基金設(shè)立管理辦法一、總則（一）目的本辦法旨在規(guī)范基金設(shè)立行為，加強(qiáng)基金設(shè)立管理，保障基金相關(guān)各方的合法權(quán)益，促進(jìn)基金行業(yè)健康、有序發(fā)展。（二）適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的各類基金，包括但不限于證券投資基金、產(chǎn)業(yè)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等。（三）基本原則1.合規(guī)性原則基金設(shè)立應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保各項設(shè)立活動合法合規(guī)。2.穩(wěn)健性原則注重基金的風(fēng)險控制和穩(wěn)健運(yùn)營，保障基金資產(chǎn)的安全和穩(wěn)定增值。3.透明度原則基金設(shè)立過程及運(yùn)作應(yīng)保持較高的透明度，及時、準(zhǔn)確地向投資者及相關(guān)監(jiān)管部門披露信息。4.投資者保護(hù)原則充分保護(hù)投資者的合法權(quán)益，確保投資者在基金設(shè)立、運(yùn)作過程中得到公平對待。二、基金設(shè)立的條件（一）主體資格1.設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：有符合《中華人民共和國公司法》和本辦法規(guī)定的章程；注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽(yù)，最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣；取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)；有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度；法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。2.設(shè)立基金，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：有明確、合法的投資方向；有明確的基金運(yùn)作方式；符合中國證監(jiān)會規(guī)定的基金品種的募集期限；基金合同、招募說明書等法律文件草案符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定；基金名稱表明基金的類別和投資特征，不存在損害國家利益、社會公共利益，欺詐、誤導(dǎo)投資者，或者其他侵犯他人合法權(quán)益的內(nèi)容；招募說明書真實、準(zhǔn)確、完整地披露了投資者作出投資決策所需的重要信息，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，語言通俗易懂，符合中國證監(jiān)會規(guī)定的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則；有符合基金特征的投資者適當(dāng)性管理制度，有明確的投資者定位、識別和評估等落實投資者適當(dāng)性安排的方法，有清晰的風(fēng)險警示內(nèi)容；基金的投資管理、銷售、登記和估值等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)制度健全，行為規(guī)范，技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備充分，不存在影響基金正常運(yùn)作、損害或者可能損害投資者合法權(quán)益的情形；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。（二）資金要求1.基金的募集資金應(yīng)達(dá)到規(guī)定的規(guī)模要求，具體規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)不同類型基金另行規(guī)定。2.基金的資金來源應(yīng)合法合規(guī)，不得募集來源不明或違反法律法規(guī)規(guī)定的資金。（三）人員配備1.基金管理公司應(yīng)擁有足夠數(shù)量的專業(yè)人員，包括但不限于基金經(jīng)理、投資研究人員、風(fēng)險管理人員、市場營銷人員等。2.上述人員應(yīng)具備相應(yīng)的從業(yè)資格和專業(yè)能力，熟悉基金業(yè)務(wù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。（四）內(nèi)部管理制度1.建立健全的內(nèi)部管理制度，包括但不限于投資管理制度、風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度、財務(wù)管理制度、信息披露制度等。2.各項內(nèi)部管理制度應(yīng)符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，確?；疬\(yùn)作的規(guī)范、透明和穩(wěn)健。三、基金設(shè)立的程序（一）申請前準(zhǔn)備1.確定基金的類型、投資方向、運(yùn)作方式等基本要素，并制定詳細(xì)的基金設(shè)立方案。2.組建專業(yè)的設(shè)立團(tuán)隊，明確各成員的職責(zé)分工，開展前期的市場調(diào)研、可行性分析等工作。3.準(zhǔn)備申請設(shè)立基金所需的各類文件資料，包括但不限于基金合同草案、招募說明書草案、公司章程草案、內(nèi)部管理制度文件等。（二）申請材料提交1.基金管理人向中國證監(jiān)會提交基金設(shè)立申請材料，申請材料應(yīng)按照規(guī)定的格式和內(nèi)容要求編制，確保真實、準(zhǔn)確、完整。2.申請材料主要包括：基金設(shè)立申請報告；基金合同草案；招募說明書草案；基金托管協(xié)議草案；基金管理人和基金托管人的資格證明文件；經(jīng)會計師事務(wù)所審計的基金管理人和基金托管人最近三年的財務(wù)會計報告；律師事務(wù)所出具的法律意見書；基金產(chǎn)品方案、風(fēng)險評估報告、投資者適當(dāng)性管理方案；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。（三）審核與反饋1.中國證監(jiān)會對基金設(shè)立申請材料進(jìn)行審核，根據(jù)審核情況可能會提出反饋意見。2.基金管理人應(yīng)按照中國證監(jiān)會的反饋意見，及時對申請材料進(jìn)行補(bǔ)充、修改和完善，并在規(guī)定時間內(nèi)提交反饋回復(fù)。（四）核準(zhǔn)與備案1.經(jīng)中國證監(jiān)會審核通過后，基金獲得核準(zhǔn)設(shè)立?；鸸芾砣藨?yīng)在規(guī)定時間內(nèi)完成基金的設(shè)立備案手續(xù)，包括在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金產(chǎn)品備案等。2.完成備案手續(xù)后，基金方可正式開展募集等運(yùn)作活動。四、基金的募集與發(fā)售（一）募集準(zhǔn)備1.基金管理人在基金募集前應(yīng)完成各項募集準(zhǔn)備工作，包括但不限于確定募集渠道、制定募集計劃、準(zhǔn)備宣傳推介材料等。2.募集計劃應(yīng)明確募集時間、募集規(guī)模、募集對象、募集方式等內(nèi)容。3.宣傳推介材料應(yīng)符合法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，不得含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，不得欺騙和誤導(dǎo)投資者。（二）募集方式1.基金募集可以通過直銷和代銷等方式進(jìn)行。2.直銷是指基金管理人直接向投資者銷售基金份額；代銷是指基金管理人委托商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨立基金銷售機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)代理銷售基金份額。（三）募集期限1.基金的募集期限不得超過三個月，具體期限由基金合同約定。2.在募集期限內(nèi)，基金管理人應(yīng)按照募集計劃開展募集活動，確保募集工作的順利進(jìn)行。（四）募集資金的管理1.基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。2.基金管理人應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)募集資金的管理，確保資金的安全和合規(guī)使用。五、基金的運(yùn)作與管理（一）投資管理1.基金管理人應(yīng)按照基金合同約定的投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略等進(jìn)行投資運(yùn)作，確?；鹳Y產(chǎn)的安全和增值。2.建立健全投資決策機(jī)制，加強(qiáng)投資風(fēng)險管理，定期對投資組合進(jìn)行評估和調(diào)整。3.投資管理人員應(yīng)具備專業(yè)的投資知識和經(jīng)驗，嚴(yán)格遵守投資紀(jì)律和職業(yè)道德規(guī)范。（二）風(fēng)險管理與內(nèi)部控制1.基金管理人應(yīng)建立完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系，對基金運(yùn)作過程中的各類風(fēng)險進(jìn)行識別、評估和控制。2.風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系應(yīng)涵蓋投資風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險等各個方面，確保基金運(yùn)作的穩(wěn)健性。3.加強(qiáng)內(nèi)部審計和監(jiān)督，定期對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評估，及時發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。（三）基金托管1.基金應(yīng)委托具有托管資格的商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金托管人，對基金資產(chǎn)進(jìn)行托管。2.基金托管人應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的約定，履行托管職責(zé)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全和獨立。3.基金托管人應(yīng)定期對基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為及時制止并報告中國證監(jiān)會。（四）信息披露1.基金管理人、基金托管人應(yīng)按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，定期進(jìn)行信息披露，確保投資者及時、準(zhǔn)確地了解基金的運(yùn)作情況。2.信息披露內(nèi)容包括基金的招募說明書、基金合同、定期報告、臨時報告等，信息披露應(yīng)真實、準(zhǔn)確、完整、及時，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。3.加強(qiáng)信息披露的渠道建設(shè)，通過指定網(wǎng)站、報刊等媒體向社會公眾披露信息，方便投資者查閱。六、基金的終止與清算（一）終止情形1.基金合同期限屆滿而未延期的；2.基金份額持有人大會決定終止的；3.基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在六個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接的；4.基金合同約定的其他情形。（二）清算程序1.基金終止后，應(yīng)成立清算組進(jìn)行清算。清算組由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)組成。2.清算組應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的約定，對基金資產(chǎn)進(jìn)行清理、變現(xiàn)，償還債務(wù)，分配剩余財產(chǎn)。3.清算結(jié)束后，清算組應(yīng)制作清算報告，并報中國證監(jiān)會備案。（三）財產(chǎn)分配1.基金清算后的剩余財產(chǎn)，按照基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。2.分配方式可以采取現(xiàn)金分配或其他符合法律法規(guī)和基金合同約定的方式。七、監(jiān)督管理與法律責(zé)任（一）監(jiān)督管理部門中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對基金的設(shè)立、運(yùn)作等活動進(jìn)行監(jiān)督管理。（二）監(jiān)督管理措施1.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)對基金管理人、基金托管人等機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查，查閱、復(fù)制有關(guān)文件和資料，對違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查處理。2.基金管理人、基金托管人等機(jī)構(gòu)應(yīng)積極配合中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)