案款管理辦法總行一、總則（一）目的為加強我行案款管理，規(guī)范案款的收繳、保管、處理等流程，確保案款的安全、及時、準(zhǔn)確處理，維護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于我行在各類案件辦理過程中涉及的案款管理，包括但不限于訴訟案件、執(zhí)行案件、仲裁案件等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：案款管理嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及金融監(jiān)管要求，確保各項操作合法合規(guī)。2.安全第一原則：采取有效措施保障案款的安全，防止案款被盜、挪用、丟失等情況發(fā)生。3.準(zhǔn)確及時原則：準(zhǔn)確記錄案款信息，及時辦理案款的收繳、支付等手續(xù)，提高工作效率。4.透明公開原則：案款管理過程應(yīng)保持透明，接受內(nèi)部監(jiān)督和外部檢查，確保當(dāng)事人知情權(quán)。二、案款收繳（一）收繳依據(jù)1.依據(jù)生效的法律文書，如判決書、裁定書、調(diào)解書、仲裁裁決書等確定的金額進(jìn)行案款收繳。2.當(dāng)事人按照法律文書或相關(guān)協(xié)議約定主動繳納的款項。（二）收繳流程1.案件承辦部門：案件承辦人員負(fù)責(zé)向當(dāng)事人送達(dá)案款繳納通知，明確案款金額、繳納期限、繳納方式等內(nèi)容。2.當(dāng)事人繳納：當(dāng)事人可通過銀行轉(zhuǎn)賬、支票、現(xiàn)金等方式將案款繳納至我行指定賬戶。繳納時應(yīng)注明案號、當(dāng)事人名稱等相關(guān)信息。3.銀行受理：我行營業(yè)網(wǎng)點收到案款后，應(yīng)及時進(jìn)行核對，確認(rèn)案款信息無誤后，出具收款憑證。收款憑證應(yīng)包括案號、當(dāng)事人名稱、繳納金額、繳納日期等內(nèi)容。4.信息傳遞：營業(yè)網(wǎng)點將收款信息及時傳遞至案件承辦部門，案件承辦人員進(jìn)行核對確認(rèn)。（三）特殊情況處理1.當(dāng)事人確有困難，無法按時足額繳納案款的，案件承辦部門應(yīng)進(jìn)行核實，并根據(jù)情況決定是否給予緩交、減交或免交。緩交、減交或免交的申請需經(jīng)相關(guān)審批流程。2.對于無主案款或無法確定歸屬的案款，案件承辦部門應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及我行規(guī)定進(jìn)行處理。三、案款保管（一）保管方式1.案款應(yīng)存入我行專門設(shè)立的案款保管賬戶，實行專戶管理。2.案款保管賬戶應(yīng)與我行其他賬戶嚴(yán)格區(qū)分，確保案款資金的獨立性和安全性。（二）保管要求1.案款保管賬戶應(yīng)設(shè)置專人負(fù)責(zé)管理，定期核對賬目，確保賬實相符。2.案款保管場所應(yīng)具備安全防范設(shè)施，如監(jiān)控設(shè)備、保險柜等，確保案款存放安全。3.對于大額案款或特殊性質(zhì)的案款，應(yīng)采取特殊保管措施，如雙人保管、異地存放等。（三）保管期限案款保管期限按照相關(guān)法律法規(guī)及我行規(guī)定執(zhí)行。一般情況下，案款保管期限為自案件執(zhí)行完畢或終結(jié)之日起[X]年。保管期限屆滿后，如無特殊情況，案款可按照規(guī)定進(jìn)行處理。四、案款處理（一）支付依據(jù)1.依據(jù)生效法律文書確定的支付內(nèi)容和支付對象進(jìn)行案款支付。2.經(jīng)當(dāng)事人雙方協(xié)商一致，并經(jīng)法院或仲裁機(jī)構(gòu)確認(rèn)的支付方案。（二）支付流程1.案件承辦部門：案件承辦人員根據(jù)案款支付依據(jù)，填寫案款支付審批表，詳細(xì)注明支付案號、當(dāng)事人名稱、支付金額、支付原因、支付方式等內(nèi)容，并附相關(guān)法律文書或證明材料。2.審批環(huán)節(jié)：案款支付審批表按照我行內(nèi)部審批流程進(jìn)行審批，審批通過后，加蓋相關(guān)部門印章。3.支付操作：財務(wù)部門根據(jù)審批后的案款支付審批表，通過案款保管賬戶將案款支付至指定收款人賬戶。支付時應(yīng)確保支付信息準(zhǔn)確無誤，支付憑證應(yīng)妥善保存。4.支付記錄：財務(wù)部門及時記錄案款支付情況，包括支付日期、支付金額、支付對象等信息，并定期與案件承辦部門核對。（三）特殊情況處理1.支付過程中發(fā)現(xiàn)支付信息有誤或存在爭議的，案件承辦部門應(yīng)及時與相關(guān)方溝通協(xié)調(diào)，核實情況后進(jìn)行處理。如因支付信息有誤導(dǎo)致案款支付錯誤的，應(yīng)及時采取措施追回案款，并重新辦理支付手續(xù)。2.對于涉及多個當(dāng)事人的案款支付，應(yīng)按照法律文書確定的份額或當(dāng)事人協(xié)商一致的方案進(jìn)行支付。如有爭議，應(yīng)通過法律途徑解決。五、案款核算與對賬（一）核算要求1.財務(wù)部門應(yīng)建立健全案款核算制度，對案款的收繳、保管、支付等情況進(jìn)行詳細(xì)核算。2.案款核算應(yīng)做到日清月結(jié)，確保賬賬相符、賬實相符。（二）對賬流程1.案件承辦部門定期與財務(wù)部門核對案款收繳、支付情況，核對內(nèi)容包括案號、當(dāng)事人名稱、金額、日期等信息。2.財務(wù)部門定期與案款保管賬戶開戶行核對賬目，確保銀行存款余額與賬戶記錄一致。3.對于核對中發(fā)現(xiàn)的差異，應(yīng)及時查明原因，進(jìn)行調(diào)整處理，并形成對賬報告。對賬報告應(yīng)包括對賬期間、對賬內(nèi)容、差異情況及處理結(jié)果等內(nèi)容。六、案款監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.我行內(nèi)部審計部門定期對案款管理情況進(jìn)行審計監(jiān)督，檢查案款管理是否符合法律法規(guī)及本辦法規(guī)定，是否存在違規(guī)操作、挪用案款等問題。2.案件承辦部門應(yīng)加強對自身案款管理工作的自查自糾，及時發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。（二）外部檢查1.接受司法機(jī)關(guān)、金融監(jiān)管部門等外部機(jī)構(gòu)的檢查，積極配合提供相關(guān)資料和信息。2.對于外部檢查提出的問題和整改要求，應(yīng)及時制定整改措施，限期整改，并將整改情況報告上級主管部門。七、責(zé)任追究（一）違規(guī)責(zé)任認(rèn)定1.對于在案款管理過程中違反法律法規(guī)及本辦法規(guī)定的行為，如擅自挪用案款、截留案款、未按規(guī)定收繳或支付案款等，應(yīng)認(rèn)定為違規(guī)行為。2.違規(guī)行為的認(rèn)定應(yīng)依據(jù)相關(guān)證據(jù)材料，包括但不限于業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)憑證、當(dāng)事人證言等。（二）責(zé)任追究方式1.對于違規(guī)行為責(zé)任人，視情節(jié)輕重給予警告、記過、記大過、降級、撤職、開除等紀(jì)律處分。2.對于因違規(guī)行為給我行或當(dāng)事人造成經(jīng)濟(jì)損失的，