前期業(yè)務管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司前期業(yè)務管理，確保各項業(yè)務活動合法、合規(guī)、有序開展，提高業(yè)務運作效率，保障公司利益，特制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司在開展各類前期業(yè)務活動過程中涉及的項目規(guī)劃、市場調(diào)研、商務洽談、合同簽訂等相關環(huán)節(jié)的管理。（三）基本原則1.合法性原則嚴格遵守國家法律法規(guī)以及行業(yè)標準，確保公司業(yè)務活動在法律框架內(nèi)進行。2.合規(guī)性原則各項業(yè)務操作流程必須符合公司內(nèi)部規(guī)章制度以及相關行業(yè)規(guī)范要求。3.風險可控原則對前期業(yè)務活動進行全面風險評估，采取有效措施防范和控制風險，確保業(yè)務的穩(wěn)健推進。4.效率優(yōu)先原則在保證業(yè)務質(zhì)量和合規(guī)性的前提下，優(yōu)化業(yè)務流程，提高工作效率，以適應市場變化和公司發(fā)展需求。二、前期業(yè)務流程規(guī)范（一）項目規(guī)劃1.項目發(fā)起各部門根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃、市場需求或客戶需求，提出前期業(yè)務項目的發(fā)起申請。申請內(nèi)容應包括項目背景、目標、初步預算、預期收益等信息。2.可行性研究項目發(fā)起部門負責組織相關人員對項目進行可行性研究。研究內(nèi)容涵蓋市場可行性、技術可行性、經(jīng)濟可行性、運營可行性等方面。通過對市場趨勢、競爭對手分析、技術方案評估、成本效益分析等，形成可行性研究報告，為項目決策提供依據(jù)。3.項目審批可行性研究報告提交公司管理層進行審批。管理層根據(jù)公司戰(zhàn)略目標、資源狀況、風險評估等因素，對項目進行綜合評估，做出是否批準項目開展的決策。如項目獲批，確定項目負責人及項目團隊成員，并明確項目實施計劃和時間節(jié)點。（二）市場調(diào)研1.調(diào)研計劃制定項目負責人根據(jù)項目需求制定詳細的市場調(diào)研計劃。調(diào)研計劃應明確調(diào)研目標、調(diào)研對象、調(diào)研方法、調(diào)研時間安排、調(diào)研預算等內(nèi)容。2.調(diào)研實施按照調(diào)研計劃開展市場調(diào)研工作。調(diào)研方法可包括問卷調(diào)查、訪談、文獻研究、實地考察等多種方式。在調(diào)研過程中，要確保調(diào)研數(shù)據(jù)的真實性、準確性和完整性。3.調(diào)研數(shù)據(jù)分析對收集到的調(diào)研數(shù)據(jù)進行整理、分析和歸納。運用統(tǒng)計學方法、數(shù)據(jù)分析工具等，挖掘數(shù)據(jù)背后的信息和規(guī)律，形成市場調(diào)研報告。報告內(nèi)容應包括市場現(xiàn)狀、市場趨勢、競爭對手分析、客戶需求分析等方面的內(nèi)容，為項目決策提供參考依據(jù)。（三）商務洽談1.洽談準備項目負責人組織相關人員對項目進行深入分析，明確項目的核心需求和關鍵條款。收集競爭對手的相關信息，制定商務洽談策略和底線。準備好項目介紹資料、合作方案、合同模板等洽談文件。2.洽談過程與合作方進行商務洽談，就項目合作的各項條款進行溝通和協(xié)商。在洽談過程中，要保持專業(yè)、誠信、理性的態(tài)度，充分表達公司的立場和需求，積極傾聽合作方的意見和建議，尋求雙方利益的平衡點。3.洽談結果根據(jù)洽談情況，形成洽談紀要。如雙方達成合作意向，簽訂合作意向書或框架協(xié)議，明確合作的主要條款和下一步工作安排。如洽談未達成一致，及時總結經(jīng)驗教訓，為后續(xù)項目洽談提供參考。（四）合同簽訂1.合同起草法務部門根據(jù)洽談結果和合作意向書或框架協(xié)議，起草正式合同文本。合同內(nèi)容應明確雙方的權利和義務、項目內(nèi)容、交付標準、價格條款、付款方式、違約責任等核心條款，確保合同條款清晰、準確、完整，符合法律法規(guī)和公司利益。2.合同審核合同起草完成后，提交給相關部門進行審核。審核部門包括業(yè)務部門、財務部門、法務部門等。各部門從專業(yè)角度對合同條款進行審查，提出修改意見和建議。業(yè)務部門重點審核合同條款是否符合業(yè)務需求和項目實際情況；財務部門審核合同價格條款、付款方式等是否合理，是否符合公司財務政策；法務部門審核合同條款是否合法合規(guī)，是否存在法律風險。3.合同簽訂根據(jù)審核意見對合同進行修改完善后，提交公司法定代表人或其授權代表簽署合同。合同簽署后，按照公司檔案管理規(guī)定進行歸檔保存，作為項目執(zhí)行和結算的重要依據(jù)。三、前期業(yè)務風險管理（一）風險識別1.市場風險關注市場需求變化、市場競爭態(tài)勢、市場價格波動等因素對項目的影響。如市場需求不足、競爭對手推出更具競爭力的產(chǎn)品或服務、市場價格大幅下跌等，可能導致項目收益下降或無法達到預期目標。2.技術風險對于涉及技術創(chuàng)新或技術應用的項目，要識別技術研發(fā)難度、技術成熟度、技術替代等方面的風險。如技術研發(fā)失敗、技術無法達到預期性能指標、新技術被更先進的技術替代等，可能影響項目的順利實施和市場競爭力。3.法律風險審查項目涉及的法律法規(guī)、政策變化等因素帶來的風險。如合同條款不符合法律法規(guī)要求、項目實施過程中違反相關法律法規(guī)、政策調(diào)整導致項目無法繼續(xù)進行等，可能引發(fā)法律糾紛和經(jīng)濟損失。4.財務風險評估項目的資金需求、資金來源、成本控制、盈利能力等方面的風險。如資金不足導致項目無法按時啟動或中途停滯、成本超支、項目收益無法覆蓋成本等，可能影響公司的財務狀況和經(jīng)營效益。5.管理風險分析項目團隊的組織架構、人員素質(zhì)、溝通協(xié)調(diào)、項目管理能力等方面的風險。如團隊成員能力不足、溝通不暢導致工作效率低下、項目管理混亂等，可能影響項目的順利推進和質(zhì)量控制。（二）風險評估1.風險發(fā)生可能性評估根據(jù)歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)經(jīng)驗、市場環(huán)境等因素，對識別出的風險發(fā)生的可能性進行評估。評估結果可分為高、中、低三個等級。2.風險影響程度評估分析風險發(fā)生后對項目目標、公司利益、業(yè)務發(fā)展等方面的影響程度。影響程度評估可分為嚴重、較大、一般、較小四個等級。3.風險矩陣繪制將風險發(fā)生可能性評估結果和風險影響程度評估結果相結合，繪制風險矩陣。通過風險矩陣直觀地展示各類風險的等級和優(yōu)先級，為風險應對策略的制定提供依據(jù)。（三）風險應對1.風險規(guī)避對于風險發(fā)生可能性高且影響程度嚴重的風險，如存在重大法律糾紛隱患、技術研發(fā)難度過大且成功概率極低等風險，應采取風險規(guī)避措施，放棄該項目或調(diào)整項目方案，避免風險的發(fā)生。2.風險降低對于風險發(fā)生可能性較高但影響程度較大的風險，如市場競爭激烈、技術存在一定不確定性等風險，可采取風險降低措施。通過加強市場調(diào)研和分析，優(yōu)化項目方案，提高項目的市場競爭力；加大技術研發(fā)投入，加強技術團隊建設，降低技術風險。3.風險轉(zhuǎn)移對于一些風險發(fā)生可能性較低但影響程度較大的風險，如自然災害、重大政策調(diào)整等不可抗力因素導致的風險，可通過購買保險、簽訂免責條款等方式將風險轉(zhuǎn)移給第三方。4.風險接受對于風險發(fā)生可能性低且影響程度較小的風險，如一些日常業(yè)務操作中的小風險，可采取風險接受策略。在做好風險監(jiān)控的前提下，對這類風險不采取特別的應對措施，由公司自行承擔風險后果。四、前期業(yè)務文檔管理（一）文檔分類1.項目規(guī)劃文檔包括項目發(fā)起申請、可行性研究報告、項目審批文件等。2.市場調(diào)研文檔包括市場調(diào)研計劃、調(diào)研問卷、訪談記錄、市場調(diào)研報告等。3.商務洽談文檔包括洽談紀要、合作意向書或框架協(xié)議等。4.合同文檔包括合同起草稿、合同審核意見、正式合同文本等。5.其他相關文檔如項目進展報告、會議紀要、往來函件等與前期業(yè)務相關的文檔。（二）文檔編號為便于文檔的管理和查詢，對各類文檔進行統(tǒng)一編號。編號規(guī)則應體現(xiàn)文檔類別、年份、順序號等信息。例如，項目規(guī)劃文檔編號為“XG20XX00X”，其中“XG”表示項目規(guī)劃文檔類別，“20XX”表示年份，“00X”表示該類別文檔的順序號。（三）文檔存儲1.電子存儲建立公司前期業(yè)務文檔電子檔案庫，按照文檔類別和編號進行分類存儲。電子文檔應進行備份，確保數(shù)據(jù)的安全性和完整性。同時，要設置相應的訪問權限，保證只有授權人員能夠訪問和查閱相關文檔。2.紙質(zhì)存儲對于重要的紙質(zhì)文檔，應進行掃描備份后存儲在電子檔案庫中，并按照檔案管理規(guī)定進行紙質(zhì)檔案的分類裝訂、歸檔保存。紙質(zhì)檔案應存放在專門的檔案柜中，確保存放環(huán)境安全、干燥、通風良好。（四）文檔查閱與借閱1.查閱公司內(nèi)部人員因工作需要查閱前期業(yè)務文檔，應填寫文檔查閱申請表，注明查閱文檔的類別、編號、查閱目的等信息，經(jīng)部門負責人審批后，到檔案管理部門進行查閱。檔案管理部門應做好查閱記錄，記錄查閱人員姓名、部門、查閱時間、查閱文檔內(nèi)容等信息。2.借閱因特殊情況需要借閱前期業(yè)務文檔的，應填寫文檔借閱申請表，詳細說明借閱原因、借閱期限、歸還時間等信息。借閱申請表經(jīng)部門負責人、分管領導審批后，到檔案管理部門辦理借閱手續(xù)。檔案管理部門應與借閱人員簽訂借閱協(xié)議，明確雙方的權利和義務，要求借閱人員妥善保管文檔，不得轉(zhuǎn)借、復印、泄露文檔內(nèi)容。借閱期限屆滿后，借閱人員應及時歸還文檔，檔案管理部門應對歸還的文檔進行檢查，確保文檔完好無損。五、前期業(yè)務監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機制1.內(nèi)部審計監(jiān)督公司內(nèi)部審計部門定期對前期業(yè)務活動進行審計監(jiān)督。審計內(nèi)容包括業(yè)務流程的合規(guī)性、合同簽訂與執(zhí)行情況、項目成本控制、風險防范措施落實情況等方面。通過審計發(fā)現(xiàn)問題，及時提出整改意見和建議，督促相關部門進行整改。2.業(yè)務部門自查各業(yè)務部門應定期對本部門開展的前期業(yè)務活動進行自查。自查內(nèi)容包括業(yè)務操作流程的執(zhí)行情況、文檔管理情況、風險防控措施落實情況等。自查結果應形成報告，報送公司管理層和相關部門。3.管理層監(jiān)督公司管理層定期聽取前期業(yè)務工作匯報，對重點項目進行跟蹤檢查。及時了解業(yè)務進展情況，協(xié)調(diào)解決業(yè)務開展過程中遇到的問題，確保前期業(yè)務活動按照公司要求和計劃順利推進。（二）考核指標1.項目完成率考核前期業(yè)務項目是否按照計劃按時完成。項目完成率=實際完成項目數(shù)量/計劃完成項目數(shù)量×100%。2.合同執(zhí)行率考核合同是否按照約定條款履行。合同執(zhí)行率=已執(zhí)行合同金額/合同總金額×100%。3.業(yè)務收益指標考核前期業(yè)務活動為公司帶來的實際收益情況。收益指標可包括銷售收入、利潤、市場份額增長等方面。4.風險控制指標考核前期業(yè)務活動中風險防控措施的落實情況和風險發(fā)生次數(shù)。風險控制指標可包括風險事件發(fā)生率、風險損失金額等方面。（三）考核方式1.定期考核公司每季度對前期業(yè)務工作進行一次定期考核。各業(yè)務部門按照考核指標要求，提交相關數(shù)據(jù)和報告?？己瞬块T根據(jù)提交的資料進行綜合評估，確定各部門的考核得分。2.不定期抽查公司管理層和相關部門不定期對前期業(yè)務項目進行抽查。通過實地檢查、查閱文檔、訪談相關人員等方式，了解業(yè)務開展的實際情況，對發(fā)現(xiàn)的問題及時進行記錄和反饋。抽查結果作為考核的參考依據(jù)。（四）考核結果應用1.績效獎金分配根據(jù)考核結果，對前期業(yè)務部門和相關人員進行績效獎金分配?？己说梅指叩牟块T和個人，給予相應的績效獎金獎勵；考核得分低的部