未決清理管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司未決事項(xiàng)的清理與管理，提高工作效率，防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的順利開展，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司各部門及下屬分支機(jī)構(gòu)在經(jīng)營活動(dòng)中產(chǎn)生的各類未決事項(xiàng)的清理與管理。（三）定義本辦法所稱未決事項(xiàng)，是指公司在業(yè)務(wù)處理過程中，已經(jīng)啟動(dòng)相關(guān)程序，但尚未最終完成審批、執(zhí)行、結(jié)算等環(huán)節(jié)的各類事項(xiàng)，包括但不限于合同審批、項(xiàng)目進(jìn)度跟蹤、財(cái)務(wù)收支核對等。（四）基本原則1.依法合規(guī)原則未決事項(xiàng)的清理與管理應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司內(nèi)部規(guī)章制度，確保各項(xiàng)工作合法合規(guī)。2.責(zé)任明確原則明確各部門及相關(guān)人員在未決事項(xiàng)清理中的職責(zé)，做到責(zé)任到人，避免出現(xiàn)推諉扯皮現(xiàn)象。3.及時(shí)清理原則對未決事項(xiàng)應(yīng)定期進(jìn)行清理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并采取有效措施加以解決，防止未決事項(xiàng)積壓，影響公司正常運(yùn)營。4.風(fēng)險(xiǎn)防控原則注重對未決事項(xiàng)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評估和防控，確保公司利益不受損失。二、管理職責(zé)（一）清理工作小組公司成立未決清理工作小組，由公司分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長，各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。工作小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)未決事項(xiàng)的清理工作，制定清理計(jì)劃，定期召開會(huì)議，研究解決清理過程中遇到的重大問題。（二）各部門職責(zé)1.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本部門未決事項(xiàng)的梳理、統(tǒng)計(jì)和初步分析，及時(shí)向清理工作小組匯報(bào)未決事項(xiàng)的進(jìn)展情況，并按照工作小組的要求積極推進(jìn)事項(xiàng)的解決。同時(shí)，對涉及其他部門的未決事項(xiàng)，主動(dòng)加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，共同推動(dòng)問題解決。2.財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)對未決事項(xiàng)涉及的財(cái)務(wù)收支進(jìn)行審核和監(jiān)督，提供相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)支持，協(xié)助業(yè)務(wù)部門做好財(cái)務(wù)結(jié)算工作。對未決事項(xiàng)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，并提出防范措施建議。3.法務(wù)部門為未決事項(xiàng)的清理提供法律支持，審查相關(guān)合同、協(xié)議等法律文件，對涉及法律糾紛的未決事項(xiàng)提出法律意見和解決方案，確保公司在未決事項(xiàng)處理過程中的合法權(quán)益。4.其他相關(guān)部門按照公司統(tǒng)一部署，配合做好未決事項(xiàng)清理工作，履行本部門在未決事項(xiàng)處理過程中的相應(yīng)職責(zé)。三、未決事項(xiàng)的分類與清理流程（一）未決事項(xiàng)的分類1.按業(yè)務(wù)類型分類合同類未決事項(xiàng)：包括合同簽訂審批未完成、合同執(zhí)行過程中的變更事項(xiàng)未處理、合同款項(xiàng)收付未結(jié)清等。項(xiàng)目類未決事項(xiàng)：如項(xiàng)目立項(xiàng)審批未通過、項(xiàng)目進(jìn)度滯后、項(xiàng)目驗(yàn)收未完成等。財(cái)務(wù)類未決事項(xiàng)：涵蓋財(cái)務(wù)報(bào)銷審批未結(jié)束、賬目核對不一致、稅務(wù)處理未完成等。其他類未決事項(xiàng)：除上述三類之外的其他未決事項(xiàng)，如人事任免審批未完成、行政事務(wù)處理未完結(jié)等。2.按未決狀態(tài)分類已啟動(dòng)未完成事項(xiàng)：已開始相關(guān)處理程序，但尚未達(dá)到最終完成狀態(tài)的事項(xiàng)。已完成但未結(jié)算事項(xiàng)：業(yè)務(wù)已經(jīng)完成，但相關(guān)款項(xiàng)結(jié)算、手續(xù)辦理等尚未完成的事項(xiàng)。存在爭議事項(xiàng)：在事項(xiàng)處理過程中，相關(guān)部門或人員之間存在不同意見或爭議的事項(xiàng)。（二）清理流程1.事項(xiàng)梳理各部門應(yīng)定期對本部門的未決事項(xiàng)進(jìn)行全面梳理，按照上述分類標(biāo)準(zhǔn)，詳細(xì)記錄未決事項(xiàng)的基本信息，包括事項(xiàng)名稱、發(fā)起時(shí)間、涉及部門、當(dāng)前進(jìn)展情況、存在問題等。2.統(tǒng)計(jì)匯總各部門將梳理后的未決事項(xiàng)清單報(bào)送至清理工作小組辦公室，由辦公室進(jìn)行統(tǒng)一匯總，形成公司未決事項(xiàng)總清單。3.分析評估清理工作小組對未決事項(xiàng)總清單進(jìn)行分析評估，重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)的未決時(shí)間、涉及金額、風(fēng)險(xiǎn)程度等因素。對于存在爭議的事項(xiàng)，組織相關(guān)部門和人員進(jìn)行專題研究，明確爭議焦點(diǎn)，提出解決方案。4.制定清理計(jì)劃根據(jù)分析評估結(jié)果，清理工作小組制定未決事項(xiàng)清理計(jì)劃，明確清理目標(biāo)、責(zé)任部門、時(shí)間節(jié)點(diǎn)和具體措施。清理計(jì)劃應(yīng)具有可操作性，確保各項(xiàng)未決事項(xiàng)能夠按照計(jì)劃有序推進(jìn)解決。5.推進(jìn)解決各責(zé)任部門按照清理計(jì)劃要求，采取有效措施推進(jìn)未決事項(xiàng)的解決。對于需要跨部門協(xié)調(diào)的事項(xiàng)，由清理工作小組負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)，相關(guān)部門應(yīng)積極配合。在推進(jìn)過程中，要及時(shí)反饋工作進(jìn)展情況，對遇到的困難和問題及時(shí)報(bào)告清理工作小組。6.跟蹤監(jiān)控清理工作小組對未決事項(xiàng)的清理進(jìn)度進(jìn)行跟蹤監(jiān)控，定期檢查各責(zé)任部門的工作落實(shí)情況。對未按時(shí)完成清理任務(wù)的部門，進(jìn)行督促和問責(zé)，確保清理工作按計(jì)劃順利完成。7.結(jié)果反饋與歸檔未決事項(xiàng)解決后，責(zé)任部門應(yīng)及時(shí)將處理結(jié)果反饋至清理工作小組辦公室。辦公室對清理結(jié)果進(jìn)行審核確認(rèn)后，將相關(guān)資料進(jìn)行歸檔保存，作為公司重要的業(yè)務(wù)檔案資料。四、清理工作的監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司內(nèi)部審計(jì)部門定期對未決事項(xiàng)的清理情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查清理工作是否符合本辦法規(guī)定的程序和要求，清理結(jié)果是否真實(shí)、準(zhǔn)確。2.清理工作小組辦公室負(fù)責(zé)對各部門未決事項(xiàng)清理工作的日常監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正清理過程中存在的問題。（二）考核辦法1.將未決事項(xiàng)清理工作納入公司各部門績效考核體系，對清理工作成績突出的部門和個(gè)人給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。2.對于未按時(shí)完成清理任務(wù)或清理工作質(zhì)量不高的部門，視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的處罰，包括但不限于扣減績效分?jǐn)?shù)、通報(bào)批評等。具體考核指標(biāo)和評分標(biāo)準(zhǔn)如下：清理完成率：考核各部門未決事項(xiàng)的實(shí)際清理完成數(shù)量與應(yīng)清理數(shù)量的比例。計(jì)算公式為：清理完成率=已清理完成的未決事項(xiàng)數(shù)量/應(yīng)清理的未決事項(xiàng)數(shù)量×100%。目標(biāo)值為100%，每低于目標(biāo)值1個(gè)百分點(diǎn)，扣減績效分?jǐn)?shù)[X]分。清理及時(shí)率：考核各部門未決事項(xiàng)是否按照清理計(jì)劃規(guī)定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成清理。計(jì)算公式為：清理及時(shí)率=按時(shí)完成清理的未決事項(xiàng)數(shù)量/應(yīng)清理的未決事項(xiàng)數(shù)量×100%。目標(biāo)值為100%，每低于目標(biāo)值1個(gè)百分點(diǎn)，扣減績效分?jǐn)?shù)[X]分。清理質(zhì)量：通過對已清理完成的未決事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，檢查清理結(jié)果是否準(zhǔn)確、合規(guī)。如發(fā)現(xiàn)清理結(jié)果存在問題，每出現(xiàn)一次，扣減績效分?jǐn)?shù)[X]分。五、信息溝通與協(xié)調(diào)機(jī)制（一）建立定期溝通會(huì)議制度清理工作小組定期召開未決事項(xiàng)清理工作會(huì)議，各部門匯報(bào)本部門未決事項(xiàng)的清理進(jìn)展情況、存在問題及下一步工作計(jì)劃。會(huì)議對清理工作中遇到的共性問題進(jìn)行研究討論，制定解決方案，明確工作方向。（二）加強(qiáng)部門間信息共享與協(xié)作1.建立未決事項(xiàng)信息共享平臺(tái)，各部門可通過平臺(tái)實(shí)時(shí)查詢和更新未決事項(xiàng)的相關(guān)信息，確保信息的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。2.對于涉及多個(gè)部門的未決事項(xiàng)，相關(guān)