基金高級管理辦法一、總則（一）目的與宗旨本辦法旨在規(guī)范基金高級管理人員的任職資格、選任程序、職責(zé)權(quán)限、監(jiān)督管理等行為，確?；鸶呒壒芾砣藛T具備專業(yè)能力和職業(yè)操守，有效防范經(jīng)營風(fēng)險，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，促進(jìn)基金行業(yè)的健康、穩(wěn)定發(fā)展。（二）適用范圍本辦法適用于在基金管理公司、基金托管銀行、基金銷售機(jī)構(gòu)等從事基金高級管理工作的人員，包括但不限于董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長、投資總監(jiān)、研究總監(jiān)、基金經(jīng)理等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：基金高級管理人員的任職、履職等活動必須遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定以及公司章程等相關(guān)制度。2.誠信勤勉原則：秉持誠實守信、勤勉盡責(zé)的態(tài)度，忠實履行職責(zé)，維護(hù)基金行業(yè)的良好形象和市場秩序。3.專業(yè)勝任原則：具備與所任職務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)知識、工作經(jīng)驗和管理能力，不斷提升專業(yè)素養(yǎng)和業(yè)務(wù)水平。4.制衡監(jiān)督原則：建立健全內(nèi)部監(jiān)督制衡機(jī)制，防止權(quán)力濫用，確?；鸶呒壒芾砣藛T的行為受到有效監(jiān)督。二、任職資格（一）基本條件1.具有中華人民共和國國籍，且無境外永久居留權(quán)。2.具備良好的職業(yè)道德和個人品德，誠實守信，勤勉盡責(zé)，廉潔奉公。3.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。4.從事金融工作5年以上或者從事經(jīng)濟(jì)工作10年以上。5.熟悉證券投資基金法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷。（二）專業(yè)資質(zhì)1.基金管理公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格。2.擔(dān)任基金托管銀行高級管理人員，應(yīng)當(dāng)熟悉托管業(yè)務(wù)，并具備基金從業(yè)資格。3.基金銷售機(jī)構(gòu)高級管理人員應(yīng)當(dāng)熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備基金從業(yè)資格。（三）禁止情形有下列情形之一的，不得擔(dān)任基金高級管理人員：1.因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產(chǎn)罪或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰的。2.對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照負(fù)有個人責(zé)任的董事、監(jiān)事、廠長、經(jīng)理及其他高級管理人員，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾5年的。3.個人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)摹?.因違法行為被開除的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨公司及其他機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和國家機(jī)關(guān)工作人員。5.因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師和資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗證機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、投資咨詢從業(yè)人員。6.法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務(wù)的其他人員。三、選任程序（一）提名與推薦1.基金管理公司董事長、總經(jīng)理等高級管理人員的選任，應(yīng)當(dāng)由董事會提名。董事會應(yīng)當(dāng)對擬任人選的任職資格、專業(yè)能力、職業(yè)操守等進(jìn)行充分考察，形成決議后提交股東大會審議。2.基金托管銀行高級管理人員的選任，應(yīng)當(dāng)由銀行管理層提名。銀行管理層應(yīng)當(dāng)對擬任人選的任職資格、專業(yè)能力、職業(yè)操守等進(jìn)行充分考察，形成決議后提交董事會審議。3.基金銷售機(jī)構(gòu)高級管理人員的選任，應(yīng)當(dāng)由機(jī)構(gòu)管理層提名。機(jī)構(gòu)管理層應(yīng)當(dāng)對擬任人選的任職資格、專業(yè)能力、職業(yè)操守等進(jìn)行充分考察，形成決議后提交董事會或者股東會審議。（二）審核與批準(zhǔn)1.基金高級管理人員擬任人選應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)報送任職申請材料。申請材料應(yīng)當(dāng)包括個人簡歷、學(xué)歷證明、從業(yè)經(jīng)歷證明、專業(yè)資質(zhì)證明、無犯罪記錄證明等相關(guān)文件。2.中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對擬任人選的任職資格進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括基本條件、專業(yè)資質(zhì)、禁止情形等方面。經(jīng)審核符合任職資格條件的，予以核準(zhǔn)；不符合任職資格條件的，不予核準(zhǔn)，并書面說明理由。（三）聘任與公告1.基金高級管理人員經(jīng)中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)任職資格后，由所在機(jī)構(gòu)按照規(guī)定程序聘任。聘任應(yīng)當(dāng)簽訂書面聘任合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。2.基金管理公司、基金托管銀行、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在聘任基金高級管理人員后20個工作日內(nèi)，將聘任情況報中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案。同時，應(yīng)當(dāng)在公司網(wǎng)站等顯著位置進(jìn)行公告。四、職責(zé)權(quán)限（一）董事長職責(zé)1.主持股東會和董事會會議，組織討論和決定公司的發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、年度計劃以及投資決策等重大事項。2.督促、檢查董事會決議的執(zhí)行情況，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題。3.協(xié)調(diào)公司與股東、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等外部關(guān)系，維護(hù)公司的合法權(quán)益。4.提名公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理等高級管理人員人選，提交董事會審議。5.公司章程規(guī)定的其他職責(zé)。（二）總經(jīng)理職責(zé)1.組織實施董事會決議，負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作。2.制定公司的經(jīng)營計劃和投資方案，組織實施并確保完成公司的經(jīng)營目標(biāo)。3.建立健全公司的內(nèi)部管理體系，制定和完善各項規(guī)章制度，提高公司的運營效率和管理水平。4.負(fù)責(zé)公司的人力資源管理工作，組織招聘、培訓(xùn)、考核等活動，建設(shè)高素質(zhì)的員工隊伍。5.定期向董事會報告公司的經(jīng)營情況、財務(wù)狀況等重要信息，及時匯報重大事項。6.公司章程規(guī)定的其他職責(zé)。（三）副總經(jīng)理職責(zé)1.協(xié)助總經(jīng)理開展工作，負(fù)責(zé)分管領(lǐng)域的業(yè)務(wù)管理。2.按照公司的經(jīng)營計劃和投資方案，組織實施具體的業(yè)務(wù)活動。3.負(fù)責(zé)分管部門的團(tuán)隊建設(shè)和內(nèi)部管理，提高部門的工作效率和質(zhì)量。4.定期向總經(jīng)理匯報分管工作的進(jìn)展情況，提出改進(jìn)建議和措施。5.完成總經(jīng)理交辦的其他工作任務(wù)。（四）督察長職責(zé)1.監(jiān)督檢查基金和公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況，出具督察長報告。2.對基金及公司運作中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患，及時向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。3.發(fā)現(xiàn)基金及公司運作存在問題時，有權(quán)要求公司相關(guān)部門和人員及時改進(jìn)或者整改。4.對公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案進(jìn)行合規(guī)審查，并出具合規(guī)審查意見。5.組織開展公司內(nèi)部的合規(guī)培訓(xùn)和教育活動，提高員工的合規(guī)意識和風(fēng)險防范能力。6.公司章程規(guī)定的其他職責(zé)。（五）投資總監(jiān)職責(zé)1.制定公司的投資策略和投資計劃，組織實施并監(jiān)督執(zhí)行。2.負(fù)責(zé)投資團(tuán)隊的建設(shè)和管理，培養(yǎng)和選拔優(yōu)秀的投資人才。3.對投資項目進(jìn)行研究、分析和評估，做出投資決策。4.跟蹤投資項目的運作情況，及時調(diào)整投資策略和組合。5.定期向公司管理層報告投資業(yè)績、風(fēng)險狀況等信息。6.參與公司的風(fēng)險管理工作，提出風(fēng)險控制建議和措施。（六）研究總監(jiān)職責(zé)1.組織開展宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)發(fā)展、市場趨勢等方面的研究工作，為投資決策提供支持。2.建立和完善公司的研究體系和方法，提高研究水平和質(zhì)量。3.負(fù)責(zé)研究團(tuán)隊的建設(shè)和管理，培養(yǎng)和選拔優(yōu)秀的研究人才。4.組織研究人員進(jìn)行實地調(diào)研和行業(yè)交流，及時掌握市場動態(tài)和行業(yè)信息。5.定期向公司管理層報告研究成果和投資建議。6.參與公司的投資決策過程，提供專業(yè)的研究意見和分析。（七）基金經(jīng)理職責(zé)1.根據(jù)投資決策委員會制定的投資策略和投資計劃，制定具體的投資組合方案并負(fù)責(zé)實施。2.對所管理的基金資產(chǎn)進(jìn)行日常投資運作，確保基金資產(chǎn)的安全和增值。3.密切關(guān)注市場動態(tài)和投資標(biāo)的的變化，及時調(diào)整投資組合。4.定期向投資者披露基金的投資運作情況、業(yè)績表現(xiàn)等信息。5.遵守基金合同和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，履行誠實守信、勤勉盡責(zé)的義務(wù)。6.完成公司交辦的其他工作任務(wù)。五、監(jiān)督管理（一）定期報告1.基金高級管理人員應(yīng)當(dāng)定期向所在機(jī)構(gòu)報告工作情況，包括履行職責(zé)情況、經(jīng)營業(yè)績、風(fēng)險狀況等。報告應(yīng)當(dāng)以書面形式提交，并由本人簽字確認(rèn)。2.基金管理公司、基金托管銀行、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報送基金高級管理人員的工作情況報告。報告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括高級管理人員的任職情況、履職表現(xiàn)、合規(guī)經(jīng)營情況等。（二）離任審計1.基金高級管理人員離任的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定進(jìn)行離任審計。離任審計應(yīng)當(dāng)對其任職期間的經(jīng)營管理業(yè)績、合規(guī)情況、內(nèi)部控制等進(jìn)行全面審查。2.離任審計報告應(yīng)當(dāng)在基金高級管理人員離任后30個工作日內(nèi)報送中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。同時，應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部進(jìn)行通報。（三）違規(guī)處理1.基金高級管理人員違反法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定或者本辦法的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)將依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施。2.基金高級管理人員違反法律法規(guī)，構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。六、培訓(xùn)與考核（一）培訓(xùn)要求1.基金高級管理人員應(yīng)當(dāng)參加中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和合規(guī)培訓(xùn)。培訓(xùn)內(nèi)容包括法律法規(guī)、行業(yè)政策、業(yè)務(wù)知識、職業(yè)道德等方面。2.基金管理公司、基金托管銀行、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織內(nèi)部培訓(xùn)，提高基金高級管理人員的專業(yè)素養(yǎng)和業(yè)務(wù)能力。培訓(xùn)可以邀請外部專家、學(xué)者進(jìn)行授課，也可以組織內(nèi)部交流和研討活動。（二）考核機(jī)制1.建立基金高級管理人員考核制度，對其履職情況、經(jīng)營業(yè)績、合規(guī)情況等進(jìn)行定期考核?？己私Y(jié)果作為薪酬調(diào)整、職務(wù)晉升、續(xù)聘解聘等的重要依據(jù)。2.考核可以采取定性與定量相結(jié)合的方式，綜合評價基金高級管理人員的工作表現(xiàn)。考核指標(biāo)可以包括投資業(yè)績、風(fēng)險管理、合規(guī)經(jīng)營、團(tuán)隊建設(shè)、客戶滿意度等方面。七、薪酬與激勵（一）薪酬結(jié)構(gòu)1.基金高級管理人員的薪酬結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理，包括基本工資、績效工資、獎金、福利等部分?；竟べY應(yīng)當(dāng)根據(jù)其崗位職責(zé)和市場水平確定，績效工資應(yīng)當(dāng)與工作業(yè)績掛鉤，獎金應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司經(jīng)營業(yè)績和個人貢獻(xiàn)發(fā)放，福利應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)和公司規(guī)定。2.基金管理公司、基金托管銀行、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定科學(xué)合理的薪酬管理制度，明確薪酬的計算方法、發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)和調(diào)整機(jī)制。薪酬管理制度應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會及