、安全、環(huán)境等目標(biāo)。2.項(xiàng)目實(shí)施過程：評(píng)價(jià)項(xiàng)目的立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)的執(zhí)行情況和管理水平。3.項(xiàng)目效益：評(píng)價(jià)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和環(huán)境效益，分析項(xiàng)目的投資回報(bào)率、內(nèi)部收益率、凈現(xiàn)值等經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。4.項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)：總結(jié)項(xiàng)目實(shí)施過程中的成功經(jīng)驗(yàn)和不足之處，提出改進(jìn)建議和措施，為今后的技改項(xiàng)目提供參考。（三）評(píng)價(jià)方法后評(píng)價(jià)采用定性與定量相結(jié)合的方法，通過查閱資料、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研、數(shù)據(jù)分析、專家咨詢等方式，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行全面、客觀、公正的評(píng)價(jià)。（四）評(píng)價(jià)報(bào)告后評(píng)價(jià)完成后，應(yīng)編制《輔助技改項(xiàng)目后評(píng)價(jià)報(bào)告》。報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括項(xiàng)目概況、評(píng)價(jià)依據(jù)、評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)內(nèi)容、評(píng)價(jià)結(jié)論、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和建議等。后評(píng)價(jià)報(bào)告經(jīng)公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批后，作為公司今后技改項(xiàng)目決策和管理的重要參考依據(jù)。八、技改項(xiàng)目檔案管理（一）檔案收集項(xiàng)目實(shí)施過程中，項(xiàng)目實(shí)施部門應(yīng)負(fù)責(zé)收集、整理項(xiàng)目檔案資料，包括項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)、可行性研究報(bào)告、設(shè)計(jì)文件、招標(biāo)文件、合同、施工圖紙、設(shè)備資料、質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告、運(yùn)行記錄、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等。（二）檔案整理項(xiàng)目實(shí)施部門應(yīng)按照檔