央企案件管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)中央企業(yè)案件管理工作，有效防范和化解法律風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)合法權(quán)益，維護(hù)國(guó)有資產(chǎn)安全，促進(jìn)企業(yè)健康穩(wěn)定發(fā)展，依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)政策，結(jié)合中央企業(yè)實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)國(guó)資委）履行出資人職責(zé)的國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中央企業(yè)）及其各級(jí)子企業(yè)案件的管理。（三）定義本辦法所稱(chēng)案件，是指中央企業(yè)及其各級(jí)子企業(yè)作為一方當(dāng)事人，在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中發(fā)生的，經(jīng)人民法院、仲裁機(jī)構(gòu)等依法受理并進(jìn)行審理或裁決的訴訟、仲裁案件，以及可能引發(fā)訴訟、仲裁的糾紛案件。（四）基本原則1.依法合規(guī)原則：案件管理應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、政策以及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度，確保各項(xiàng)工作依法依規(guī)進(jìn)行。2.預(yù)防為主原則：強(qiáng)化案件預(yù)防機(jī)制，注重源頭治理，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和防控，減少案件發(fā)生。3.及時(shí)有效原則：對(duì)案件做到早發(fā)現(xiàn)、早報(bào)告、早處理，采取有效措施，最大限度降低案件損失，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。4.協(xié)同配合原則：案件管理涉及企業(yè)多個(gè)部門(mén)，各部門(mén)應(yīng)密切配合，形成工作合力，共同做好案件管理工作。二、管理職責(zé)（一）國(guó)資委職責(zé)1.指導(dǎo)和監(jiān)督中央企業(yè)案件管理工作，制定相關(guān)政策和制度。2.協(xié)調(diào)處理中央企業(yè)重大案件，必要時(shí)參與案件的研究、決策和協(xié)調(diào)工作。3.對(duì)中央企業(yè)案件管理工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。（二）中央企業(yè)職責(zé)1.建立健全本企業(yè)案件管理制度，明確管理職責(zé)和工作流程。2.組織開(kāi)展案件風(fēng)險(xiǎn)排查、評(píng)估和預(yù)警工作，制定并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)防控措施。3.負(fù)責(zé)本企業(yè)案件的統(tǒng)一管理，包括案件的受理、立案、調(diào)查、處理、結(jié)案等全過(guò)程管理。4.及時(shí)向國(guó)資委報(bào)告重大案件情況，配合國(guó)資委做好相關(guān)工作。5.加強(qiáng)對(duì)所屬子企業(yè)案件管理工作的指導(dǎo)和監(jiān)督。（三）企業(yè)內(nèi)部各部門(mén)職責(zé)1.法務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)案件的法律審查、論證，提供法律意見(jiàn)和建議。參與案件的處理過(guò)程，代表企業(yè)參加訴訟、仲裁活動(dòng)。負(fù)責(zé)案件資料的收集、整理、歸檔和保管。定期分析案件情況，提出改進(jìn)措施和風(fēng)險(xiǎn)防范建議。2.業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)本部門(mén)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)糾紛案件的前期處理工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告潛在案件風(fēng)險(xiǎn)。配合法務(wù)部門(mén)做好案件的調(diào)查、證據(jù)收集等工作，提供相關(guān)業(yè)務(wù)資料和信息。根據(jù)案件處理結(jié)果，落實(shí)整改措施，加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理，防范類(lèi)似風(fēng)險(xiǎn)再次發(fā)生。3.財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)案件費(fèi)用的預(yù)算、核算和支付管理。配合法務(wù)部門(mén)評(píng)估案件可能產(chǎn)生的財(cái)務(wù)損失，提供財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和分析報(bào)告。對(duì)案件處理結(jié)果涉及的財(cái)務(wù)事項(xiàng)進(jìn)行審核和處理。4.審計(jì)部門(mén)對(duì)案件處理情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查案件處理過(guò)程的合規(guī)性和有效性。對(duì)案件造成的損失進(jìn)行審計(jì)評(píng)估，提出審計(jì)意見(jiàn)和建議。三、案件風(fēng)險(xiǎn)排查與預(yù)警（一）風(fēng)險(xiǎn)排查1.中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全案件風(fēng)險(xiǎn)排查機(jī)制，定期組織開(kāi)展全面、深入的風(fēng)險(xiǎn)排查工作。排查范圍包括企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，重點(diǎn)關(guān)注重大決策、重要合同、重大項(xiàng)目等領(lǐng)域。2.風(fēng)險(xiǎn)排查應(yīng)當(dāng)采用多種方式，如問(wèn)卷調(diào)查、實(shí)地走訪、數(shù)據(jù)分析、案例研究等，全面收集風(fēng)險(xiǎn)信息。3.對(duì)排查出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行詳細(xì)記錄和分析，評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)程度和可能造成的影響。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立案件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，對(duì)排查出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行科學(xué)評(píng)估。評(píng)估指標(biāo)應(yīng)當(dāng)包括案件發(fā)生的可能性、損失程度、影響范圍等。2.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，將風(fēng)險(xiǎn)分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)案件，應(yīng)當(dāng)制定專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)對(duì)措施，重點(diǎn)監(jiān)控和處理。3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，根據(jù)企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境變化及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)信息和評(píng)估結(jié)果。（三）預(yù)警機(jī)制1.中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立案件風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，設(shè)定預(yù)警指標(biāo)和閾值。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到預(yù)警閾值時(shí)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)。2.預(yù)警信號(hào)應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)提示、預(yù)警級(jí)別、可能影響等內(nèi)容，以便企業(yè)及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施。3.對(duì)預(yù)警案件，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行跟蹤監(jiān)測(cè)，及時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)變化情況，調(diào)整應(yīng)對(duì)策略。四、案件處理（一）案件受理1.中央企業(yè)及其各級(jí)子企業(yè)應(yīng)當(dāng)明確案件受理的條件和程序。對(duì)于符合受理?xiàng)l件的案件，應(yīng)當(dāng)及時(shí)受理，并進(jìn)行登記。2.案件受理部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)案件的基本情況進(jìn)行初步審查，包括案件主體、事實(shí)、證據(jù)、訴求等，確保案件真實(shí)、合法、有效。3.對(duì)不屬于本企業(yè)管理范圍的案件，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知當(dāng)事人，并說(shuō)明理由。（二）立案審批1.對(duì)于擬立案的案件，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)內(nèi)部規(guī)定進(jìn)行立案審批。立案審批應(yīng)當(dāng)包括案件基本情況、處理建議、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等內(nèi)容。2.審批部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)立案申請(qǐng)進(jìn)行嚴(yán)格審查，根據(jù)案件性質(zhì)、復(fù)雜程度、風(fēng)險(xiǎn)程度等因素，決定是否立案。3.對(duì)重大案件，應(yīng)當(dāng)報(bào)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)立案。（三）案件調(diào)查1.立案后，應(yīng)當(dāng)成立案件處理工作小組，負(fù)責(zé)案件的調(diào)查工作。工作小組應(yīng)當(dāng)由法務(wù)、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等相關(guān)部門(mén)人員組成，明確各成員的職責(zé)分工。2.案件調(diào)查應(yīng)當(dāng)全面、深入、細(xì)致，收集與案件有關(guān)的各種證據(jù)材料，包括書(shū)證、物證、證人證言、視聽(tīng)資料等。3.在調(diào)查過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)注意保護(hù)企業(yè)商業(yè)秘密和個(gè)人隱私，遵守法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部規(guī)定。（四）法律論證與策略制定1.法務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)案件事實(shí)和證據(jù)進(jìn)行法律分析，提出法律意見(jiàn)和建議。2.根據(jù)法律分析結(jié)果，結(jié)合案件實(shí)際情況，制定案件處理策略，包括訴訟、仲裁、和解、調(diào)解等方式的選擇，以及具體的應(yīng)對(duì)措施。3.案件處理策略應(yīng)當(dāng)充分考慮企業(yè)利益、法律風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)影響等因素，確保策略的合理性和可行性。（五）案件處理實(shí)施1.根據(jù)案件處理策略，組織實(shí)施案件處理工作。代表企業(yè)參加訴訟、仲裁活動(dòng)的人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的法律專(zhuān)業(yè)知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，嚴(yán)格按照法律程序和企業(yè)授權(quán)開(kāi)展工作。2.在案件處理過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)及時(shí)與對(duì)方當(dāng)事人進(jìn)行溝通協(xié)商，爭(zhēng)取達(dá)成和解或調(diào)解協(xié)議。如無(wú)法達(dá)成協(xié)議，應(yīng)當(dāng)積極應(yīng)對(duì)訴訟、仲裁，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。3.加強(qiáng)對(duì)案件處理過(guò)程的管理和監(jiān)督，及時(shí)掌握案件進(jìn)展情況，協(xié)調(diào)解決處理過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。（六）案件結(jié)案1.案件處理終結(jié)后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理結(jié)案手續(xù)。結(jié)案報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括案件基本情況、處理過(guò)程、處理結(jié)果、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)等內(nèi)容。2.對(duì)勝訴案件，應(yīng)當(dāng)及時(shí)申請(qǐng)執(zhí)行，確保企業(yè)合法權(quán)益得到實(shí)現(xiàn)。對(duì)敗訴案件，應(yīng)當(dāng)分析原因，總結(jié)教訓(xùn)，提出改進(jìn)措施，防止類(lèi)似案件再次發(fā)生。3.案件處理結(jié)果應(yīng)當(dāng)及時(shí)通報(bào)企業(yè)內(nèi)部相關(guān)部門(mén)，加強(qiáng)信息共享和協(xié)同配合。五、案件檔案管理（一）檔案收集1.案件處理過(guò)程中形成的各類(lèi)文件、資料、證據(jù)等，均應(yīng)當(dāng)及時(shí)收集整理，納入案件檔案管理。2.檔案收集應(yīng)當(dāng)遵循全面、完整、準(zhǔn)確的原則，確保檔案資料能夠真實(shí)反映案件處理全過(guò)程。（二）檔案整理1.對(duì)收集到的檔案資料，應(yīng)當(dāng)按照一定的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行整理，如按照案件類(lèi)別、時(shí)間順序、文件類(lèi)型等進(jìn)行分類(lèi)。2.整理后的檔案應(yīng)當(dāng)編制目錄，便于查閱和管理。（三）檔案保管1.案件檔案應(yīng)當(dāng)妥善保管，確保檔案的安全和完整。檔案保管期限應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和企業(yè)內(nèi)部制度執(zhí)行。2.檔案保管場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)具備防火、防潮、防蟲(chóng)、防盜等條件，采用電子檔案和紙質(zhì)檔案相結(jié)合的方式進(jìn)行保管。（四）檔案查閱1.建立檔案查閱制度，明確查閱權(quán)限和程序。因工作需要查閱案件檔案的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并辦理查閱手續(xù)。2.查閱檔案應(yīng)當(dāng)在指定場(chǎng)所進(jìn)行，查閱人員應(yīng)當(dāng)遵守檔案管理規(guī)定，不得擅自復(fù)制、涂改、損毀檔案資料。六、案件統(tǒng)計(jì)與分析（一）案件統(tǒng)計(jì)1.中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立案件統(tǒng)計(jì)制度，定期對(duì)本企業(yè)案件情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。統(tǒng)計(jì)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括案件數(shù)量、類(lèi)型、涉案金額、處理結(jié)果等。2.案件統(tǒng)計(jì)應(yīng)當(dāng)做到及時(shí)、準(zhǔn)確、完整，確保統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的真實(shí)性和可靠性。（二）案件分析1.定期對(duì)案件統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，總結(jié)案件發(fā)生的規(guī)律和特點(diǎn)，查找案件管理中存在的問(wèn)題和不足。2.案件分析應(yīng)當(dāng)結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，深入剖析案件原因，提出針對(duì)性的改進(jìn)措施和建議，為企業(yè)完善案件管理制度和風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制提供依據(jù)。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.國(guó)資委應(yīng)當(dāng)定期對(duì)中央企業(yè)案件管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括案件管理制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)排查與預(yù)警、案件處理、檔案管理等方面。2.中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)所屬子企業(yè)案件管理工作的監(jiān)督檢查，確保各項(xiàng)管理措施落實(shí)到位。（二）