督查部門管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司督查部門的規(guī)范化管理，提高工作效率和質(zhì)量，確保公司各項(xiàng)決策部署得到有效貫徹執(zhí)行，特制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司督查部門及其工作人員，以及公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)在接受督查工作時(shí)的相關(guān)行為規(guī)范。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和公司各項(xiàng)規(guī)章制度，確保督查工作合法合規(guī)。2.客觀公正原則：以事實(shí)為依據(jù)，客觀公正地開(kāi)展督查工作，如實(shí)反映情況，不偏袒、不隱瞞。3.注重實(shí)效原則：以推動(dòng)工作落實(shí)為目標(biāo)，注重督查結(jié)果的運(yùn)用，切實(shí)解決實(shí)際問(wèn)題。4.分工協(xié)作原則：明確各部門、各崗位的職責(zé)分工，加強(qiáng)協(xié)作配合，形成工作合力。二、機(jī)構(gòu)設(shè)置與職責(zé)（一）督查部門設(shè)置公司設(shè)立獨(dú)立的督查部門，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司內(nèi)部的督查工作。（二）督查部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)制定公司督查工作計(jì)劃和方案，并組織實(shí)施。2.對(duì)公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)貫徹執(zhí)行公司決策部署、規(guī)章制度等情況進(jìn)行督促檢查。3.受理對(duì)公司內(nèi)部違規(guī)違紀(jì)行為的舉報(bào)和投訴，并進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。4.對(duì)公司重點(diǎn)工作、重大項(xiàng)目的進(jìn)展情況進(jìn)行跟蹤督查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并提出整改建議。5.定期對(duì)督查工作情況進(jìn)行總結(jié)分析，向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)督查結(jié)果，為公司決策提供參考依據(jù)。6.負(fù)責(zé)與上級(jí)主管部門、外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)等相關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)，配合做好督查檢查工作。（三）督查人員職責(zé)1.認(rèn)真履行督查工作職責(zé)，嚴(yán)格遵守工作紀(jì)律和保密規(guī)定。2.熟悉公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)和規(guī)章制度，具備較強(qiáng)的組織協(xié)調(diào)能力、調(diào)查研究能力和文字表達(dá)能力。3.按照督查工作計(jì)劃和方案，深入基層、深入一線開(kāi)展督查工作，確保督查工作取得實(shí)效。4.對(duì)督查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)真分析研究，提出切實(shí)可行的整改建議，并跟蹤督促整改落實(shí)情況。5.及時(shí)向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)督查工作進(jìn)展情況和存在的問(wèn)題，積極協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)做好決策參謀工作。三、督查工作內(nèi)容與方式（一）督查工作內(nèi)容1.公司重大決策部署的貫徹落實(shí)情況，包括發(fā)展戰(zhàn)略、年度工作計(jì)劃、重點(diǎn)項(xiàng)目推進(jìn)等。2.公司各項(xiàng)規(guī)章制度的執(zhí)行情況，如考勤制度、財(cái)務(wù)制度、人事制度等。3.公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的重要事項(xiàng)、批示指示的辦理情況。4.公司內(nèi)部工作紀(jì)律、工作作風(fēng)情況，如工作效率、服務(wù)質(zhì)量、廉潔自律等。5.對(duì)公司內(nèi)部違規(guī)違紀(jì)行為的調(diào)查核實(shí)，包括貪污受賄、挪用公款、違規(guī)操作等。（二）督查工作方式1.定期督查：按照公司年度工作計(jì)劃和工作重點(diǎn)，定期對(duì)各部門、各分支機(jī)構(gòu)的工作進(jìn)行督查檢查。2.專項(xiàng)督查：針對(duì)公司某一時(shí)期的重點(diǎn)工作、重大項(xiàng)目或突出問(wèn)題，開(kāi)展專項(xiàng)督查，確保工作順利推進(jìn)。3.隨機(jī)抽查：不定期對(duì)各部門、各分支機(jī)構(gòu)的工作進(jìn)行隨機(jī)抽查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并督促整改。4.實(shí)地檢查：深入基層、深入一線，對(duì)工作現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行實(shí)地查看，了解工作實(shí)際情況。5.問(wèn)卷調(diào)查：通過(guò)發(fā)放問(wèn)卷、設(shè)置意見(jiàn)箱等方式，廣泛征求員工和服務(wù)對(duì)象對(duì)公司工作的意見(jiàn)和建議。6.數(shù)據(jù)分析：利用公司內(nèi)部管理信息系統(tǒng)、統(tǒng)計(jì)報(bào)表等數(shù)據(jù)資源，對(duì)各項(xiàng)工作指標(biāo)完成情況進(jìn)行分析比對(duì)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促整改。四、督查工作程序（一）督查立項(xiàng)1.根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)指示、工作重點(diǎn)和實(shí)際需要，由督查部門提出督查項(xiàng)目建議，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。2.經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，督查部門制定詳細(xì)的督查工作計(jì)劃和方案，明確督查目的、內(nèi)容、方式、時(shí)間安排、人員分工等。（二）督查準(zhǔn)備1.組建督查組，明確督查組成員的職責(zé)分工。2.收集與督查項(xiàng)目相關(guān)的政策文件、規(guī)章制度、工作要求等資料，熟悉督查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)。3.提前與被督查部門或單位溝通聯(lián)系，告知督查事項(xiàng)、時(shí)間安排等，要求其做好相關(guān)準(zhǔn)備工作。（三）組織實(shí)施1.督查組按照督查工作計(jì)劃和方案，通過(guò)聽(tīng)取匯報(bào)、查閱資料、實(shí)地查看、個(gè)別訪談、問(wèn)卷調(diào)查等方式，全面了解被督查部門或單位的工作情況。2.對(duì)督查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行詳細(xì)記錄，認(rèn)真分析原因，并及時(shí)與被督查部門或單位進(jìn)行溝通反饋，要求其提出整改措施和期限。3.被督查部門或單位應(yīng)積極配合督查工作，如實(shí)提供相關(guān)資料和情況，對(duì)督查組提出的問(wèn)題要認(rèn)真對(duì)待，及時(shí)整改。（四）督查報(bào)告1.督查工作結(jié)束后，督查組應(yīng)及時(shí)撰寫(xiě)督查報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括督查基本情況、工作成效、存在問(wèn)題、原因分析、整改建議等。2.督查報(bào)告應(yīng)客觀公正、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、分析透徹、建議可行，經(jīng)督查組組長(zhǎng)審核簽字后，報(bào)督查部門負(fù)責(zé)人審定。3.督查部門負(fù)責(zé)人對(duì)督查報(bào)告進(jìn)行審核把關(guān)后，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。（五）整改落實(shí)1.公司領(lǐng)導(dǎo)對(duì)督查報(bào)告作出批示后，督查部門負(fù)責(zé)將批示意見(jiàn)及時(shí)傳達(dá)給被督查部門或單位，并跟蹤督促其整改落實(shí)。2.被督查部門或單位應(yīng)按照批示意見(jiàn)和督查報(bào)告提出的整改建議，制定詳細(xì)的整改方案，明確整改措施、責(zé)任人和整改期限，并認(rèn)真組織實(shí)施。3.整改期限屆滿后，被督查部門或單位應(yīng)將整改情況書(shū)面報(bào)告督查部門，督查部門負(fù)責(zé)對(duì)整改情況進(jìn)行復(fù)查核實(shí)。4.對(duì)整改不力、拒不整改或整改后仍不符合要求的部門或單位，按照公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理。（六）資料歸檔督查工作結(jié)束后，督查部門應(yīng)及時(shí)將督查立項(xiàng)文件、督查工作計(jì)劃和方案、督查報(bào)告、整改方案及整改情況報(bào)告等相關(guān)資料進(jìn)行整理歸檔，建立健全督查工作檔案。五、督查工作紀(jì)律與保密規(guī)定（一）工作紀(jì)律1.督查人員應(yīng)嚴(yán)格遵守公司的各項(xiàng)規(guī)章制度，自覺(jué)接受公司和群眾的監(jiān)督。2.嚴(yán)格執(zhí)行工作程序，不得擅自簡(jiǎn)化或變更督查工作流程。3.堅(jiān)持原則，實(shí)事求是，不得隱瞞、歪曲事實(shí)，不得弄虛作假。4.廉潔奉公，不得接受被督查部門或單位的禮品、禮金、宴請(qǐng)等，不得謀取私利。5.嚴(yán)格遵守工作時(shí)間，不得無(wú)故遲到、早退、曠工，因特殊情況需要請(qǐng)假的，應(yīng)按照公司規(guī)定履行請(qǐng)假手續(xù)。（二）保密規(guī)定1.督查人員應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家保密法律法規(guī)和公司保密制度，保守督查工作中知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私。2.對(duì)督查工作中涉及的文件、資料、數(shù)據(jù)、信息等，要妥善保管，不得擅自復(fù)制、傳播或泄露。3.在督查過(guò)程中，如需查閱、調(diào)閱被督查部門或單位的相關(guān)資料，應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定辦理借閱手續(xù)，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)歸還。4.嚴(yán)禁在公共場(chǎng)所談?wù)摱讲楣ぷ髦猩婕暗拿舾行畔⒑蜋C(jī)密事項(xiàng)。5.對(duì)違反保密規(guī)定的行為，要依法依規(guī)追究相關(guān)人員的責(zé)任。六、督查結(jié)果運(yùn)用（一）與績(jī)效考核掛鉤將督查結(jié)果納入公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)的績(jī)效考核體系，作為考核評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部工作業(yè)績(jī)的重要依據(jù)。對(duì)督查工作成績(jī)突出的部門和個(gè)人，給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)督查工作不力、問(wèn)題較多的部門和個(gè)人，進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，并視情節(jié)輕重扣減績(jī)效考核分?jǐn)?shù)。（二）作為干部選拔任用參考將督查結(jié)果作為干部選拔任用、評(píng)先評(píng)優(yōu)的重要參考依據(jù)。對(duì)在督查工作中表現(xiàn)優(yōu)秀、工作成績(jī)顯著的干部，在同等條件下優(yōu)先提拔使用；對(duì)在督查中發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題較多、工作不力的干部，進(jìn)行誡勉談話、調(diào)整崗位或降職使用。（三）促進(jìn)工作改進(jìn)通過(guò)對(duì)督查結(jié)果的分析研究，及時(shí)發(fā)現(xiàn)公司工作中存在的普遍性、傾向性問(wèn)題，提出針對(duì)性的改進(jìn)措施和建議，為公司完善制度、加強(qiáng)管理、優(yōu)化流程提供參考