外商期貨管理辦法一、總則（一）目的與依據(jù)為了規(guī)范外商參與期貨市場的行為，加強(qiáng)對外商期貨業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《期貨交易管理?xiàng)l例》等相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在中國境內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)的外商投資企業(yè)、外國企業(yè)以及其他外國組織或者個(gè)人（以下統(tǒng)稱外商）。（三）基本原則外商從事期貨業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守中國法律法規(guī)，遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則。期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理。二、外商期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)立與審批（一）設(shè)立條件1.股東資格外商設(shè)立期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，其股東應(yīng)當(dāng)具有良好的財(cái)務(wù)狀況和信譽(yù)，最近三年無重大違法違規(guī)記錄。外國股東應(yīng)當(dāng)在中國境內(nèi)設(shè)立相關(guān)代表機(jī)構(gòu)二年以上。2.注冊資本期貨公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本，且不低于人民幣1億元；從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，注冊資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣5000萬元。3.專業(yè)人員擁有符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的專業(yè)人員，包括期貨從業(yè)人員、高級管理人員等。高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的任職資格，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過從業(yè)資格考試。4.營業(yè)場所和設(shè)施有符合業(yè)務(wù)需要的營業(yè)場所和設(shè)施，包括交易設(shè)施、通訊設(shè)施、風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)等，能夠滿足期貨業(yè)務(wù)的正常開展。5.內(nèi)部控制制度建立健全的內(nèi)部控制制度，包括風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、合規(guī)管理等制度，確保公司運(yùn)營規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)可控。（二）申請與審批程序1.申請材料外商申請?jiān)O(shè)立期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列申請材料：申請書；可行性研究報(bào)告；公司章程草案；股東的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、法定代表人身份證明復(fù)印件；股東的財(cái)務(wù)狀況和誠信狀況證明材料；擬任高級管理人員和從業(yè)人員的名單、簡歷、任職資格證明和從業(yè)資格證明；營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明文件；內(nèi)部控制制度文本；中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。2.受理與審查中國證監(jiān)會(huì)收到申請材料后，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行受理，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行審查。審查內(nèi)容包括申請材料的真實(shí)性、完整性、合規(guī)性等。3.批準(zhǔn)與登記經(jīng)審查符合條件的，中國證監(jiān)會(huì)予以批準(zhǔn)，并頒發(fā)經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證。外商應(yīng)當(dāng)持經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證向工商行政管理部門辦理登記注冊手續(xù)，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。三、外商期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍（一）期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外商期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以從事境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，按照客戶指令代理客戶進(jìn)行期貨交易，并收取交易手續(xù)費(fèi)。（二）期貨投資咨詢業(yè)務(wù)外商期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，為客戶提供期貨市場行情分析、投資策略建議等服務(wù)。（三）其他業(yè)務(wù)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，外商期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)還可以從事其他與期貨相關(guān)的業(yè)務(wù)，如資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等。四、外商期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)營規(guī)則（一）客戶管理1.客戶開戶外商期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，為客戶辦理開戶手續(xù)，確?？蛻羯矸菡鎸?shí)、準(zhǔn)確、完整?？蛻糸_戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。2.客戶資金管理外商期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將客戶的保證金與自有資金分開管理，專戶存放?？蛻舻谋ＷC金應(yīng)當(dāng)存入中國證監(jiān)會(huì)指定的商業(yè)銀行，以保障客戶資金的安全。3.客戶交易指令管理外商期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照客戶的交易指令進(jìn)行交易，不得擅自改變客戶的交易指令?？蛻舻慕灰字噶顟?yīng)當(dāng)明確、具體，包括交易品種、交易方向、交易數(shù)量、交易價(jià)格等。（二）風(fēng)險(xiǎn)管理1.風(fēng)險(xiǎn)管理制度外商期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，包括風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)控制等制度。風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，確保公司能夠有效識別、評估和控制風(fēng)險(xiǎn)。2.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)外商期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，如凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例、凈資本與凈資產(chǎn)的比例等。風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)保持在規(guī)定的范圍內(nèi)，確保公司的財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)健。3.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與處置外商期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)超過規(guī)定范圍時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施進(jìn)行處置，如調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模、增加資本金等，以降低風(fēng)險(xiǎn)。（三）信息披露1.信息披露制度外商期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全的信息披露制度，按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況等信息。2.信息披露方式信息披露方式包括定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告、公告等。定期報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括年度報(bào)告、中期報(bào)告等；臨時(shí)報(bào)告應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露公司發(fā)生的重大事項(xiàng)；公告應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)指定的媒體上發(fā)布。（四）禁止行為1.欺詐客戶外商期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得欺詐客戶，不得隱瞞重要信息或者提供虛假信息。不得挪用客戶保證金，不得擅自以客戶的名義進(jìn)行交易。2.內(nèi)幕交易外商期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，不得泄露內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息是指涉及期貨市場價(jià)格變動(dòng)的未公開信息。3.操縱市場外商期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得操縱期貨市場，不得通過合謀或者集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約，影響期貨市場價(jià)格。4.其他禁止行為外商期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事其他違反法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的行為，如非法集資、非法經(jīng)營等。五、監(jiān)督管理（一）日常監(jiān)管1.定期檢查中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對外商期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查，檢查內(nèi)容包括公司的合規(guī)經(jīng)營情況、風(fēng)險(xiǎn)控制情況、客戶管理情況等。2.不定期檢查中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)監(jiān)管需要，對外商期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行不定期檢查。不定期檢查可以針對公司的特定業(yè)務(wù)、特定事項(xiàng)進(jìn)行檢查。（二）信息報(bào)送1.定期報(bào)告外商期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，定期報(bào)送年度報(bào)告、中期報(bào)告等。年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況等內(nèi)容；中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括公司上半年的經(jīng)營情況、風(fēng)險(xiǎn)狀況等內(nèi)容。2.臨時(shí)報(bào)告外商期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，披露公司發(fā)生的重大事項(xiàng)。重大事項(xiàng)包括公司的合并、分立、破產(chǎn)、重大訴訟等。（三）違規(guī)處罰1.處罰措施外商期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、警告、罰款、暫停業(yè)務(wù)、吊銷經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證等處罰措施。2.刑事責(zé)任外商期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律法規(guī)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。六、投資者保護(hù)（一）投資者教育1.教育內(nèi)容外商期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對投資者的教育，提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識和投資能力。投資者教育內(nèi)容包括期貨市場基礎(chǔ)知識、交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)防范等。2.教育方式投資者教育方式包括培訓(xùn)、講座、宣傳資料等。外商期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織投資者培訓(xùn)，向投資者發(fā)放宣傳資料，提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識和投資能力。（二）投訴處理1.投訴渠道外商期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全的投訴處理機(jī)制，設(shè)立專門的投訴處理部門或者崗位，公布投訴電話、郵箱等投訴渠道。2.投訴處理程序外商期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)受理投資者的投訴，并按照規(guī)定的程序進(jìn)行處理。投訴處理程序包括受理、調(diào)查、處理、反饋等環(huán)節(jié)。外商期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)將處理結(jié)果反饋給投資者。七、附則（一）解