招采控制管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司招采工作的規(guī)范化管理，提高招采效率，降低采購成本，保證采購質(zhì)量，防范采購風(fēng)險，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司及所屬各部門、子公司的物資采購、工程發(fā)包、服務(wù)采購等各類招采活動。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保招采活動合法合規(guī)。2.公平公正公開原則：遵循公平、公正、公開的原則，維護(hù)市場競爭秩序，保障各方合法權(quán)益。3.效益優(yōu)先原則：在保證質(zhì)量的前提下，追求采購效益最大化，降低采購成本。4.誠信廉潔原則：參與招采活動的各方應(yīng)誠實守信，廉潔自律，不得謀取不正當(dāng)利益。二、招采組織與職責(zé)（一）招采決策機(jī)構(gòu)公司設(shè)立招采決策委員會，負(fù)責(zé)對重大招采項目進(jìn)行決策。招采決策委員會由公司領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人等組成，其職責(zé)包括：1.審議招采管理制度和流程。2.審批重大招采項目的采購方案、預(yù)算、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等。3.對招采過程中的重大事項進(jìn)行決策。（二）招采執(zhí)行部門公司設(shè)立招采管理部門，作為招采活動的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，其職責(zé)包括：1.制定和完善招采管理制度和流程。2.組織實施各類招采活動，包括編制采購文件、發(fā)布采購信息、組織開標(biāo)評標(biāo)、簽訂采購合同等。3.建立和維護(hù)供應(yīng)商庫，對供應(yīng)商進(jìn)行評價和管理。4.協(xié)調(diào)處理招采過程中的爭議和糾紛。5.負(fù)責(zé)招采文件的歸檔和保管。（三）需求部門需求部門負(fù)責(zé)提出采購需求，參與采購文件的編制和評審，協(xié)助招采管理部門進(jìn)行供應(yīng)商考察和合同簽訂等工作。其職責(zé)包括：1.根據(jù)公司業(yè)務(wù)需要，準(zhǔn)確提出采購需求，明確采購物資、工程或服務(wù)的規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求等。2.參與采購文件的編制，提供技術(shù)支持和商務(wù)條款建議。3.協(xié)助招采管理部門對供應(yīng)商進(jìn)行考察，提供考察意見。4.負(fù)責(zé)采購合同的執(zhí)行和驗收工作。（四）監(jiān)督部門公司設(shè)立監(jiān)督部門，對招采活動進(jìn)行全程監(jiān)督，確保招采活動合法合規(guī)、公平公正。其職責(zé)包括：1.監(jiān)督招采管理制度和流程的執(zhí)行情況。2.對招采文件、開標(biāo)評標(biāo)過程、采購合同等進(jìn)行審查。3.受理對招采活動的投訴和舉報，進(jìn)行調(diào)查處理。三、招采流程（一）采購計劃編制1.需求部門應(yīng)根據(jù)公司年度經(jīng)營計劃和實際工作需要，提前編制采購計劃，明確采購物資、工程或服務(wù)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、預(yù)算金額、預(yù)計采購時間等。2.采購計劃應(yīng)經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后報招采管理部門匯總。招采管理部門對采購計劃進(jìn)行審核，如有必要，可組織相關(guān)部門進(jìn)行會審，確保采購計劃的合理性和可行性。（二）采購方式選擇根據(jù)采購項目的性質(zhì)、金額、市場競爭情況等因素，選擇合適的采購方式，包括公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、單一來源采購、詢價采購等。1.公開招標(biāo)：適用于采購金額較大、技術(shù)復(fù)雜、市場競爭充分的項目。2.邀請招標(biāo)：適用于具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購的項目；采用公開招標(biāo)方式的費(fèi)用占采購項目總價值的比例過大的項目。3.競爭性談判：適用于招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的；技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的；采用招標(biāo)所需時間不能滿足用戶緊急需要的；不能事先計算出價格總額的項目。4.單一來源采購：適用于只能從唯一供應(yīng)商處采購的；發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購的；必須保證原有采購項目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的項目。5.詢價采購：適用于采購的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價格變化幅度小的采購項目。（三）采購文件編制1.招采管理部門根據(jù)采購方式和采購項目的特點(diǎn)，編制采購文件。采購文件應(yīng)包括采購公告（邀請書）、采購需求、技術(shù)規(guī)格、商務(wù)條款、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、合同條款等內(nèi)容。2.采購文件應(yīng)明確采購項目的要求和標(biāo)準(zhǔn)，確保供應(yīng)商能夠準(zhǔn)確理解采購需求，編制響應(yīng)文件。3.在編制采購文件過程中，如有必要，可組織需求部門、技術(shù)專家等進(jìn)行論證，確保采購文件的科學(xué)性和合理性。（四）供應(yīng)商選擇與管理1.供應(yīng)商庫建立：招采管理部門應(yīng)建立供應(yīng)商庫，對供應(yīng)商的基本信息、資質(zhì)證書、業(yè)績情況、產(chǎn)品質(zhì)量、售后服務(wù)等進(jìn)行登記和管理。2.供應(yīng)商選擇：根據(jù)采購項目的要求，從供應(yīng)商庫中選擇合適的供應(yīng)商參與采購活動。對于公開招標(biāo)項目，應(yīng)通過發(fā)布招標(biāo)公告的方式邀請潛在供應(yīng)商投標(biāo)；對于邀請招標(biāo)、競爭性談判、單一來源采購、詢價采購項目，應(yīng)向符合條件的供應(yīng)商發(fā)出邀請書或詢價函。3.供應(yīng)商考察：在確定中標(biāo)供應(yīng)商或成交供應(yīng)商前，招采管理部門應(yīng)組織需求部門等相關(guān)人員對供應(yīng)商進(jìn)行考察，了解供應(yīng)商的生產(chǎn)經(jīng)營狀況、產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)水平、售后服務(wù)等情況，形成考察報告。4.供應(yīng)商評價與管理：招采管理部門應(yīng)定期對供應(yīng)商進(jìn)行評價，評價內(nèi)容包括產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)、價格等方面。根據(jù)評價結(jié)果，對供應(yīng)商進(jìn)行分類管理，對于表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商，可給予優(yōu)先合作機(jī)會；對于表現(xiàn)不佳的供應(yīng)商，可采取警告、暫停合作、取消供應(yīng)商資格等措施。（五）采購評審1.招采管理部門應(yīng)按照采購文件規(guī)定的評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，組織成立評標(biāo)委員會或談判小組、詢價小組等，對供應(yīng)商的響應(yīng)文件進(jìn)行評審。2.評標(biāo)委員會或談判小組、詢價小組應(yīng)由公司內(nèi)部相關(guān)人員和技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專家組成，成員人數(shù)應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。3.在評審過程中，評標(biāo)委員會或談判小組、詢價小組應(yīng)嚴(yán)格按照評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評審，客觀公正地評價供應(yīng)商的響應(yīng)文件，推薦中標(biāo)候選人或成交候選人。（六）合同簽訂與執(zhí)行1.招采管理部門應(yīng)根據(jù)評審結(jié)果，向中標(biāo)供應(yīng)商或成交供應(yīng)商發(fā)出中標(biāo)通知書或成交通知書，并與中標(biāo)供應(yīng)商或成交供應(yīng)商簽訂采購合同。2.采購合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括采購物資、工程或服務(wù)的規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、價格、交貨期、付款方式、售后服務(wù)等條款。3.需求部門應(yīng)負(fù)責(zé)采購合同的執(zhí)行和驗收工作，按照合同約定及時接收采購物資、工程或服務(wù)，并組織相關(guān)人員進(jìn)行驗收。如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時與供應(yīng)商溝通協(xié)商解決。（七）采購監(jiān)督與審計1.監(jiān)督部門應(yīng)對招采活動進(jìn)行全程監(jiān)督，確保招采活動合法合規(guī)、公平公正。在招采過程中，監(jiān)督部門可對采購文件、開標(biāo)評標(biāo)過程、采購合同等進(jìn)行審查，提出監(jiān)督意見。2.公司內(nèi)部審計部門應(yīng)對招采項目進(jìn)行定期審計，審查招采項目的采購程序、采購文件、采購合同等是否合規(guī)，采購資金的使用是否合理，采購效益是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)等。四、招采風(fēng)險管理（一）風(fēng)險識別與評估1.招采管理部門應(yīng)定期對招采活動進(jìn)行風(fēng)險識別與評估，分析可能存在的風(fēng)險因素，如供應(yīng)商違約、采購價格波動、采購質(zhì)量問題、法律糾紛等。2.根據(jù)風(fēng)險識別與評估結(jié)果，確定風(fēng)險等級，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。（二）風(fēng)險應(yīng)對措施1.供應(yīng)商管理風(fēng)險應(yīng)對：加強(qiáng)供應(yīng)商選擇和管理，建立供應(yīng)商評價機(jī)制，定期對供應(yīng)商進(jìn)行評價和考核，確保供應(yīng)商的信譽(yù)和能力。與供應(yīng)商簽訂詳細(xì)的采購合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，約定違約責(zé)任，降低供應(yīng)商違約風(fēng)險。2.采購價格風(fēng)險應(yīng)對：建立采購價格監(jiān)測機(jī)制，及時掌握市場價格動態(tài)，合理確定采購價格。采用招標(biāo)、詢價、競爭性談判等多種采購方式，引入市場競爭，降低采購價格。與供應(yīng)商簽訂價格調(diào)整條款，根據(jù)市場價格變化情況適時調(diào)整采購價格。3.采購質(zhì)量風(fēng)險應(yīng)對：在采購文件中明確采購物資、工程或服務(wù)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，要求供應(yīng)商提供質(zhì)量保證文件。加強(qiáng)對采購物資、工程或服務(wù)的驗收工作，嚴(yán)格按照質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗收，確保采購質(zhì)量。對于質(zhì)量不合格的采購物資、工程或服務(wù)，應(yīng)及時與供應(yīng)商溝通協(xié)商解決，要求供應(yīng)商承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。4.法律糾紛風(fēng)險應(yīng)對：加強(qiáng)對招采法律法規(guī)的學(xué)習(xí)和研究，確保招采活動合法合規(guī)。在采購文件和采購合同中明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，約定爭議解決方式，避免法律糾紛的發(fā)生。如發(fā)生法律糾紛，應(yīng)及時咨詢法律顧問，依法維護(hù)公司的合法權(quán)益。五、招采信息管理（一）信息收集與整理招采管理部門應(yīng)收集和整理各類招采信息，包括采購計劃、采購文件、供應(yīng)商信息、評審記錄、采購合同等，并建立招采信息數(shù)據(jù)庫，實現(xiàn)信息的集中管理和共享。（二）信息發(fā)布與共享1.招采管理部門應(yīng)通過公司內(nèi)部網(wǎng)站、采購平臺等渠道發(fā)布采購信息，包括采購公告、中標(biāo)通知書、成交通知書等，確保信息的及時、準(zhǔn)確、公開。2.招采信息應(yīng)在公司內(nèi)部實現(xiàn)共享，需求部門、監(jiān)督部門等相關(guān)人員可根據(jù)權(quán)限查詢和使用招采信息，提高工作效率和透明度。（三）信息保密招采管理部門應(yīng)加強(qiáng)