自主建設(shè)管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司自主建設(shè)行為，確保建設(shè)項目的質(zhì)量、進度、安全及成本控制，提高公司自主建設(shè)管理水平，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標準，結(jié)合公司實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部自行組織實施的各類建設(shè)項目，包括新建、改建、擴建工程及相關(guān)配套設(shè)施建設(shè)。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標準及地方相關(guān)規(guī)定，確保建設(shè)活動合法合規(guī)。2.質(zhì)量第一原則：牢固樹立質(zhì)量意識，建立健全質(zhì)量管理體系，確保建設(shè)工程質(zhì)量達到優(yōu)良標準。3.安全至上原則：強化安全管理，落實安全責(zé)任，保障建設(shè)過程安全無事故。4.成本控制原則：合理安排建設(shè)資金，優(yōu)化建設(shè)方案，嚴格控制成本，提高投資效益。5.高效推進原則：加強項目進度管理，合理安排工期，確保項目按時交付使用。二、管理機構(gòu)及職責(zé)（一）自主建設(shè)管理領(lǐng)導(dǎo)小組成立公司自主建設(shè)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司高層領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長，成員包括工程管理部門、財務(wù)管理部門、審計法務(wù)部門、使用部門等相關(guān)負責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司自主建設(shè)項目的重大事項，審議項目建設(shè)方案、資金預(yù)算、招標采購等重要決策，監(jiān)督項目實施過程，協(xié)調(diào)解決項目建設(shè)中的重大問題。（二）工程管理部門1.負責(zé)編制項目建設(shè)計劃和實施方案，組織項目的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等招標工作。2.對項目建設(shè)過程進行全程管理，協(xié)調(diào)各參建單位之間的關(guān)系，監(jiān)督工程質(zhì)量、進度、安全等情況，及時解決工程建設(shè)中的問題。3.負責(zé)審核工程變更，組織工程驗收，整理工程資料并歸檔。（三）財務(wù)管理部門1.負責(zé)編制項目資金預(yù)算，審核項目資金使用計劃，監(jiān)督項目資金的籌集、使用和管理。2.參與項目招標采購文件中涉及資金條款的審核，確保資金支付的合規(guī)性和準確性。3.定期對項目資金使用情況進行審計和分析，及時發(fā)現(xiàn)和糾正資金使用中的問題。（四）審計法務(wù)部門1.參與項目建設(shè)過程中的重大決策和合同簽訂，提供法律意見和風(fēng)險防范建議。2.對項目建設(shè)全過程進行審計監(jiān)督，檢查項目建設(shè)程序的合規(guī)性、資金使用的合理性、工程質(zhì)量的達標情況等，及時發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為。3.負責(zé)處理項目建設(shè)過程中的法律糾紛，維護公司合法權(quán)益。（五）使用部門1.提出項目建設(shè)需求，參與項目建設(shè)方案的制定和評審，提供使用功能方面的意見和建議。2.配合工程管理部門做好項目驗收工作，對建成后的項目進行使用評價，提出改進意見。三、項目前期管理（一）項目立項1.使用部門根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和實際需求，提出項目建設(shè)立項申請，填寫《項目立項申請表》，詳細說明項目建設(shè)的必要性、建設(shè)內(nèi)容、規(guī)模、投資估算、預(yù)期效益等內(nèi)容。2.工程管理部門對項目立項申請進行初審，審核項目的可行性、合理性、與公司規(guī)劃的一致性等，提出初審意見。3.自主建設(shè)管理領(lǐng)導(dǎo)小組對項目立項申請進行審議，做出立項決策。對立項的項目，下達《項目立項批復(fù)》，明確項目建設(shè)的目標、任務(wù)、資金來源等。（二）勘察設(shè)計1.工程管理部門按照國家相關(guān)規(guī)定和項目建設(shè)要求，通過招標等方式確定具備相應(yīng)資質(zhì)的勘察、設(shè)計單位。2.與勘察、設(shè)計單位簽訂合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，要求勘察單位按照規(guī)范進行現(xiàn)場勘察，設(shè)計單位根據(jù)勘察成果和項目需求進行設(shè)計，確保設(shè)計文件符合國家和行業(yè)標準，滿足項目功能要求。3.組織相關(guān)部門和專家對設(shè)計文件進行評審，提出修改意見，設(shè)計單位根據(jù)評審意見進行修改完善，直至設(shè)計文件通過評審。（三）招標采購1.工程管理部門根據(jù)項目建設(shè)進度和需求，編制招標采購計劃，明確招標采購的內(nèi)容、范圍、方式、時間等。2.按照國家和公司相關(guān)規(guī)定，選擇合適的招標采購方式，一般項目采用公開招標，特殊情況經(jīng)批準可采用邀請招標、競爭性談判、單一來源采購等方式。3.發(fā)布招標公告或邀請書，對潛在投標人進行資格預(yù)審，組織開標、評標、定標等工作，確定中標單位，并簽訂合同。4.對于重要設(shè)備和材料的采購，要嚴格控制質(zhì)量，加強到貨驗收，確保符合設(shè)計要求和合同約定。四、項目建設(shè)實施管理（一）施工管理1.工程管理部門與施工單位簽訂施工合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括工程范圍、工期、質(zhì)量標準、價款支付、安全責(zé)任等。2.施工單位應(yīng)按照施工圖紙和規(guī)范要求組織施工，編制施工組織設(shè)計和施工方案，報工程管理部門審核批準后實施。3.工程管理部門定期對施工現(xiàn)場進行檢查，監(jiān)督施工單位的施工質(zhì)量、進度、安全等情況，發(fā)現(xiàn)問題及時下達整改通知，要求施工單位限期整改。4.協(xié)調(diào)施工單位與監(jiān)理單位、設(shè)計單位等之間的關(guān)系，及時解決施工過程中的各種問題，確保施工順利進行。（二）質(zhì)量管理1.建立健全質(zhì)量管理體系，明確質(zhì)量目標和質(zhì)量責(zé)任，施工單位對工程質(zhì)量負主體責(zé)任，監(jiān)理單位承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任，工程管理部門負責(zé)監(jiān)督管理。2.施工單位應(yīng)嚴格按照施工質(zhì)量驗收規(guī)范和標準進行施工，每道工序完成后進行自檢，合格后報監(jiān)理單位驗收，監(jiān)理單位驗收合格后方可進行下一道工序。3.工程管理部門定期組織質(zhì)量檢查和抽查，對發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題及時督促整改，對質(zhì)量不符合要求的工程部位，責(zé)令返工重做，直至達到質(zhì)量標準。4.加強對原材料、構(gòu)配件和設(shè)備的質(zhì)量控制，所有進入施工現(xiàn)場的原材料、構(gòu)配件和設(shè)備必須具有質(zhì)量證明文件，并按規(guī)定進行檢驗和試驗，合格后方可使用。（三）安全管理1.施工單位應(yīng)建立健全安全生產(chǎn)管理制度，制定安全施工方案，落實安全生產(chǎn)責(zé)任，確保施工安全。2.工程管理部門與施工單位簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任書，明確雙方的安全責(zé)任。要求施工單位設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)，配備專職安全生產(chǎn)管理人員，加強施工現(xiàn)場的安全巡查和隱患排查治理。3.定期組織安全生產(chǎn)檢查，對發(fā)現(xiàn)的安全隱患及時下達整改通知，要求施工單位限期整改，對重大安全隱患實行掛牌督辦，確保施工安全。4.加強對施工人員的安全教育培訓(xùn)，提高施工人員的安全意識和操作技能，特殊工種作業(yè)人員必須持證上崗。（四）進度管理1.工程管理部門根據(jù)項目總體進度要求，制定項目建設(shè)進度計劃，明確各階段的工作目標和時間節(jié)點，并將進度計劃分解到月、周，定期對進度計劃的執(zhí)行情況進行檢查和分析。2.施工單位應(yīng)按照工程管理部門下達的進度計劃組織施工，合理安排人力、物力和財力，確保工程進度。如因不可抗力或其他原因?qū)е逻M度滯后，施工單位應(yīng)及時采取措施進行調(diào)整，并向工程管理部門報告。3.工程管理部門定期召開工程進度協(xié)調(diào)會，協(xié)調(diào)解決影響工程進度的各種問題，如施工條件、設(shè)備材料供應(yīng)、設(shè)計變更等，確保工程進度按計劃順利推進。（五）合同管理1.工程管理部門負責(zé)項目建設(shè)過程中各類合同的簽訂、履行、變更、終止等管理工作。2.合同簽訂前，要對合同條款進行嚴格審核，確保合同內(nèi)容合法合規(guī)、明確具體、公平合理，避免合同風(fēng)險。3.合同簽訂后，要跟蹤合同履行情況，及時掌握合同執(zhí)行動態(tài)，督促各方嚴格履行合同義務(wù)。對于合同變更事項，要按照規(guī)定的程序進行審批，并簽訂補充合同。4.定期對合同執(zhí)行情況進行檢查和總結(jié)，分析合同管理中存在的問題，采取有效措施加以改進，提高合同管理水平。（六）工程變更管理1.工程建設(shè)過程中，因各種原因確需變更工程設(shè)計、施工方案、工程量等，由施工單位提出書面變更申請，詳細說明變更的原因、內(nèi)容、對工程進度、質(zhì)量、成本的影響等。2.監(jiān)理單位對變更申請進行審核，提出審核意見，工程管理部門組織相關(guān)部門和專家對變更申請進行評審，根據(jù)評審結(jié)果做出是否批準變更的決定。3.經(jīng)批準的變更事項，由工程管理部門下達變更通知，施工單位按照變更通知組織實施。涉及工程費用變更的，按照合同約定進行調(diào)整。4.加強對工程變更的管理，嚴格控制變更范圍和變更程序，確保工程變更的合理性和必要性，避免隨意變更導(dǎo)致工程質(zhì)量下降、成本增加和工期延誤。五、項目驗收管理（一）驗收準備1.工程完工后，施工單位應(yīng)組織自查自驗，對工程質(zhì)量、進度、安全等進行全面檢查，整理工程資料，向工程管理部門提交工程竣工報告。2.工程管理部門收到施工單位的竣工報告后，組織監(jiān)理單位、設(shè)計單位等相關(guān)人員對工程進行預(yù)驗收，對預(yù)驗收中發(fā)現(xiàn)的問題，下達整改通知，要求施工單位限期整改。3.施工單位完成整改后，向工程管理部門提交整改報告，工程管理部門組織相關(guān)部門和專家對工程整改情況進行復(fù)查，確認工程達到驗收條件后，向自主建設(shè)管理領(lǐng)導(dǎo)小組提出驗收申請。（二）驗收程序1.自主建設(shè)管理領(lǐng)導(dǎo)小組收到驗收申請后，組織工程管理部門、財務(wù)管理部門、審計法務(wù)部門、使用部門等相關(guān)人員組成驗收組，對項目進行竣工驗收。2.驗收組聽取施工單位的工程建設(shè)情況匯報，查閱工程資料，實地查看工程建設(shè)情況，對工程質(zhì)量、進度、安全、成本等進行全面檢查和評價。3.驗收組根據(jù)驗收情況形成驗收意見，對驗收合格的項目出具《項目竣工驗收報告》；對驗收不合格的項目，下達整改意見，要求施工單位限期整改，整改完成后重新組織驗收。（三）驗收內(nèi)容1.工程質(zhì)量驗收：按照國家和行業(yè)相關(guān)質(zhì)量驗收規(guī)范和標準，對工程各分部、分項工程進行質(zhì)量驗收，檢查工程質(zhì)量是否符合要求。2.工程資料驗收：審查工程建設(shè)過程中形成的各類資料，包括立項批復(fù)、勘察設(shè)計文件、招標采購文件、施工合同、施工圖紙、施工記錄、質(zhì)量檢驗報告、安全資料、竣工圖等，確保資料齊全、真實、有效。3.工程設(shè)備驗收：對工程中使用的各類設(shè)備進行驗收，檢查設(shè)備的規(guī)格、型號、性能等是否符合設(shè)計要求和合同約定，設(shè)備運行是否正常。4.工程財務(wù)驗收：財務(wù)管理部門對項目資金使用情況進行審計，檢查資金使用是否合規(guī)、合理，是否按照預(yù)算執(zhí)行，有無超支現(xiàn)象等。5.工程使用功能驗收：使用部門對建成后的項目進行使用功能驗收，檢查項目是否滿足使用需求，各項設(shè)施設(shè)備是否正常運行。六、項目后評價管理（一）評價內(nèi)容1.項目目標實現(xiàn)情況評價：對比項目立項時確定的目標，評價項目在工程質(zhì)量、進度、安全、成本等方面是否達到預(yù)期目標。2.項目效益評價：對項目的經(jīng)濟效益、社會效益、環(huán)境效益等進行評價，分析項目的投資回報率、內(nèi)部收益率、凈現(xiàn)值等經(jīng)濟指標，評估項目對公司發(fā)展和社會進步的貢獻。3.項目管理評價：對項目建設(shè)過程中的管理工作進行評價，包括項目前期管理、建設(shè)實施管理、驗收管理等方面，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，提出改進建議。4.項目可持續(xù)性評價：評估項目在運營過程中的可持續(xù)性，包括項目的維護保養(yǎng)、更新改造、使用效率等方面，確保項目長期發(fā)揮效益。（二）評價方法1.資料收集與分析：收集項目建設(shè)過程中的各類資料，包括工程資料、財務(wù)資料、統(tǒng)計數(shù)據(jù)等，對資料進行整理和分析，為評價提供依據(jù)。2.現(xiàn)場調(diào)研：對項目現(xiàn)場進行實地調(diào)研，查看工程現(xiàn)狀，了解項目使用情況，聽取相關(guān)人員的意見和建議。3.數(shù)據(jù)分析與計算：運用相關(guān)經(jīng)濟指標和評價模型，對項目的效益、成本等進行數(shù)據(jù)分析和計算，得出評價結(jié)果。4.專家評估：組織相關(guān)專家對項目進行評估，充分聽取專家的意見和建議，提高評價的科學(xué)性和準確性。（三）評價報告1.項目后評價工作完成后，由工程管理部門牽頭，組