批次管理辦法程序一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司產(chǎn)品批次管理，確保產(chǎn)品質(zhì)量的可追溯性，規(guī)范生產(chǎn)、銷(xiāo)售及售后服務(wù)過(guò)程中的批次管理行為，特制定本辦法程序。（二）適用范圍本辦法程序適用于公司所有產(chǎn)品從原材料采購(gòu)、生產(chǎn)加工、成品入庫(kù)、銷(xiāo)售發(fā)貨到售后服務(wù)等各個(gè)環(huán)節(jié)的批次管理。（三）基本原則1.唯一性原則：每個(gè)批次的產(chǎn)品都應(yīng)有唯一的標(biāo)識(shí)，以便于識(shí)別和追溯。2.可追溯性原則：能夠清晰地追溯產(chǎn)品從原材料到成品的整個(gè)生產(chǎn)過(guò)程以及銷(xiāo)售去向和售后服務(wù)情況。3.規(guī)范性原則：嚴(yán)格按照本辦法程序規(guī)定的流程和要求進(jìn)行批次管理操作。4.準(zhǔn)確性原則：批次信息應(yīng)準(zhǔn)確記錄，確保數(shù)據(jù)的真實(shí)性和可靠性。二、批次定義與標(biāo)識(shí)（一）批次定義1.原材料批次：同一次采購(gòu)的、具有相同質(zhì)量特性和來(lái)源的原材料作為一個(gè)批次。2.生產(chǎn)批次：在同一生產(chǎn)周期內(nèi)，使用相同原材料、相同生產(chǎn)工藝生產(chǎn)的產(chǎn)品作為一個(gè)批次。生產(chǎn)批次可根據(jù)生產(chǎn)計(jì)劃、設(shè)備運(yùn)行情況等因素進(jìn)行劃分。3.成品批次：經(jīng)檢驗(yàn)合格后，入庫(kù)的同一生產(chǎn)批次的產(chǎn)品作為一個(gè)成品批次。（二）批次標(biāo)識(shí)1.標(biāo)識(shí)方式原材料批次標(biāo)識(shí)：在原材料的外包裝上粘貼批次標(biāo)簽，標(biāo)簽內(nèi)容應(yīng)包括批次號(hào)、供應(yīng)商名稱(chēng)、規(guī)格型號(hào)、采購(gòu)日期等信息。生產(chǎn)批次標(biāo)識(shí)：在生產(chǎn)過(guò)程中的各個(gè)環(huán)節(jié)，如半成品、成品上應(yīng)標(biāo)注生產(chǎn)批次號(hào)?？刹捎脴?biāo)簽粘貼、刻印、噴碼等方式進(jìn)行標(biāo)識(shí)。成品批次標(biāo)識(shí)：在成品外包裝上應(yīng)明確標(biāo)注成品批次號(hào)，同時(shí)還應(yīng)標(biāo)注產(chǎn)品名稱(chēng)、規(guī)格型號(hào)、生產(chǎn)日期、保質(zhì)期等信息。2.批次號(hào)編制規(guī)則批次號(hào)應(yīng)具有唯一性：由數(shù)字、字母等組成，能夠清晰地反映批次的相關(guān)信息，如年份、月份、流水號(hào)等。示例：批次號(hào)為202308001，其中2023表示年份，08表示月份，001表示該月的流水號(hào)。三、批次管理流程（一）原材料批次管理1.采購(gòu)環(huán)節(jié)采購(gòu)部門(mén)在簽訂采購(gòu)合同前，應(yīng)明確要求供應(yīng)商提供原材料的批次信息，并在合同中注明。采購(gòu)到貨時(shí)，倉(cāng)庫(kù)管理人員應(yīng)核對(duì)原材料的批次標(biāo)簽，確保與采購(gòu)合同一致，并對(duì)原材料的數(shù)量、規(guī)格型號(hào)等進(jìn)行驗(yàn)收。倉(cāng)庫(kù)管理人員應(yīng)及時(shí)將原材料的批次信息錄入庫(kù)存管理系統(tǒng)，包括批次號(hào)、供應(yīng)商名稱(chēng)、規(guī)格型號(hào)、采購(gòu)日期、入庫(kù)日期等。2.儲(chǔ)存環(huán)節(jié)原材料應(yīng)按照批次進(jìn)行分類(lèi)存放，不同批次的原材料應(yīng)分開(kāi)擺放，并有明顯的標(biāo)識(shí)。倉(cāng)庫(kù)管理人員應(yīng)定期對(duì)原材料的儲(chǔ)存情況進(jìn)行檢查，確保原材料的質(zhì)量不受影響，如發(fā)現(xiàn)有質(zhì)量問(wèn)題或超過(guò)保質(zhì)期的原材料，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行處理，并記錄處理情況。（二）生產(chǎn)批次管理1.生產(chǎn)計(jì)劃下達(dá)生產(chǎn)部門(mén)根據(jù)銷(xiāo)售訂單和庫(kù)存情況制定生產(chǎn)計(jì)劃，在生產(chǎn)計(jì)劃中應(yīng)明確每個(gè)生產(chǎn)批次的產(chǎn)品名稱(chēng)、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、生產(chǎn)時(shí)間等信息。生產(chǎn)計(jì)劃下達(dá)后，生產(chǎn)車(chē)間應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)計(jì)劃安排生產(chǎn)任務(wù)，并將生產(chǎn)批次號(hào)傳達(dá)給各個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的操作人員。2.原材料領(lǐng)用生產(chǎn)車(chē)間操作人員根據(jù)生產(chǎn)批次號(hào)，到倉(cāng)庫(kù)領(lǐng)用相應(yīng)批次的原材料。倉(cāng)庫(kù)管理人員應(yīng)按照生產(chǎn)批次號(hào)發(fā)放原材料，并做好發(fā)放記錄，記錄內(nèi)容包括批次號(hào)、領(lǐng)用數(shù)量、領(lǐng)用日期、領(lǐng)用部門(mén)等。3.生產(chǎn)過(guò)程控制在生產(chǎn)過(guò)程中，操作人員應(yīng)嚴(yán)格按照生產(chǎn)工藝要求進(jìn)行操作，確保每個(gè)生產(chǎn)批次的產(chǎn)品質(zhì)量符合標(biāo)準(zhǔn)。生產(chǎn)車(chē)間應(yīng)建立生產(chǎn)批次記錄，記錄內(nèi)容包括生產(chǎn)批次號(hào)、生產(chǎn)時(shí)間、生產(chǎn)設(shè)備、操作人員、生產(chǎn)過(guò)程中的各項(xiàng)參數(shù)等信息。生產(chǎn)批次記錄應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整，并妥善保存。4.半成品流轉(zhuǎn)半成品在流轉(zhuǎn)過(guò)程中，應(yīng)標(biāo)注生產(chǎn)批次號(hào)，以便于追溯。各工序之間的半成品交接時(shí)，應(yīng)核對(duì)生產(chǎn)批次號(hào)，并做好交接記錄，記錄內(nèi)容包括批次號(hào)、交接數(shù)量、交接時(shí)間、交接人員等。5.成品檢驗(yàn)成品生產(chǎn)完成后，質(zhì)量檢驗(yàn)部門(mén)應(yīng)按照產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)對(duì)每個(gè)生產(chǎn)批次的成品進(jìn)行檢驗(yàn)。檢驗(yàn)合格的成品應(yīng)出具檢驗(yàn)報(bào)告，報(bào)告中應(yīng)注明生產(chǎn)批次號(hào)、產(chǎn)品名稱(chēng)、規(guī)格型號(hào)、檢驗(yàn)項(xiàng)目、檢驗(yàn)結(jié)果等信息。檢驗(yàn)不合格的成品應(yīng)按照不合格品管理程序進(jìn)行處理，并記錄處理情況。（三）成品批次管理1.入庫(kù)管理檢驗(yàn)合格的成品應(yīng)按照生產(chǎn)批次號(hào)辦理入庫(kù)手續(xù)。倉(cāng)庫(kù)管理人員應(yīng)核對(duì)成品的生產(chǎn)批次號(hào)、產(chǎn)品名稱(chēng)、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量等信息，并將成品入庫(kù)。倉(cāng)庫(kù)管理人員應(yīng)在庫(kù)存管理系統(tǒng)中記錄成品的入庫(kù)信息，包括批次號(hào)、入庫(kù)日期、入庫(kù)數(shù)量等。2.庫(kù)存管理成品應(yīng)按照批次進(jìn)行分類(lèi)存放，不同批次的成品應(yīng)分開(kāi)擺放，并有明顯的標(biāo)識(shí)。倉(cāng)庫(kù)管理人員應(yīng)定期對(duì)成品的庫(kù)存情況進(jìn)行盤(pán)點(diǎn)，確保賬實(shí)相符。如發(fā)現(xiàn)有質(zhì)量問(wèn)題或超過(guò)保質(zhì)期的成品，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行處理，并記錄處理情況。3.銷(xiāo)售發(fā)貨銷(xiāo)售部門(mén)在發(fā)貨時(shí)，應(yīng)根據(jù)客戶訂單要求，選擇相應(yīng)批次的成品進(jìn)行發(fā)貨。發(fā)貨清單上應(yīng)注明生產(chǎn)批次號(hào)、產(chǎn)品名稱(chēng)、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量等信息。倉(cāng)庫(kù)管理人員應(yīng)按照發(fā)貨清單進(jìn)行發(fā)貨，并做好發(fā)貨記錄，記錄內(nèi)容包括批次號(hào)、發(fā)貨數(shù)量、發(fā)貨日期、客戶名稱(chēng)等。（四）批次追溯管理1.追溯范圍當(dāng)產(chǎn)品出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題或需要進(jìn)行質(zhì)量追溯時(shí)，應(yīng)能夠追溯到產(chǎn)品的原材料批次、生產(chǎn)批次、成品批次以及相關(guān)的生產(chǎn)過(guò)程信息、銷(xiāo)售去向和售后服務(wù)情況。2.追溯流程當(dāng)發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品存在質(zhì)量問(wèn)題時(shí)，質(zhì)量檢驗(yàn)部門(mén)應(yīng)及時(shí)通知相關(guān)部門(mén)進(jìn)行調(diào)查。相關(guān)部門(mén)根據(jù)產(chǎn)品的批次號(hào)，通過(guò)庫(kù)存管理系統(tǒng)、生產(chǎn)批次記錄等渠道，追溯產(chǎn)品的原材料來(lái)源、生產(chǎn)過(guò)程、銷(xiāo)售去向等信息。對(duì)于需要召回的產(chǎn)品，應(yīng)按照召回管理程序進(jìn)行操作，并記錄召回產(chǎn)品的批次號(hào)、召回原因、召回?cái)?shù)量、召回時(shí)間等信息。3.追溯記錄保存所有與批次管理相關(guān)的記錄，如采購(gòu)合同、原材料批次標(biāo)簽、生產(chǎn)批次記錄、檢驗(yàn)報(bào)告、發(fā)貨清單、召回記錄等，應(yīng)按照規(guī)定的期限進(jìn)行保存。保存期限應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求。四、職責(zé)分工（一）采購(gòu)部門(mén)1.負(fù)責(zé)與供應(yīng)商溝通，明確原材料的批次要求，并在采購(gòu)合同中注明。2.負(fù)責(zé)跟蹤原材料的采購(gòu)進(jìn)度，確保按時(shí)到貨，并核對(duì)原材料的批次信息。（二）倉(cāng)庫(kù)管理部門(mén)1.負(fù)責(zé)原材料、成品的入庫(kù)、儲(chǔ)存和發(fā)放管理，確保批次標(biāo)識(shí)清晰、準(zhǔn)確。2.負(fù)責(zé)建立庫(kù)存臺(tái)賬，記錄原材料、成品的批次信息和出入庫(kù)情況。3.定期對(duì)原材料、成品的庫(kù)存進(jìn)行盤(pán)點(diǎn)，確保賬實(shí)相符。（三）生產(chǎn)部門(mén)1.負(fù)責(zé)制定生產(chǎn)計(jì)劃，明確每個(gè)生產(chǎn)批次的產(chǎn)品信息，并傳達(dá)給各個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)。2.負(fù)責(zé)組織生產(chǎn)，確保生產(chǎn)過(guò)程按照批次進(jìn)行管理，做好生產(chǎn)批次記錄。3.負(fù)責(zé)半成品、成品的流轉(zhuǎn)管理，確保批次標(biāo)識(shí)的延續(xù)性。（四）質(zhì)量檢驗(yàn)部門(mén)1.負(fù)責(zé)制定產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)計(jì)劃，按照批次對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行檢驗(yàn)。2.負(fù)責(zé)對(duì)檢驗(yàn)合格的產(chǎn)品出具檢驗(yàn)報(bào)告，對(duì)不合格產(chǎn)品按照不合格品管理程序進(jìn)行處理。3.參與產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題的調(diào)查和追溯工作。（五）銷(xiāo)售部門(mén)1.負(fù)責(zé)根據(jù)客戶訂單要求，選擇相應(yīng)批次的成品進(jìn)行發(fā)貨，并在發(fā)貨清單上注明批次號(hào)。2.負(fù)責(zé)收集客戶反饋信息，及時(shí)將產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題反饋給相關(guān)部門(mén)。（六）其他部門(mén)其他部門(mén)應(yīng)按照本辦法程序的要求，配合做好批次管理工作，提供相關(guān)的支持和協(xié)助。五、培訓(xùn)與監(jiān)督（一）培訓(xùn)1.人力資源部門(mén)應(yīng)定期組織批次管理相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)，提高員工對(duì)批次管理重要性的認(rèn)識(shí)和操作技能。2.培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括批次定義、標(biāo)識(shí)方法、管理流程、職責(zé)分工等方面的知識(shí)。3.培訓(xùn)方式可采用內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、現(xiàn)場(chǎng)演示等多種形式，確保員工能夠熟練掌握批次管理的要求和操作方法。（二）監(jiān)督1.質(zhì)量管理部門(mén)應(yīng)定期對(duì)批次管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保批次管理工作符合本辦法程序的要求。