中鐵集采管理辦法一、總則（一）目的為加強中國中鐵股份有限公司（以下簡稱“公司”）集中采購管理，規(guī)范采購行為，降低采購成本，保證采購質(zhì)量，提高采購效率，防范采購風險，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標準，結(jié)合公司實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司總部及所屬各子（分）公司、項目部等各級單位的集中采購活動。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部規(guī)章制度，確保采購活動合法合規(guī)。2.公開公平公正原則：采購活動應(yīng)公開透明，公平對待所有供應(yīng)商，確保采購結(jié)果公正合理。3.集中采購原則：對納入集中采購目錄的物資和服務(wù)，實行集中采購，發(fā)揮規(guī)模采購優(yōu)勢，降低采購成本。4.質(zhì)量優(yōu)先原則：在保證采購質(zhì)量的前提下，選擇性價比最優(yōu)的供應(yīng)商和產(chǎn)品。5.廉潔自律原則：采購人員應(yīng)嚴格遵守廉潔自律規(guī)定，杜絕不正當交易行為。二、管理職責（一）公司層面1.戰(zhàn)略規(guī)劃部門：負責制定公司集中采購戰(zhàn)略規(guī)劃，明確集中采購的目標、范圍和重點。2.物資設(shè)備管理部門：負責制定和完善公司集中采購管理制度、流程和標準。組織實施公司集中采購活動，協(xié)調(diào)解決采購過程中的重大問題。建立和管理公司集中采購供應(yīng)商庫，組織供應(yīng)商評價和考核。負責采購合同的簽訂、執(zhí)行和監(jiān)督，協(xié)調(diào)處理合同糾紛。3.財務(wù)部門：負責審核集中采購預(yù)算，監(jiān)督采購資金的使用。參與采購合同的評審，負責采購資金的支付審核。4.審計部門：負責對集中采購活動進行審計監(jiān)督，檢查采購程序的合規(guī)性和采購結(jié)果的真實性、合理性。5.法務(wù)部門：負責對采購合同進行法律審查，提供法律咨詢服務(wù)，防范法律風險。（二）子（分）公司層面1.物資設(shè)備管理部門：負責貫徹執(zhí)行公司集中采購管理制度，制定本單位集中采購實施細則。組織實施本單位的集中采購活動，向公司物資設(shè)備管理部門報送采購計劃和采購結(jié)果。協(xié)助公司建立和管理供應(yīng)商庫，參與供應(yīng)商評價和考核。負責本單位采購合同的簽訂、執(zhí)行和監(jiān)督，協(xié)調(diào)處理合同糾紛，并及時向公司物資設(shè)備管理部門報告。2.其他相關(guān)部門：按照職責分工，配合物資設(shè)備管理部門做好集中采購相關(guān)工作。（三）項目部層面1.物資設(shè)備部門：負責編制本項目的物資采購計劃，報上級單位物資設(shè)備管理部門審核。按照公司集中采購管理要求，參與物資采購的評標、定標等工作。負責本項目采購物資的驗收、保管和發(fā)放，配合做好采購合同的執(zhí)行和結(jié)算工作。2.其他相關(guān)部門：按照職責分工，配合物資設(shè)備部門做好項目采購相關(guān)工作。三、采購范圍與目錄（一）采購范圍公司集中采購的物資和服務(wù)包括但不限于工程建設(shè)所需的鋼材、水泥、木材、砂石料、構(gòu)配件、設(shè)備、辦公用品、勞保用品、服務(wù)類項目（如勘察設(shè)計、工程監(jiān)理、造價咨詢、招標代理等）。（二）采購目錄公司根據(jù)物資和服務(wù)的重要性、采購金額、采購頻率等因素，制定集中采購目錄，并根據(jù)實際情況適時調(diào)整。采購目錄明確了各類物資和服務(wù)的采購組織形式、采購方式等。四、采購流程（一）采購計劃編制1.項目部根據(jù)工程進度和施工需求，提前編制物資采購計劃，明確物資的名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量、需求時間等信息，并報上級單位物資設(shè)備管理部門審核。2.子（分）公司物資設(shè)備管理部門匯總所屬項目部采購計劃，結(jié)合本單位庫存情況和生產(chǎn)經(jīng)營需求，編制本單位年度、季度和月度采購計劃，報公司物資設(shè)備管理部門。3.公司物資設(shè)備管理部門根據(jù)各子（分）公司上報的采購計劃，結(jié)合公司整體戰(zhàn)略規(guī)劃和資源配置情況，編制公司年度集中采購計劃。（二）供應(yīng)商選擇與管理1.供應(yīng)商庫建立：公司物資設(shè)備管理部門建立集中采購供應(yīng)商庫，制定供應(yīng)商準入標準和評審程序。供應(yīng)商應(yīng)具備合法經(jīng)營資質(zhì)、良好的商業(yè)信譽、較強的生產(chǎn)供應(yīng)能力、產(chǎn)品質(zhì)量可靠、價格合理、售后服務(wù)完善等條件。2.供應(yīng)商推薦與報名：子（分）公司物資設(shè)備管理部門根據(jù)采購需求，從供應(yīng)商庫中推薦潛在供應(yīng)商，或發(fā)布供應(yīng)商報名通知，邀請符合條件的供應(yīng)商報名。3.供應(yīng)商評審：公司物資設(shè)備管理部門組織相關(guān)部門對報名供應(yīng)商進行資格審查、實地考察、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗、價格比較、售后服務(wù)評價等評審工作，確定合格供應(yīng)商名單。4.供應(yīng)商考核：公司物資設(shè)備管理部門定期對供應(yīng)商進行考核評價，考核內(nèi)容包括產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、價格、售后服務(wù)等方面。根據(jù)考核結(jié)果，對供應(yīng)商進行分級管理，對不合格供應(yīng)商進行淘汰或整改。（三）采購方式確定1.公開招標：適用于采購金額較大、技術(shù)復(fù)雜、潛在供應(yīng)商較多的物資和服務(wù)采購項目。2.邀請招標：適用于具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購的項目，或采用公開招標方式的費用占采購項目總價值的比例過大的項目。3.競爭性談判：適用于招標后沒有供應(yīng)商投標或者沒有合格標的或者重新招標未能成立的項目，或技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細規(guī)格或者具體要求的項目，或采用招標所需時間不能滿足用戶緊急需要的項目，或不能事先計算出價格總額的項目。4.單一來源采購：適用于只能從唯一供應(yīng)商處采購的項目，或發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購的項目，或必須保證原有采購項目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的項目。5.詢價采購：適用于采購的貨物規(guī)格、標準統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價格變化幅度小的采購項目。（四）采購文件編制1.根據(jù)采購方式和采購需求，編制采購文件。采購文件應(yīng)包括采購公告、招標文件、談判文件、詢價文件等，明確采購項目的技術(shù)規(guī)格、商務(wù)條款、評標標準、合同條款等內(nèi)容。2.采購文件編制完成后，應(yīng)組織相關(guān)部門和人員進行評審，確保采購文件的準確性、完整性和公正性。（五）采購實施1.招標采購：發(fā)布招標公告，邀請潛在供應(yīng)商投標。發(fā)售招標文件，組織供應(yīng)商踏勘現(xiàn)場和答疑。接收投標文件，組織開標、評標、定標。向中標供應(yīng)商發(fā)出中標通知書，并與中標供應(yīng)商簽訂采購合同。2.競爭性談判采購：成立談判小組，制定談判文件。邀請符合條件的供應(yīng)商參加談判。組織談判，確定成交供應(yīng)商。向成交供應(yīng)商發(fā)出成交通知書，并與成交供應(yīng)商簽訂采購合同。3.單一來源采購：對單一來源采購項目進行公示，公示無異議后，與供應(yīng)商進行協(xié)商談判。確定成交供應(yīng)商，簽訂采購合同。4.詢價采購：向符合條件的供應(yīng)商發(fā)出詢價通知書。接收供應(yīng)商報價，進行比較和評價，確定成交供應(yīng)商。向成交供應(yīng)商發(fā)出成交通知書，并與成交供應(yīng)商簽訂采購合同。（六）合同簽訂與執(zhí)行1.合同簽訂：采購合同應(yīng)按照《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定簽訂，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。合同內(nèi)容應(yīng)包括物資或服務(wù)的名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量、價格、交貨期、質(zhì)量標準、驗收方式、付款方式、違約責任等條款。2.合同執(zhí)行：采購合同簽訂后，雙方應(yīng)嚴格按照合同約定履行各自的義務(wù)。供應(yīng)商應(yīng)按時、按質(zhì)、按量提供物資或服務(wù)，采購方應(yīng)按照合同約定支付貨款。物資設(shè)備管理部門負責跟蹤合同執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)解決合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。（七）驗收與結(jié)算1.驗收：采購物資或服務(wù)到貨后，采購方應(yīng)按照合同約定的驗收標準進行驗收。驗收合格的，由采購方出具驗收報告；驗收不合格的，采購方應(yīng)及時通知供應(yīng)商進行整改或退換貨。2.結(jié)算：采購方根據(jù)驗收報告和合同約定，辦理采購結(jié)算手續(xù)。財務(wù)部門按照規(guī)定對采購資金進行審核和支付。五、采購風險管理（一）風險識別與評估1.公司物資設(shè)備管理部門會同相關(guān)部門對集中采購活動中可能存在的風險進行識別，包括市場風險、供應(yīng)商風險、質(zhì)量風險、合同風險、廉潔風險等。2.采用定性與定量相結(jié)合的方法，對識別出的風險進行評估，確定風險的等級和影響程度。（二）風險應(yīng)對措施1.市場風險應(yīng)對：加強市場調(diào)研和分析，及時掌握市場價格波動情況，合理確定采購時機和采購數(shù)量；與供應(yīng)商簽訂價格調(diào)整條款，降低市場價格波動對采購成本的影響。2.供應(yīng)商風險應(yīng)對：建立健全供應(yīng)商評價和考核機制，加強對供應(yīng)商的管理和監(jiān)督；選擇多家供應(yīng)商，避免對單一供應(yīng)商過度依賴；與供應(yīng)商簽訂風險分擔條款，明確雙方在出現(xiàn)風險時的責任和義務(wù)。3.質(zhì)量風險應(yīng)對：嚴格審核供應(yīng)商的資質(zhì)和產(chǎn)品質(zhì)量，加強對采購物資的檢驗和驗收；在采購合同中明確質(zhì)量標準和違約責任，對質(zhì)量不合格的物資及時進行處理。4.合同風險應(yīng)對：加強采購合同的評審和管理，確保合同條款合法合規(guī)、明確清晰；嚴格按照合同約定履行雙方義務(wù)，及時處理合同糾紛；建立合同執(zhí)行跟蹤機制，及時發(fā)現(xiàn)和解決合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。5.廉潔風險應(yīng)對：加強對采購人員的廉潔教育，建立健全廉潔風險防控機制；嚴格執(zhí)行采購回避制度，防止采購人員與供應(yīng)商之間發(fā)生不正當交易行為；加強對采購活動的監(jiān)督檢查，對發(fā)現(xiàn)的廉潔問題嚴肅處理。六、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.公司審計部門定期對集中采購活動進行審計監(jiān)督，檢查采購程序的合規(guī)性、采購結(jié)果的真實性和合理性、采購資金的使用情況等。2.公司物資設(shè)備管理部門對所屬單位的集中采購活動進行日常監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正采購過程中存在的問題。3.各級單位應(yīng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督機制，加強對采購人員的監(jiān)督管理，確保采購活動規(guī)范有序進行。（二）考核評價1.公司物資設(shè)備管理部門制定集中采購考核評價辦法，對所屬單