信息授權(quán)管理辦法一、總則（一）目的本辦法旨在規(guī)范公司/組織內(nèi)部信息授權(quán)管理流程，確保信息的合理使用、保護(hù)信息安全與隱私，滿足法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，保障公司/組織的正常運(yùn)營(yíng)和發(fā)展。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)所有涉及信息處理、存儲(chǔ)、傳輸及使用的部門、崗位和人員，包括但不限于員工、合作伙伴、供應(yīng)商等。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：信息授權(quán)管理活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求以及公司/組織內(nèi)部規(guī)定。2.最小化原則：信息授權(quán)應(yīng)遵循最小化原則，僅授予完成特定任務(wù)所需的最少信息訪問(wèn)權(quán)限。3.可審計(jì)原則：建立完善的審計(jì)機(jī)制，對(duì)信息授權(quán)過(guò)程和使用情況進(jìn)行可追溯的審計(jì)，確保信息使用的合規(guī)性和安全性。4.保密性原則：對(duì)于涉及公司/組織商業(yè)秘密、敏感信息等，必須采取嚴(yán)格的保密措施，防止信息泄露。5.動(dòng)態(tài)管理原則：根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展、人員變動(dòng)、安全需求等因素，對(duì)信息授權(quán)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整和管理。二、信息分類與分級(jí)（一）信息分類1.業(yè)務(wù)信息：包括公司/組織的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、合同文件、客戶資料、運(yùn)營(yíng)計(jì)劃等，直接支持業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)和決策。2.財(cái)務(wù)信息：涵蓋財(cái)務(wù)報(bào)表、預(yù)算數(shù)據(jù)、資金流動(dòng)信息等，涉及公司/組織的財(cái)務(wù)狀況和資金安全。3.技術(shù)信息：如技術(shù)研發(fā)文檔、系統(tǒng)架構(gòu)、代碼等，是公司/組織技術(shù)核心競(jìng)爭(zhēng)力的體現(xiàn)。4.管理信息：包括公司/組織的管理制度、流程文件、會(huì)議紀(jì)要等，用于內(nèi)部管理和協(xié)調(diào)。5.員工信息：包含員工個(gè)人資料、薪酬福利、績(jī)效評(píng)估等，涉及員工個(gè)人隱私和權(quán)益。（二）信息分級(jí)根據(jù)信息的敏感程度和影響范圍，將信息分為以下四級(jí)：1.絕密級(jí)：涉及公司/組織核心商業(yè)秘密、關(guān)鍵技術(shù)機(jī)密、重大戰(zhàn)略決策等，一旦泄露將對(duì)公司/組織造成極其嚴(yán)重的損失。2.機(jī)密級(jí)：包含重要業(yè)務(wù)信息、財(cái)務(wù)敏感數(shù)據(jù)、高級(jí)別技術(shù)文檔等，泄露可能導(dǎo)致公司/組織較大的經(jīng)濟(jì)損失、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)喪失或聲譽(yù)受損。3.秘密級(jí)：涵蓋一般性業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、內(nèi)部管理文件、普通技術(shù)資料等，泄露可能對(duì)公司/組織正常運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生一定影響。4.公開級(jí)：可以向社會(huì)公眾或特定范圍內(nèi)公開的信息，如公司/組織宣傳資料、一般性公告等。三、信息授權(quán)流程（一）授權(quán)申請(qǐng)1.員工或部門因工作需要訪問(wèn)特定信息時(shí)，應(yīng)填寫《信息授權(quán)申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明申請(qǐng)信息的類別、級(jí)別、用途、訪問(wèn)期限等內(nèi)容。2.申請(qǐng)表需經(jīng)申請(qǐng)人所在部門負(fù)責(zé)人審核，確保申請(qǐng)的必要性和合理性。（二）審批流程1.根據(jù)信息的級(jí)別和影響范圍，設(shè)定相應(yīng)的審批層級(jí)：絕密級(jí)信息授權(quán)申請(qǐng)需經(jīng)公司/組織高層領(lǐng)導(dǎo)審批。機(jī)密級(jí)信息授權(quán)申請(qǐng)由信息管理部門負(fù)責(zé)人會(huì)同相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審批。秘密級(jí)信息授權(quán)申請(qǐng)由所在部門負(fù)責(zé)人審批。公開級(jí)信息授權(quán)申請(qǐng)由信息管理部門備案即可。2.審批人應(yīng)嚴(yán)格按照審批標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審核，對(duì)申請(qǐng)的合理性、必要性、安全性等進(jìn)行全面評(píng)估，如不同意申請(qǐng)，應(yīng)明確說(shuō)明理由。（三）授權(quán)執(zhí)行1.經(jīng)審批通過(guò)的《信息授權(quán)申請(qǐng)表》交至信息管理部門，由信息管理部門根據(jù)審批意見(jiàn)進(jìn)行信息授權(quán)操作。2.信息管理部門應(yīng)確保授權(quán)的準(zhǔn)確性和及時(shí)性，按照規(guī)定為申請(qǐng)人開通相應(yīng)的信息訪問(wèn)權(quán)限，并記錄授權(quán)的詳細(xì)信息，包括授權(quán)人、被授權(quán)人、授權(quán)信息、授權(quán)期限等。（四）授權(quán)變更與撤銷1.如因工作變動(dòng)、職責(zé)調(diào)整等原因，需要變更信息授權(quán)的內(nèi)容，被授權(quán)人應(yīng)及時(shí)提交《信息授權(quán)變更申請(qǐng)表》，按照原審批流程進(jìn)行變更審批。2.當(dāng)信息使用完畢或不再需要訪問(wèn)權(quán)限時(shí)，被授權(quán)人應(yīng)提交《信息授權(quán)撤銷申請(qǐng)表》，經(jīng)審批后由信息管理部門及時(shí)撤銷授權(quán)。3.在授權(quán)變更或撤銷過(guò)程中，信息管理部門應(yīng)確保相關(guān)信息的安全轉(zhuǎn)移或刪除，防止信息泄露或?yàn)E用。四、信息使用規(guī)范（一）使用目的限制被授權(quán)人只能將獲得授權(quán)的信息用于申請(qǐng)時(shí)明確的用途，不得擅自擴(kuò)大使用范圍。（二）保密義務(wù)1.被授權(quán)人應(yīng)嚴(yán)格遵守公司/組織的保密制度，對(duì)所獲取的信息采取必要的保密措施，防止信息泄露給無(wú)關(guān)人員。2.在使用信息過(guò)程中，如涉及對(duì)外披露或共享，必須按照公司/組織的信息披露管理規(guī)定進(jìn)行審批，確保信息披露的合法性和安全性。（三）信息存儲(chǔ)與備份1.被授權(quán)人應(yīng)按照公司/組織規(guī)定的存儲(chǔ)方式和期限，妥善保存所獲取的信息，確保信息的完整性和可追溯性。2.定期對(duì)重要信息進(jìn)行備份，并將備份數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在安全的位置，以防止數(shù)據(jù)丟失或損壞。（四）信息安全防護(hù)1.被授權(quán)人應(yīng)確保所使用的信息系統(tǒng)和設(shè)備具備必要的安全防護(hù)措施，如安裝殺毒軟件、防火墻等，防止信息被惡意攻擊或篡改。2.對(duì)涉及敏感信息的操作，應(yīng)采取加密傳輸、訪問(wèn)控制等技術(shù)手段，保障信息在傳輸和存儲(chǔ)過(guò)程中的安全性。五、監(jiān)督與審計(jì)（一）監(jiān)督機(jī)制1.信息管理部門負(fù)責(zé)定期對(duì)公司/組織內(nèi)信息授權(quán)情況進(jìn)行檢查，核實(shí)授權(quán)的合規(guī)性和信息使用的規(guī)范性。2.各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)本部門員工信息使用情況的日常監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)糾正，并向信息管理部門報(bào)告。（二）審計(jì)要求1.建立信息授權(quán)審計(jì)制度，定期對(duì)信息授權(quán)管理活動(dòng)進(jìn)行全面審計(jì)，審計(jì)內(nèi)容包括授權(quán)申請(qǐng)、審批、執(zhí)行、變更與撤銷等環(huán)節(jié)。2.審計(jì)人員應(yīng)具備專業(yè)的審計(jì)知識(shí)和技能，按照審計(jì)計(jì)劃和程序開展審計(jì)工作，確保審計(jì)結(jié)果的準(zhǔn)確性和可靠性。3.對(duì)于審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)提出整改建議，并跟蹤整改落實(shí)情況，形成審計(jì)報(bào)告提交給管理層。（三）違規(guī)處理1.對(duì)于違反本辦法規(guī)定的信息授權(quán)行為，如未經(jīng)授權(quán)訪問(wèn)信息、擅自擴(kuò)大信息使用范圍、泄露信息等，公司/組織將視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的紀(jì)律處分，包括警告、罰款、降職、辭退等。2.如因違規(guī)行為給公司/組織造成經(jīng)濟(jì)損失或其他不良影響的，違規(guī)人員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，將依法追究刑事責(zé)任。六、培訓(xùn)與宣傳（一）培訓(xùn)計(jì)劃1.信息管理部門應(yīng)制定年度信息授權(quán)管理培訓(xùn)計(jì)劃，針對(duì)不同崗位和人員的需求，提供相應(yīng)的培訓(xùn)課程。2.培訓(xùn)內(nèi)容包括信息分類分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、信息授權(quán)流程、信息使用規(guī)范、保密意識(shí)等方面，確保員工了解并掌握信息授權(quán)管理的相關(guān)知識(shí)和技能。（二）培訓(xùn)方式1.采用內(nèi)部培訓(xùn)、在線學(xué)習(xí)、案例分析、模擬演練等多種方式開展培訓(xùn)活動(dòng)，提高培訓(xùn)效果。2.定期組織培訓(xùn)考核，檢驗(yàn)員工對(duì)培訓(xùn)內(nèi)容的掌握程度，對(duì)考核合格的員工頒發(fā)培訓(xùn)證書，作為員工信息授權(quán)管理知識(shí)水平的證明。（三）宣傳推廣1.通過(guò)公司/組織內(nèi)部刊物、宣傳欄、郵件等渠道，廣泛宣傳信息授權(quán)管理辦法，提高員工對(duì)信息安全和保密工作的重視程度。2.發(fā)布典型案例，警示員工遵守信息授權(quán)管理規(guī)定，營(yíng)造良好的信息安全文化氛圍。七、附則（一）解釋權(quán)本辦法由公司/組織信息管理部門負(fù)責(zé)解釋