股票減持管理辦法總則制定目的為了規(guī)范公司股東及相關(guān)人員的股票減持行為，維護(hù)證券市場的正常秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律法規(guī)以及證券監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本公司實際情況，特制定本管理辦法。適用范圍本辦法適用于本公司控股股東、實際控制人、持股5%以上的股東（以下統(tǒng)稱“大股東”）以及公司董事、監(jiān)事、高級管理人員（以下簡稱“董監(jiān)高”）減持其持有的本公司在證券交易所上市交易的股票的行為。基本原則股票減持應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正的原則，不得利用內(nèi)幕信息、操縱市場等不正當(dāng)手段進(jìn)行減持，不得損害公司和其他股東的合法權(quán)益。同時，減持行為應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)和本辦法的規(guī)定，履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。減持規(guī)定大股東減持規(guī)定1.減持比例限制大股東在任意連續(xù)90個自然日內(nèi)，通過集中競價交易減持股份的總數(shù)不得超過公司股份總數(shù)的1%；通過大宗交易減持股份的總數(shù)不得超過公司股份總數(shù)的2%。2.減持預(yù)披露要求大股東計劃通過證券交易所集中競價交易減持股份的，應(yīng)當(dāng)在首次賣出的15個交易日前預(yù)先披露減持計劃。減持計劃的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于擬減持股份的數(shù)量、來源、減持時間區(qū)間、減持方式、減持價格區(qū)間等。3.禁止減持情形大股東存在下列情形之一的，不得減持股份：公司或者大股東因涉嫌證券期貨違法犯罪，在被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者被司法機關(guān)立案偵查期間，以及在行政處罰決定、刑事判決作出之后未滿6個月的；大股東因違反證券交易所自律規(guī)則，被證券交易所公開譴責(zé)未滿3個月的；法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的其他情形。董監(jiān)高減持規(guī)定1.減持比例限制董監(jiān)高在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。2.減持預(yù)披露要求董監(jiān)高計劃通過證券交易所集中競價交易減持股份的，應(yīng)當(dāng)在首次賣出的15個交易日前預(yù)先披露減持計劃。減持計劃的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于擬減持股份的數(shù)量、來源、減持時間區(qū)間、減持方式、減持價格區(qū)間等。3.禁止減持情形董監(jiān)高存在下列情形之一的，不得減持股份：董監(jiān)高因涉嫌證券期貨違法犯罪，在被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者被司法機關(guān)立案偵查期間，以及在行政處罰決定、刑事判決作出之后未滿6個月的；董監(jiān)高因違反證券交易所自律規(guī)則，被證券交易所公開譴責(zé)未滿3個月的；公司業(yè)績快報或者定期報告公告前30日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報告公告日期的，自原預(yù)約公告日期前30日起算；公司重大事項決策過程中至該事項公告后2個交易日內(nèi)；法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的其他情形。特定股東減持規(guī)定特定股東是指除大股東、董監(jiān)高以外，持有公司首次公開發(fā)行前股份、上市公司非公開發(fā)行股份的股東。特定股東減持其持有的公司首次公開發(fā)行前股份、上市公司非公開發(fā)行股份的，參照大股東減持規(guī)定執(zhí)行。減持方式及程序集中競價交易減持1.減持程序大股東、董監(jiān)高通過集中競價交易減持股份的，應(yīng)當(dāng)在預(yù)先披露的減持時間區(qū)間內(nèi)，按照證券交易所的規(guī)定進(jìn)行申報。減持申報應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的交易規(guī)則和本辦法的規(guī)定。2.信息披露在減持計劃實施完畢或者減持時間區(qū)間屆滿后，大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)在2個交易日內(nèi)向公司報告減持情況，并由公司在證券交易所指定媒體上進(jìn)行公告。公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括減持的數(shù)量、減持的價格區(qū)間、減持的時間區(qū)間等。大宗交易減持1.減持程序大股東通過大宗交易減持股份的，應(yīng)當(dāng)在減持前與受讓方協(xié)商確定交易價格、交易數(shù)量等交易要素，并按照證券交易所的規(guī)定進(jìn)行申報。大宗交易的受讓方在受讓后6個月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓所受讓的股份。2.信息披露在大宗交易減持完成后，大股東應(yīng)當(dāng)在2個交易日內(nèi)向公司報告減持情況，并由公司在證券交易所指定媒體上進(jìn)行公告。公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括減持的數(shù)量、減持的價格、受讓方的基本情況等。協(xié)議轉(zhuǎn)讓減持1.減持程序大股東通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減持股份的，單個受讓方的受讓比例不得低于公司股份總數(shù)的5%，轉(zhuǎn)讓價格下限比照大宗交易的規(guī)定執(zhí)行。協(xié)議轉(zhuǎn)讓后，大股東減持后不再具有大股東身份的，出讓方、受讓方在6個月內(nèi)應(yīng)當(dāng)遵守本辦法關(guān)于大股東減持比例的規(guī)定，并應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定進(jìn)行信息披露。2.信息披露在協(xié)議轉(zhuǎn)讓完成后，大股東應(yīng)當(dāng)在2個交易日內(nèi)向公司報告減持情況，并由公司在證券交易所指定媒體上進(jìn)行公告。公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括減持的數(shù)量、減持的價格、受讓方的基本情況、受讓股份的后續(xù)安排等。信息披露減持計劃披露大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)按照本辦法的規(guī)定，在減持前預(yù)先披露減持計劃。減持計劃應(yīng)當(dāng)以書面形式提交公司，并由公司在證券交易所指定媒體上進(jìn)行公告。公告應(yīng)當(dāng)明確減持的原因、減持的數(shù)量、減持的時間區(qū)間、減持的方式等內(nèi)容。減持進(jìn)展披露在減持計劃實施過程中，大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，及時披露減持進(jìn)展情況。如果減持計劃實施過程中發(fā)生重大變化，如減持?jǐn)?shù)量、減持時間區(qū)間、減持方式等發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)及時披露變更后的減持計劃。減持結(jié)果披露在減持計劃實施完畢或者減持時間區(qū)間屆滿后，大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)在2個交易日內(nèi)向公司報告減持情況，并由公司在證券交易所指定媒體上進(jìn)行公告。公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括減持的數(shù)量、減持的價格區(qū)間、減持的時間區(qū)間等。監(jiān)督管理公司內(nèi)部監(jiān)督公司董事會應(yīng)當(dāng)對大股東、董監(jiān)高的減持行為進(jìn)行監(jiān)督，確保其減持行為符合法律法規(guī)和本辦法的規(guī)定。公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對董事會的監(jiān)督工作進(jìn)行監(jiān)督，確保監(jiān)督工作的有效性。證券交易所監(jiān)督證券交易所應(yīng)當(dāng)對大股東、董監(jiān)高的減持行為進(jìn)行實時監(jiān)控，對違反法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的減持行為，應(yīng)當(dāng)及時采取自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分措施。中國證監(jiān)會監(jiān)督中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)對大股東、董監(jiān)高的減持行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，對違反法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的減持行為，應(yīng)當(dāng)依法予以行政處罰。違規(guī)處理內(nèi)部處理措施對于違反本辦法規(guī)定的大股東、董監(jiān)高，公司可以視情節(jié)輕重，采取以下內(nèi)部處理措施：1.責(zé)令其改正違規(guī)行為；2.對其進(jìn)行內(nèi)部通報批評；3.扣減其績效獎金；4.取消其年度評優(yōu)評先資格；5.按照公司的相關(guān)規(guī)定，對其進(jìn)行降職、撤職等處分。外部處罰措施對于違反法律法規(guī)和本辦