發(fā)包審核管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司發(fā)包審核管理工作，確保發(fā)包活動合法合規(guī)、公平公正、科學(xué)合理，提高公司資源利用效率，防范經(jīng)營風(fēng)險，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司各類工程項目、物資采購、服務(wù)外包等發(fā)包活動的審核管理。（三）基本原則1.合法性原則：發(fā)包活動必須遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保各項行為合法合規(guī)。2.公平公正原則：對待所有潛在供應(yīng)商或承包商，不偏袒、不歧視，保證競爭環(huán)境公平公正。3.科學(xué)合理原則：審核過程應(yīng)基于客觀事實和專業(yè)判斷，確保發(fā)包方案科學(xué)合理，成本效益最優(yōu)。4.風(fēng)險防控原則：充分識別和評估發(fā)包過程中的風(fēng)險，采取有效措施進行防控，保障公司利益。二、發(fā)包活動分類及流程（一）工程項目發(fā)包1.項目立項項目需求部門提出項目立項申請，詳細說明項目背景、目標(biāo)、內(nèi)容、預(yù)算等。公司相關(guān)部門對項目立項申請進行審核，評估項目必要性、可行性和經(jīng)濟性。2.發(fā)包方式確定根據(jù)項目特點和規(guī)模，確定發(fā)包方式，如公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、單一來源采購等。公開招標(biāo)應(yīng)發(fā)布招標(biāo)公告，邀請招標(biāo)應(yīng)向特定供應(yīng)商發(fā)出邀請，競爭性談判和單一來源采購應(yīng)履行相應(yīng)審批程序。3.招標(biāo)文件編制技術(shù)部門負責(zé)編制招標(biāo)文件中的技術(shù)要求部分，明確項目技術(shù)規(guī)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等。商務(wù)部門負責(zé)編制招標(biāo)文件中的商務(wù)條款部分，包括報價要求、合同條款、付款方式等。法務(wù)部門對招標(biāo)文件進行合法性審查，確保無法律風(fēng)險。4.供應(yīng)商或承包商資格審查建立供應(yīng)商或承包商資格審查標(biāo)準(zhǔn)，包括企業(yè)資質(zhì)、業(yè)績、信譽、財務(wù)狀況等。對報名參與項目的供應(yīng)商或承包商進行資格預(yù)審，篩選出符合要求的潛在供應(yīng)商或承包商。5.開標(biāo)、評標(biāo)與定標(biāo)按照規(guī)定時間和地點組織開標(biāo)，公開唱標(biāo)。評標(biāo)委員會按照招標(biāo)文件規(guī)定的評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法進行評標(biāo)，推薦中標(biāo)候選人。公司根據(jù)評標(biāo)結(jié)果確定中標(biāo)人，并發(fā)出中標(biāo)通知書。6.合同簽訂商務(wù)部門與中標(biāo)人進行合同談判，明確雙方權(quán)利義務(wù)、合同價款、付款方式、工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等條款。法務(wù)部門對合同進行審核，確保合同合法有效。合同簽訂后，報公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批備案。（二）物資采購發(fā)包1.采購需求提出使用部門根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營需要，提出物資采購需求，填寫采購申請表，注明物資名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、質(zhì)量要求、交貨時間等。2.采購方式確定根據(jù)采購物資的性質(zhì)、金額、市場供應(yīng)情況等，確定采購方式，如集中采購、分散采購、詢價采購等。集中采購應(yīng)按照公司集中采購管理規(guī)定執(zhí)行，分散采購和詢價采購應(yīng)履行相應(yīng)審批程序。3.供應(yīng)商選擇與詢價采購部門通過多種渠道收集供應(yīng)商信息，建立供應(yīng)商庫。從供應(yīng)商庫中選擇若干潛在供應(yīng)商進行詢價，要求供應(yīng)商提供報價單，注明物資價格、交貨期、售后服務(wù)等內(nèi)容。4.采購評審與決策采購部門組織相關(guān)部門對供應(yīng)商報價進行評審，綜合考慮價格、質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)等因素。根據(jù)評審結(jié)果，確定中標(biāo)供應(yīng)商，并簽訂采購合同。5.合同執(zhí)行與驗收采購部門負責(zé)跟蹤采購合同執(zhí)行情況，確保供應(yīng)商按時交貨。使用部門對采購物資進行驗收，填寫驗收報告，注明物資名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、質(zhì)量情況等。財務(wù)部門根據(jù)驗收報告和采購合同辦理付款手續(xù)。（三）服務(wù)外包發(fā)包1.外包需求分析業(yè)務(wù)部門對服務(wù)外包需求進行分析，明確外包服務(wù)內(nèi)容、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)期限、費用預(yù)算等。2.外包方式選擇根據(jù)服務(wù)外包的特點和要求，選擇合適的外包方式，如勞務(wù)外包、技術(shù)服務(wù)外包、業(yè)務(wù)流程外包等。確定外包方式后，履行相應(yīng)審批程序。3.供應(yīng)商篩選與評估人力資源部門或相關(guān)業(yè)務(wù)部門負責(zé)篩選服務(wù)外包供應(yīng)商，要求供應(yīng)商提供公司簡介、資質(zhì)證書、業(yè)績案例、服務(wù)方案等資料。對供應(yīng)商進行評估，考察其服務(wù)能力、信譽、價格等方面，確定入圍供應(yīng)商名單。4.合同簽訂與管理與入圍供應(yīng)商簽訂服務(wù)外包合同，明確雙方權(quán)利義務(wù)、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、費用支付、保密條款等。業(yè)務(wù)部門負責(zé)監(jiān)督服務(wù)外包合同執(zhí)行情況，定期對供應(yīng)商服務(wù)質(zhì)量進行評估。財務(wù)部門根據(jù)合同執(zhí)行情況和評估結(jié)果辦理費用結(jié)算手續(xù)。三、發(fā)包審核職責(zé)分工（一）需求部門職責(zé)1.提出發(fā)包項目需求，確保需求明確、合理、準(zhǔn)確。2.協(xié)助相關(guān)部門進行項目立項、供應(yīng)商選擇、合同談判等工作。3.參與項目驗收工作，對驗收結(jié)果負責(zé)。（二）采購部門職責(zé)1.負責(zé)工程項目、物資采購、服務(wù)外包等發(fā)包活動的具體組織實施。2.收集供應(yīng)商信息，建立供應(yīng)商庫，組織供應(yīng)商資格審查和詢價。3.協(xié)助商務(wù)部門進行合同談判，跟蹤合同執(zhí)行情況。（三）商務(wù)部門職責(zé)1.負責(zé)編制招標(biāo)文件、采購合同等商務(wù)文件。2.參與供應(yīng)商選擇和合同談判，審核商務(wù)條款。3.負責(zé)合同簽訂、付款審批等工作。（四）技術(shù)部門職責(zé)1.負責(zé)編制招標(biāo)文件中的技術(shù)要求部分，明確項目技術(shù)規(guī)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等。2.參與項目驗收工作，提供技術(shù)支持和專業(yè)意見。（五）法務(wù)部門職責(zé)1.對招標(biāo)文件、采購合同等進行合法性審查，防范法律風(fēng)險。2.參與合同談判，提供法律建議和咨詢服務(wù)。3.處理發(fā)包活動中的法律糾紛。（六）財務(wù)部門職責(zé)1.參與項目預(yù)算審核，提供財務(wù)意見。2.負責(zé)審核付款申請，辦理付款手續(xù)。3.對發(fā)包活動進行成本核算和財務(wù)分析。（七）審計部門職責(zé)1.對發(fā)包活動進行審計監(jiān)督，檢查發(fā)包程序是否合規(guī)、公正。2.對項目成本、效益進行審計評價，提出審計意見和建議。四、發(fā)包審核流程（一）項目申報需求部門填寫發(fā)包項目申報單，詳細說明項目名稱、發(fā)包內(nèi)容、預(yù)算金額、發(fā)包方式、時間要求等，并提交相關(guān)資料，如項目立項批復(fù)、技術(shù)方案、采購清單等。（二）初審1.采購部門對申報項目進行初步審核，檢查申報資料是否齊全、項目需求是否明確、發(fā)包方式是否合理等。2.采購部門將初審?fù)ㄟ^的項目申報單及相關(guān)資料提交給商務(wù)部門、技術(shù)部門、法務(wù)部門等相關(guān)部門進行聯(lián)合會審。（三）會審1.商務(wù)部門對項目商務(wù)條款進行審核，包括報價要求、合同條款、付款方式等，確保商務(wù)條款公平合理、風(fēng)險可控。2.技術(shù)部門對項目技術(shù)要求進行審核，保證技術(shù)規(guī)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等符合項目實際需求和行業(yè)規(guī)范。3.法務(wù)部門對項目涉及的法律法規(guī)進行審查，防范法律風(fēng)險，確保發(fā)包活動合法合規(guī)。4.財務(wù)部門對項目預(yù)算進行審核，評估項目成本效益，提出財務(wù)意見。5.相關(guān)部門在會審過程中如有疑問或意見，及時與需求部門溝通協(xié)調(diào)，需求部門應(yīng)給予明確答復(fù)。（四）審批1.會審?fù)ㄟ^的項目申報單及相關(guān)資料提交公司領(lǐng)導(dǎo)審批。2.公司領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)項目情況和公司戰(zhàn)略目標(biāo)，對項目發(fā)包進行最終決策，簽署審批意見。（五）實施1.采購部門根據(jù)審批意見組織實施發(fā)包活動，按照規(guī)定的發(fā)包方式和流程進行招標(biāo)、詢價、談判等工作。2.在發(fā)包過程中，采購部門應(yīng)嚴格遵守相關(guān)法律法規(guī)和公司制度，確保發(fā)包活動公開、公平、公正。（六）驗收與結(jié)算1.項目完成后，需求部門組織相關(guān)部門進行驗收，驗收合格后填寫驗收報告。2.商務(wù)部門根據(jù)驗收報告和采購合同辦理結(jié)算手續(xù)，財務(wù)部門審核付款申請后進行付款。五、發(fā)包審核標(biāo)準(zhǔn)（一）合法性標(biāo)準(zhǔn)1.發(fā)包活動必須符合國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，不得違反法律法規(guī)的強制性規(guī)定。2.招標(biāo)文件、采購合同等文件應(yīng)符合法律法規(guī)要求，明確雙方權(quán)利義務(wù)，避免法律糾紛。（二）合規(guī)性標(biāo)準(zhǔn)1.發(fā)包程序應(yīng)符合公司內(nèi)部規(guī)定和審批流程，確保各項環(huán)節(jié)規(guī)范有序。2.供應(yīng)商或承包商資格審查應(yīng)嚴格按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)進行，保證其具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力。（三）合理性標(biāo)準(zhǔn)1.發(fā)包方案應(yīng)科學(xué)合理，充分考慮項目實際需求、市場情況、成本效益等因素。2.報價評審應(yīng)客觀公正，綜合評估價格、質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)等因素，選擇最優(yōu)方案。（四）風(fēng)險防控標(biāo)準(zhǔn)1.對發(fā)包過程中的風(fēng)險進行充分識別和評估，如市場風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險、法律風(fēng)險等。2.采取有效措施進行風(fēng)險防控，如要求供應(yīng)商提供擔(dān)保、簽訂保密協(xié)議、加強合同管理等。六、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.審計部門定期對發(fā)包活動進行審計監(jiān)督，檢查發(fā)包程序是否合規(guī)、公正，項目成本是否合理，合同執(zhí)行是否到位等。2.公司內(nèi)部設(shè)立舉報郵箱和電話，接受員工對發(fā)包活動中違規(guī)行為的舉報，對舉報事項進行調(diào)查處理。（二）外部監(jiān)督1.接受政府相關(guān)部門的監(jiān)督檢查，積極配合政府部門的工作，及時整改存在的問題。2.對于重大發(fā)包項目，可邀請外部專業(yè)機構(gòu)進行評估和監(jiān)督，提高發(fā)包活動的透明度和公信力。七、責(zé)任追究（一）對違規(guī)行為的界定1.未按照規(guī)定程序進行發(fā)包活動，擅自簡化或省略必要環(huán)節(jié)。2.在供應(yīng)商或承包商資格審查過程中弄虛作假，故意隱瞞真實情況。3.與供應(yīng)商或承包商串通投標(biāo)、圍標(biāo)，損害公司利益。4.在合同簽訂、執(zhí)行過程中，違反合同約定，給公司造成損失。5.