艙單管理辦法附件一、總則（一）目的本附件旨在進(jìn)一步規(guī)范公司艙單管理工作，確保艙單信息的準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性，滿足相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，保障公司運(yùn)營(yíng)的合規(guī)性和高效性。（二）適用范圍本附件適用于公司涉及艙單管理的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，包括但不限于貨物訂艙、運(yùn)輸、裝卸、存儲(chǔ)等過程中艙單信息的生成、傳輸、修改及保存等操作。（三）引用文件1.《中華人民共和國(guó)海關(guān)法》2.《中華人民共和國(guó)海關(guān)對(duì)報(bào)關(guān)單位注冊(cè)登記管理規(guī)定》3.《海關(guān)艙單電子數(shù)據(jù)傳輸格式規(guī)范》4.《國(guó)際海運(yùn)條例》及相關(guān)實(shí)施細(xì)則5.其他相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)文件（四）術(shù)語和定義1.艙單：是指反映進(jìn)出境運(yùn)輸工具所載貨物、物品及旅客信息的載體，包括原始艙單、預(yù)配艙單、裝（乘）載艙單。2.原始艙單：是指艙單傳輸人向海關(guān)傳輸?shù)姆从尺M(jìn)境運(yùn)輸工具裝載貨物、物品或者乘載旅客信息的艙單。3.預(yù)配艙單：是指反映出境運(yùn)輸工具預(yù)計(jì)裝載貨物、物品或者乘載旅客信息的艙單。4.裝（乘）載艙單：是指反映出境運(yùn)輸工具實(shí)際配載貨物、物品或者載有旅客信息的艙單。5.艙單傳輸人：是指向海關(guān)傳輸艙單電子數(shù)據(jù)的企業(yè)、單位。二、艙單管理職責(zé)分工（一）業(yè)務(wù)部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)收集、整理貨物訂艙、運(yùn)輸、裝卸等業(yè)務(wù)過程中的相關(guān)信息，確保信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。2.根據(jù)業(yè)務(wù)操作流程，及時(shí)、準(zhǔn)確地向艙單管理部門提供艙單所需數(shù)據(jù)，并對(duì)數(shù)據(jù)的完整性負(fù)責(zé)。3.配合艙單管理部門進(jìn)行艙單數(shù)據(jù)的審核、修改等工作，確保艙單信息與實(shí)際業(yè)務(wù)情況相符。（二）艙單管理部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)制定和完善艙單管理制度及操作流程，確保公司艙單管理工作符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求。2.負(fù)責(zé)接收、審核業(yè)務(wù)部門提交的艙單數(shù)據(jù)，對(duì)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行把關(guān)，及時(shí)反饋審核意見并督促整改。3.負(fù)責(zé)艙單數(shù)據(jù)的傳輸、存儲(chǔ)、備份等工作，確保艙單信息的安全、可靠。4.定期對(duì)艙單管理工作進(jìn)行總結(jié)和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并提出改進(jìn)措施，不斷提高艙單管理水平。（三）信息技術(shù)部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)提供艙單管理系統(tǒng)的技術(shù)支持和維護(hù)，確保系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，滿足艙單管理工作的需求。2.協(xié)助艙單管理部門優(yōu)化系統(tǒng)功能，提高艙單數(shù)據(jù)處理的效率和準(zhǔn)確性。3.負(fù)責(zé)保障艙單數(shù)據(jù)傳輸網(wǎng)絡(luò)的安全，防止數(shù)據(jù)泄露和網(wǎng)絡(luò)攻擊。（四）財(cái)務(wù)部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)審核艙單相關(guān)費(fèi)用的結(jié)算，確保費(fèi)用計(jì)算準(zhǔn)確無誤。2.協(xié)助艙單管理部門進(jìn)行成本核算和分析，為公司決策提供財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)支持。（五）審計(jì)部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)對(duì)艙單管理工作進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，監(jiān)督艙單管理制度的執(zhí)行情況，檢查艙單數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。2.對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題提出審計(jì)意見和建議，督促相關(guān)部門進(jìn)行整改，確保公司艙單管理工作規(guī)范、合規(guī)。三、艙單信息管理（一）艙單信息的收集1.業(yè)務(wù)部門在貨物訂艙時(shí)，應(yīng)詳細(xì)記錄貨物的名稱、數(shù)量、重量、體積、包裝形式、發(fā)貨人、收貨人等信息，并確保信息準(zhǔn)確無誤。2.在貨物運(yùn)輸過程中，如發(fā)生貨物信息變更（如貨物數(shù)量增減、包裝破損等），業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)通知艙單管理部門，并提供相關(guān)證明文件。3.對(duì)于進(jìn)出境運(yùn)輸工具所載旅客信息，客運(yùn)部門應(yīng)按照規(guī)定收集旅客姓名、性別、國(guó)籍、證件號(hào)碼、座位號(hào)等信息，并及時(shí)傳遞給艙單管理部門。（二）艙單信息的錄入與審核1.艙單管理部門收到業(yè)務(wù)部門提交的艙單數(shù)據(jù)后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行錄入。錄入人員應(yīng)認(rèn)真核對(duì)數(shù)據(jù)，確保錄入信息與原始數(shù)據(jù)一致。2.錄入完成后，艙單管理部門應(yīng)安排專人對(duì)艙單信息進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性、邏輯性等。審核人員應(yīng)根據(jù)審核情況，在系統(tǒng)中填寫審核意見，并反饋給業(yè)務(wù)部門進(jìn)行整改。3.對(duì)于審核不通過的艙單信息，業(yè)務(wù)部門應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成整改，并重新提交審核。艙單管理部門應(yīng)再次進(jìn)行審核，直至審核通過為止。（三）艙單信息的修改與刪除1.如因業(yè)務(wù)操作失誤或其他原因需要修改艙單信息，業(yè)務(wù)部門應(yīng)填寫艙單信息修改申請(qǐng)表，詳細(xì)說明修改原因及修改內(nèi)容，并提交相關(guān)證明文件。2.艙單管理部門收到修改申請(qǐng)后，應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)格審核。審核通過后，方可在系統(tǒng)中進(jìn)行修改操作，并做好修改記錄。3.原則上，艙單信息一經(jīng)傳輸不得刪除。如因特殊原因確需刪除艙單信息，業(yè)務(wù)部門應(yīng)提交書面申請(qǐng)，說明刪除原因及相關(guān)情況。艙單管理部門應(yīng)會(huì)同相關(guān)部門進(jìn)行審核，審核通過后，報(bào)海關(guān)備案，并在系統(tǒng)中進(jìn)行刪除操作。（四）艙單信息的存儲(chǔ)與備份1.艙單管理部門應(yīng)建立完善的艙單信息存儲(chǔ)管理制度，確保艙單數(shù)據(jù)的安全存儲(chǔ)。艙單數(shù)據(jù)應(yīng)存儲(chǔ)在專用服務(wù)器或存儲(chǔ)設(shè)備上，并進(jìn)行定期備份。2.備份數(shù)據(jù)應(yīng)存儲(chǔ)在不同的物理位置，以防止數(shù)據(jù)丟失或損壞。備份數(shù)據(jù)應(yīng)定期進(jìn)行檢查和恢復(fù)測(cè)試，確保數(shù)據(jù)的可用性。3.艙單信息的存儲(chǔ)期限應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求。存儲(chǔ)期限屆滿后，經(jīng)公司相關(guān)部門批準(zhǔn)，方可進(jìn)行數(shù)據(jù)清理。四、艙單傳輸管理（一）傳輸方式1.公司應(yīng)按照海關(guān)規(guī)定的電子數(shù)據(jù)傳輸格式和要求，通過海關(guān)指定的艙單傳輸系統(tǒng)向海關(guān)傳輸艙單信息。2.在傳輸過程中，應(yīng)確保網(wǎng)絡(luò)連接穩(wěn)定，數(shù)據(jù)傳輸準(zhǔn)確、及時(shí)。如因網(wǎng)絡(luò)故障等原因?qū)е聜鬏斒?，?yīng)及時(shí)進(jìn)行重傳，并記錄傳輸情況。（二）傳輸時(shí)間要求1.原始艙單傳輸人應(yīng)當(dāng)在進(jìn)境運(yùn)輸工具抵達(dá)目的港以前向海關(guān)傳輸原始艙單主要數(shù)據(jù)，并在進(jìn)境運(yùn)輸工具申報(bào)進(jìn)境以前向海關(guān)傳輸原始艙單其他數(shù)據(jù)。2.預(yù)配艙單傳輸人應(yīng)當(dāng)在貨物、物品裝上運(yùn)輸工具前向海關(guān)傳輸預(yù)配艙單主要數(shù)據(jù)。3.裝（乘）載艙單傳輸人應(yīng)當(dāng)在運(yùn)輸工具開始裝載貨物、物品前向海關(guān)傳輸裝（乘）載艙單電子數(shù)據(jù)。（三）傳輸異常處理1.如在艙單傳輸過程中出現(xiàn)傳輸異常情況（如數(shù)據(jù)丟失、格式錯(cuò)誤等），艙單管理部門應(yīng)及時(shí)與海關(guān)聯(lián)系，了解異常原因，并按照海關(guān)要求進(jìn)行處理。2.對(duì)于因傳輸異常導(dǎo)致的艙單信息不符等問題，業(yè)務(wù)部門應(yīng)積極配合艙單管理部門進(jìn)行核實(shí)和整改，確保艙單信息與實(shí)際情況一致。五、艙單查驗(yàn)管理（一）查驗(yàn)準(zhǔn)備1.海關(guān)決定對(duì)艙單進(jìn)行查驗(yàn)時(shí)，艙單管理部門應(yīng)及時(shí)通知業(yè)務(wù)部門做好相關(guān)準(zhǔn)備工作，包括提供貨物的詳細(xì)資料、安排人員協(xié)助查驗(yàn)等。2.業(yè)務(wù)部門應(yīng)按照海關(guān)要求，準(zhǔn)備好貨物的提單、裝箱單、發(fā)票等相關(guān)單證，并確保單證的真實(shí)性和完整性。（二）查驗(yàn)實(shí)施1.海關(guān)查驗(yàn)人員對(duì)艙單信息進(jìn)行查驗(yàn)時(shí)，公司相關(guān)人員應(yīng)積極配合，如實(shí)提供有關(guān)情況和資料。2.在查驗(yàn)過程中，如發(fā)現(xiàn)艙單信息與實(shí)際貨物情況不符，海關(guān)將按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。公司應(yīng)根據(jù)海關(guān)要求，及時(shí)整改存在的問題，并配合海關(guān)完成后續(xù)工作。（三）查驗(yàn)結(jié)果處理1.海關(guān)查驗(yàn)結(jié)束后，艙單管理部門應(yīng)及時(shí)獲取查驗(yàn)結(jié)果。如查驗(yàn)結(jié)果正常，應(yīng)將查驗(yàn)結(jié)果記錄在案，并做好后續(xù)工作。2.如查驗(yàn)結(jié)果存在問題，艙單管理部門應(yīng)根據(jù)海關(guān)要求，督促業(yè)務(wù)部門進(jìn)行整改。整改完成后，應(yīng)重新提交海關(guān)查驗(yàn)，直至查驗(yàn)合格為止。六、艙單風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.艙單管理部門應(yīng)定期對(duì)艙單管理工作進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，分析可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，如艙單信息錯(cuò)誤、傳輸延誤、數(shù)據(jù)泄露等。2.結(jié)合公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)和行業(yè)動(dòng)態(tài)，關(guān)注海關(guān)政策變化及監(jiān)管要求，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響程度等因素。2.對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)因素，應(yīng)制定針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，重點(diǎn)加以防控。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.針對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)因素，可采取日常監(jiān)控、定期檢查等措施進(jìn)行管理。2.對(duì)于中高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)因素，應(yīng)制定專項(xiàng)應(yīng)對(duì)方案，明確責(zé)任部門和責(zé)任人，采取有效的防控措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。（四）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與改進(jìn)1.建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤和監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)變化情況。2.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控結(jié)果，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施進(jìn)行評(píng)估和調(diào)整，不斷完善風(fēng)險(xiǎn)管理體系，提高公司艙單管理的風(fēng)險(xiǎn)防控能力。七、培訓(xùn)與宣傳（一）培訓(xùn)計(jì)劃1.艙單管理部門應(yīng)制定年度培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)目標(biāo)、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)對(duì)象、培訓(xùn)時(shí)間等。2.培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括艙單管理相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、系統(tǒng)操作、業(yè)務(wù)流程等方面的知識(shí)和技能。（二）培訓(xùn)實(shí)施1.根據(jù)培訓(xùn)計(jì)劃，組織開展各類培訓(xùn)活動(dòng)。培訓(xùn)方式可采用內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、在線學(xué)習(xí)等多種形式。2.在培訓(xùn)過程中，應(yīng)注重培訓(xùn)效果的評(píng)估，通過考試、實(shí)際操作等方式檢驗(yàn)培訓(xùn)對(duì)象對(duì)培訓(xùn)內(nèi)容的掌握程度，及時(shí)發(fā)