工程風險管理辦法一、總則（一）目的為有效識別、評估和應對工程建設過程中的風險，保障工程順利實施，確保工程質量、安全、進度和成本目標的實現(xiàn)，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織所承接的各類工程項目，包括新建、改建、擴建、裝修等工程。（三）風險管理原則1.全面性原則：風險管理應涵蓋工程建設的全過程，包括項目決策、設計、采購、施工、試運行等各個階段。2.預防為主原則：強調風險的事前預防，通過制定科學合理的風險管理措施，降低風險發(fā)生的可能性。3.動態(tài)管理原則：風險管理應根據工程進展情況和內外部環(huán)境變化，及時調整風險應對策略。4.成本效益原則：風險管理措施的實施應在合理成本范圍內，實現(xiàn)風險損失最小化和效益最大化。（四）風險管理職責1.風險管理領導小組成立以公司/組織高層領導為組長的風險管理領導小組，負責統(tǒng)籌規(guī)劃和決策工程風險管理工作，審定風險管理策略和重大風險應對方案。2.風險管理部門設立專門的風險管理部門，負責組織實施風險管理工作，制定風險管理計劃，開展風險識別、評估、應對等工作，并定期向風險管理領導小組匯報。3.工程部門負責工程項目的具體實施，在工程建設過程中落實風險管理措施，及時反饋風險信息。4.其他部門各相關部門按照職責分工，協(xié)同做好工程風險管理工作，提供必要的支持和配合。二、風險識別（一）風險識別方法1.問卷調查法：設計風險調查問卷，向項目團隊成員、專家、供應商、客戶等相關方征求意見，識別可能存在的風險。2.頭腦風暴法：組織相關人員召開頭腦風暴會議，鼓勵大家充分發(fā)表意見，共同探討可能的風險因素。3.檢查表法：根據以往工程經驗和相關標準規(guī)范，制定風險檢查表，對照檢查表對工程項目進行逐一檢查，識別潛在風險。4.流程圖法：繪制工程項目的流程圖，分析每個環(huán)節(jié)可能存在的風險。（二）風險識別內容1.技術風險設計方案不合理，技術要求不明確。施工工藝不成熟，施工技術難度大。新技術、新材料應用風險。工程質量不符合標準要求。2.安全風險施工現(xiàn)場存在安全隱患，如高處墜落、觸電、火災等。施工人員安全意識淡薄，安全培訓不到位。安全管理制度不完善，安全措施落實不力。3.進度風險工程進度計劃不合理，工期安排緊張。施工過程中出現(xiàn)不可抗力因素，如自然災害、惡劣天氣等。設計變更、施工圖紙供應不及時等導致工程延誤。物資供應不足或供應不及時，影響工程進度。4.成本風險工程預算不準確，成本控制措施不力。工程變更頻繁，導致成本增加。材料價格波動大，采購成本上升。施工過程中的浪費現(xiàn)象嚴重。5.合同風險合同條款不明確，雙方權利義務不清。合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)糾紛，如工程款支付爭議、違約責任認定等。合同簽訂前未對對方主體資格和信用狀況進行充分調查。6.外部環(huán)境風險政策法規(guī)變化，如環(huán)保要求提高、行業(yè)規(guī)范調整等。市場競爭激烈，項目利潤空間受到擠壓。周邊居民或單位對工程建設的干擾。三、風險評估（一）風險評估方法1.定性評估法風險矩陣法：根據風險發(fā)生的可能性和影響程度，將風險分為高、中、低三個等級，繪制風險矩陣圖，直觀展示風險狀況。專家打分法：邀請相關領域的專家對風險進行打分，根據專家意見確定風險等級。2.定量評估法層次分析法：將復雜的風險問題分解為若干層次，通過建立層次結構模型、構造判斷矩陣、計算權重向量和進行一致性檢驗等步驟，確定各風險因素的相對重要性，并對風險進行定量評估。蒙特卡洛模擬法：通過隨機抽樣和統(tǒng)計分析，模擬工程項目的各種可能情況，計算風險發(fā)生的概率和損失程度，從而對風險進行定量評估。（二）風險評估標準1.風險發(fā)生可能性標準高：風險發(fā)生的可能性很大，在工程建設過程中幾乎肯定會發(fā)生。中：風險發(fā)生的可能性較大，在工程建設過程中有可能發(fā)生。低：風險發(fā)生的可能性較小，在工程建設過程中不太可能發(fā)生。2.風險影響程度標準高：風險一旦發(fā)生，將對工程質量、安全、進度、成本等目標產生嚴重影響，甚至導致工程失敗。中：風險發(fā)生后，會對工程目標產生較大影響，但通過采取一定措施可以控制損失。低：風險發(fā)生后，對工程目標的影響較小，不會造成嚴重后果。（三）風險評估流程1.收集風險識別階段識別出的風險因素相關信息。2.選擇合適的風險評估方法，對風險因素進行評估。3.根據風險評估標準，確定風險的可能性和影響程度等級。4.繪制風險矩陣圖或其他風險評估圖表，直觀展示風險狀況。5.對風險評估結果進行分析和總結，撰寫風險評估報告。四、風險應對（一）風險應對策略1.風險規(guī)避：對于發(fā)生可能性高且影響程度大的風險，采取主動放棄或改變項目目標、項目計劃等方式，避免風險的發(fā)生。2.風險減輕：通過采取措施降低風險發(fā)生的可能性或減輕風險發(fā)生后的影響程度。如加強施工安全管理，降低安全事故發(fā)生的可能性；優(yōu)化設計方案，減少工程變更的發(fā)生。3.風險轉移：將風險轉移給其他方，如購買工程保險，將工程風險轉移給保險公司；簽訂分包合同，將部分工程風險轉移給分包商。4.風險接受：對于發(fā)生可能性低且影響程度小的風險，采取接受風險的策略，不采取額外的應對措施，但需對風險進行持續(xù)監(jiān)控。（二）風險應對措施1.技術風險應對措施加強設計管理，組織專家對設計方案進行評審，確保設計方案合理可行。選擇具有豐富經驗和資質的施工單位，要求施工單位制定詳細的施工方案，并進行技術交底。對于新技術、新材料的應用，進行充分的試驗和論證，確保其可靠性和安全性。建立工程質量管理制度，加強施工過程質量控制，嚴格執(zhí)行質量檢驗標準。2.安全風險應對措施制定安全管理制度和操作規(guī)程，加強安全教育培訓，提高施工人員的安全意識和操作技能。在施工現(xiàn)場設置明顯的安全警示標志，配備必要的安全防護用品和消防器材。定期進行安全檢查和隱患排查，及時發(fā)現(xiàn)并消除安全隱患。制定安全應急預案，定期組織演練，提高應對突發(fā)事件的能力。3.進度風險應對措施制定合理的工程進度計劃，充分考慮各種可能影響進度的因素，預留一定的彈性時間。加強與設計單位、供應商等相關方的溝通協(xié)調，確保設計變更、物資供應等工作及時到位。建立進度監(jiān)控機制，定期對工程進度進行檢查和分析，及時發(fā)現(xiàn)偏差并采取調整措施。對于因不可抗力等因素導致的工程延誤，及時與相關方協(xié)商解決，爭取減少損失。4.成本風險應對措施加強工程預算管理，提高預算的準確性，合理確定成本控制目標。嚴格控制工程變更，對于必須發(fā)生的變更，要按照規(guī)定的程序進行審批，并及時調整成本預算。建立材料采購管理制度，加強市場調研，合理選擇供應商，降低采購成本。加強施工過程成本控制，杜絕浪費現(xiàn)象，嚴格控制各項費用支出。5.合同風險應對措施認真審查合同條款，確保合同條款明確、具體、合法，避免出現(xiàn)模糊不清或歧義的條款。在合同簽訂前，對對方主體資格和信用狀況進行充分調查，確保合同的履行能力。加強合同執(zhí)行過程的管理，嚴格按照合同約定履行雙方的權利義務，及時處理合同糾紛。建立合同臺賬，對合同的簽訂、履行、變更、終止等情況進行詳細記錄。6.外部環(huán)境風險應對措施密切關注政策法規(guī)變化，及時調整項目實施策略，確保項目符合政策法規(guī)要求。加強市場調研，分析市場競爭態(tài)勢，制定合理的市場營銷策略，提高項目的市場競爭力。積極與周邊居民或單位溝通協(xié)調，爭取他們對工程建設的理解和支持，減少干擾。五、風險監(jiān)控（一）風險監(jiān)控內容1.對風險應對措施的執(zhí)行情況進行監(jiān)控，確保措施得到有效落實。2.定期對風險狀況進行重新評估，及時發(fā)現(xiàn)新的風險因素或原有風險因素的變化。3.收集和分析與風險相關的信息，如工程進度、質量、成本等方面的信息，判斷風險是否得到有效控制。（二）風險監(jiān)控方法1.定期檢查：定期對工程項目進行檢查，查看風險應對措施的執(zhí)行情況和風險狀況。2.數據分析：收集和分析工程進度、質量、成本等方面的數據，通過對比分析判斷風險是否得到有效控制。3.專項評估：針對特定的風險因素或風險事件，進行專項評估，深入分析其影響和發(fā)展趨勢。（三）風險監(jiān)控流程1.制定風險監(jiān)控計劃，明確監(jiān)控的內容、方法、頻率和責任人。2.按照風險監(jiān)控計劃，定期開展風險監(jiān)控工作，收集相關信息。